編者按：本文主要從引言；對(duì)外直接投資現(xiàn)狀；投資動(dòng)因；作用機(jī)制；結(jié)論進(jìn)行論述。其中，主要包括：我國(guó)需要加快轉(zhuǎn)變?cè)�有的�?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)、逐步出臺(tái)了一系列的對(duì)外投資政策和法規(guī)，鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)外投資、國(guó)內(nèi)學(xué)者在技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資研究領(lǐng)域做了大量的理論和實(shí)證研究、一些發(fā)展中國(guó)家的公司以合資的形式到發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資、產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的躍升、技術(shù)獲取方式的變遷以及知識(shí)吸收能力的增強(qiáng)、作用機(jī)制也日益引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注、中國(guó)對(duì)不同的東道國(guó)經(jīng)濟(jì)投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)、對(duì)外直接投資的公共效應(yīng)等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

　　摘要：從投資動(dòng)因和作用機(jī)制來(lái)看，我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資存在著技術(shù)動(dòng)因，而且總體上可以促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，但獲取反向技術(shù)溢出的程度受到企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)、投資模式、文化差異等多種因素影響。由于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，與世界先進(jìn)水平存在較大差距，通過(guò)對(duì)外直接投資，獲取技術(shù)資源，實(shí)現(xiàn)反向技術(shù)溢出，已成為我國(guó)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑之一。關(guān)鍵詞：我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資技術(shù)創(chuàng)新

　　引言

　　隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)以及經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快，特別是由于勞動(dòng)力和土地成本上升，我國(guó)需要加快轉(zhuǎn)變?cè)�有的�?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)。在此過(guò)程中，核心技術(shù)缺乏，研發(fā)投入不足等已成為我們迫切需要解決的問(wèn)題。近幾年來(lái)，我國(guó)企業(yè)紛紛通過(guò)對(duì)外直接投資的方式，主動(dòng)獲取東道國(guó)當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)資源，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，彌補(bǔ)技術(shù)差距，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。因此文章從投資動(dòng)因和作用機(jī)制這2角度深入分析我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。

　　1對(duì)外直接投資現(xiàn)狀

　　2000年中國(guó)政府首次提出實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，并逐步出臺(tái)了一系列的對(duì)外投資政策和法規(guī)，鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)外投資。在此情況下，我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資規(guī)模迅速增長(zhǎng)，而對(duì)外投資地區(qū)以及投資行業(yè)范圍也在不斷擴(kuò)大。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資流量從2003年的285465萬(wàn)美元上升到2007年的2650609萬(wàn)美元，增幅高達(dá)828.52%，而我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資存量也由2003年的3322222萬(wàn)美元上升到2007年的11791050萬(wàn)美元，其中值得注意的是對(duì)科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)投資存量由2004年的12398萬(wàn)美元迅速擴(kuò)大到2007年的152103萬(wàn)美元。

　　2投資動(dòng)因

　　國(guó)內(nèi)學(xué)者在技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資研究領(lǐng)域做了大量的理論和實(shí)證研究。冼國(guó)明和楊銳（1998）注意到發(fā)展中國(guó)家企業(yè)有可能主動(dòng)采取逆向FDI方式,以期改變其技術(shù)開(kāi)發(fā)和累積過(guò)程中被動(dòng)的、漸進(jìn)的路徑，并進(jìn)一步指出發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的逆向投資主要是為了獲取某種先進(jìn)技術(shù)或管理技能以加速技術(shù)累積的速度和動(dòng)態(tài)效果。馬亞明，張巖貴（2003）提出技術(shù)擴(kuò)散的存在使得通過(guò)FDI來(lái)尋求技術(shù)成為可能，一些發(fā)展中國(guó)家的公司以合資的形式到發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資，其主要目的之一就是最大化公司之間的技術(shù)擴(kuò)散，以最大可能地尋求和利用發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)。李蕊(2003)在研究跨國(guó)并購(gòu)的技術(shù)尋求動(dòng)因時(shí)，發(fā)現(xiàn)跨國(guó)并購(gòu)的投資方式可以使跨國(guó)公司獲得大量與核心技術(shù)相關(guān)的技術(shù)，使其技術(shù)研發(fā)的數(shù)量和質(zhì)量都有增長(zhǎng)，技術(shù)研發(fā)能力大幅度提高，同時(shí)，也加快了開(kāi)發(fā)、創(chuàng)造新產(chǎn)品和新技術(shù)的進(jìn)度。也就是說(shuō)，一方面，通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有各種資源尤其是技術(shù)資源的優(yōu)化配置，降低跨國(guó)公司技術(shù)研發(fā)的投入成本;另一方面，通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)取得各種現(xiàn)有研發(fā)成果，提高了跨國(guó)公司技術(shù)研發(fā)的質(zhì)量和水平，加快了跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新的速度。孫建中（2004）提出技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資之所以是我國(guó)獲取核心技術(shù)的現(xiàn)實(shí)選擇，原因在于：①增強(qiáng)投資機(jī)制功能的動(dòng)機(jī)；②降低技術(shù)移入成本的動(dòng)機(jī)；③加快技術(shù)獲取速度的動(dòng)機(jī)；④提高技術(shù)獲取效率的動(dòng)機(jī)。吳先明（2007）指出在動(dòng)態(tài)的全球競(jìng)爭(zhēng)條件下，以尋求創(chuàng)造性資產(chǎn)為目標(biāo)的海外投資并不以壟斷優(yōu)勢(shì)為前提條件，具有局部競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)可以通過(guò)逆向投資，采取在發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)?shù)亟◤S、設(shè)立技術(shù)監(jiān)聽(tīng)站和跨國(guó)并購(gòu)等形式，尋求并獲得未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵性資源—?jiǎng)?chuàng)造性資產(chǎn)，并通過(guò)全球化來(lái)利用這些資產(chǎn)構(gòu)建新型的資源和能力基礎(chǔ)。申俊喜（2008）注意到我國(guó)長(zhǎng)三角、珠三角地區(qū)已處于工業(yè)化中后期階段，由于產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的躍升、技術(shù)獲取方式的變遷以及知識(shí)吸收能力的增強(qiáng)，實(shí)施技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資成為利用外部技術(shù)的重要路徑。這一策略不僅可以打破產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑依賴、提升本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而且能夠?qū)崿F(xiàn)以技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化帶動(dòng)市場(chǎng)國(guó)際化。綜上所述，尋求技術(shù)資源在我國(guó)企業(yè)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家逆向投資中表現(xiàn)得尤為顯著，這是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中處于世界領(lǐng)先地位，2007年我國(guó)居民每百萬(wàn)人口專利申請(qǐng)數(shù)為116件，而法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、日本和美國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)分別為239、582、2610、285和800件。此外，2007年我國(guó)R&D支出占GDP比重為1.49，而法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、日本和美國(guó)R&D支出占GDP比重分別為2.08、2.53、1.79、3.44和2.68。這顯示，對(duì)于我國(guó)而言，發(fā)達(dá)國(guó)家具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。如果我國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家逆向投資，通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散以獲取反向技術(shù)溢出，有利于趕上國(guó)際先進(jìn)技術(shù)水平，提高在國(guó)際市場(chǎng)上的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。華為公司就是一個(gè)很好的案例，它分別在法國(guó)設(shè)立了3個(gè)研發(fā)中心：塞爾日中心（無(wú)線技術(shù)的基礎(chǔ)性研發(fā)）、拉尼翁中心（固定寬帶研發(fā)）、伊西中心（移動(dòng)寬帶研發(fā)），而且2009年華為公司在瑞典哥德堡即將開(kāi)設(shè)一家新的研發(fā)中心，主要專注于微波、基站和基于IP的網(wǎng)絡(luò)研發(fā)。華為公司通過(guò)建立海外研發(fā)中心，將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用型研究有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，極大地提高了自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，成功的打入了競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)外市場(chǎng)。

　　3作用機(jī)制

　　近幾年來(lái)，隨著我國(guó)技術(shù)尋求型對(duì)外投資增多，其作用機(jī)制也日益引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注。趙偉，古廣東和何元慶（2006）認(rèn)為中國(guó)對(duì)不同的東道國(guó)經(jīng)濟(jì)投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，機(jī)制不盡相同。其中，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，主要通過(guò)研發(fā)要素吸納機(jī)制、研發(fā)成果反饋機(jī)制、并購(gòu)適用技術(shù)企業(yè)機(jī)制促進(jìn)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，而對(duì)于新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中國(guó)家，研發(fā)成本分?jǐn)倷C(jī)制占主導(dǎo)地位。杜群陽(yáng)（2006）提出反向外溢的渠道一是母國(guó)企業(yè)可通過(guò)與東道國(guó)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者建立更緊密的地理聯(lián)系，以降低投資者的生產(chǎn)成本，獲得積極的外溢效應(yīng);二是母國(guó)企業(yè)可利用與東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)知識(shí)獲取，以獲得反向外溢。尹冰（2006）分析了發(fā)展中國(guó)家企業(yè)逆向投資實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)機(jī)制，包括技術(shù)傳導(dǎo)的動(dòng)力因素、傳導(dǎo)路徑、影響因素和傳導(dǎo)效應(yīng)四大環(huán)節(jié)。馮躍（2008）提出發(fā)展中國(guó)家逆向FDI主要通過(guò)溢出效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、滲透效應(yīng)等途徑影響母國(guó)企業(yè)乃至母國(guó)國(guó)內(nèi)整體技術(shù)水平，其中傳導(dǎo)機(jī)制包括創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、學(xué)習(xí)激勵(lì)機(jī)制。尹華和朱綠樂(lè)（2008）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)尋求型FDI主要通過(guò)模仿跟隨效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)、人員流動(dòng)效應(yīng)以及平臺(tái)效應(yīng)四個(gè)途徑獲得反向技術(shù)外溢。陳菲瓊和虞旭丹（2009）研究了企業(yè)對(duì)外直接投資與其自主創(chuàng)新能力之間的反饋機(jī)制，得出了4種主要的反饋途徑：①海外研發(fā)反饋機(jī)制�？鐕�(guó)公司海外R&D活動(dòng)來(lái)自2個(gè)方面：創(chuàng)新R&D和適應(yīng)型R&D，前者更類似于“技術(shù)獲取型FDI”，而后者則像是“市場(chǎng)開(kāi)發(fā)型FDI”，以技術(shù)獲取為目的的對(duì)外直接投資是以獲取東道國(guó)的智力要素、研發(fā)機(jī)構(gòu)、信息等R&D資源為目標(biāo)，以新建或并購(gòu)海外R&D機(jī)構(gòu)為手段，以提升企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力為宗旨的跨境資本輸出行為。②收益反饋機(jī)制。如果將收益匯回國(guó)內(nèi)，母公司可以增加研發(fā)投入和人力投入，從而增強(qiáng)自身的核心技術(shù)水平和吸收能力，若保留在子公司則可以實(shí)現(xiàn)海外研發(fā)反饋機(jī)制。③子公司本土化反饋機(jī)制。子公司本土化可以促使母國(guó)企業(yè)在技術(shù)、管理知識(shí)的等方面更為直接、快捷地與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行交融和溝通，特別是獲得有如東道國(guó)的網(wǎng)絡(luò)支持、上下游溢出等其他方面無(wú)法實(shí)現(xiàn)的效應(yīng)。④對(duì)外直接投資的公共效應(yīng)。從社會(huì)和宏觀的角度來(lái)看，OFDI的外部性發(fā)生在其母國(guó)廠商從某一公司的跨國(guó)投資中受益，即公共效應(yīng)。從現(xiàn)有研究文獻(xiàn)來(lái)看，對(duì)外直接投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力作用途徑主要為降低研發(fā)成本、母國(guó)子公司和東道國(guó)企業(yè)之間高素質(zhì)人才的流動(dòng)、對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游廠商的技術(shù)擴(kuò)散等。陳菲瓊和虞旭丹（2009）分析萬(wàn)向集團(tuán)對(duì)外直接投資對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)作用時(shí)，重點(diǎn)提到了逆向技術(shù)溢出效應(yīng)、收益反饋和網(wǎng)絡(luò)支持效應(yīng)。而人力資本流動(dòng)效應(yīng)則在華為公司體現(xiàn)的更為明顯。截至2008年底，華為近8萬(wàn)名員工中，海外員工已超過(guò)22000人，其中海外本地員工超過(guò)12500名，海外員工本地化率達(dá)到了57%。這有利于華為吸引和保留國(guó)外人才，以及提供在不同國(guó)家員工之間的學(xué)習(xí)和交流機(jī)會(huì)。需要注意的是，在我國(guó)企業(yè)的不同的海外擴(kuò)張階段，可能不同的作用機(jī)制起主導(dǎo)作用。在對(duì)外投資初期，我國(guó)企業(yè)在技術(shù)和管理方面處于比較劣勢(shì)，可能面臨虧損局面，這時(shí)收益反饋機(jī)制很難發(fā)揮作用，而在后期，我國(guó)企業(yè)技術(shù)和管理水平逐漸趕上發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)，以及進(jìn)一步熟悉和了解東道國(guó)的政策法規(guī)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況，導(dǎo)致獲利增加，從而體現(xiàn)出了收益反饋機(jī)制。

　　4結(jié)論

　　由從投資動(dòng)因和作用機(jī)制來(lái)看，我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資存在著技術(shù)動(dòng)因，而且總體上可以促進(jìn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，但獲取反向技術(shù)溢出的程度受到企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)、投資模式、文化差異等多種因素影響。此外，東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)也是必須要考慮的，例如聯(lián)想在收購(gòu)IBMPC部門過(guò)程中作出了相當(dāng)大的讓步。于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，與世界先進(jìn)水平存在較大差距，通過(guò)對(duì)外直接投資，獲取技術(shù)資源，實(shí)現(xiàn)反向技術(shù)溢出已成為我國(guó)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑之一。

　　參考文獻(xiàn)：

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