國(guó)貿(mào)支行合規(guī)管理工作總結(jié)
201*年10 月
201*年10月,網(wǎng)點(diǎn)結(jié)合上級(jí)行對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)檢查,開(kāi)展了各項(xiàng)自查及整改的全面梳理工作,認(rèn)真查找規(guī)章制度缺漏,整理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn),對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查,并及時(shí)制定了相關(guān)整改措施,取得了良好的成效,F(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:
一、合規(guī)管理基本情況
(一)加強(qiáng)員工思想教育,鞏固思想道德防線。
我行通過(guò)組織專項(xiàng)學(xué)習(xí),以真人真事為例深入剖析近年來(lái)嚴(yán)重違法違規(guī)的多起案例,具有較強(qiáng)的教育學(xué)和警示性。一是網(wǎng)點(diǎn)利用晨會(huì)、夕會(huì)及每周集中學(xué)習(xí)時(shí)間開(kāi)展合規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí),網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)主管對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行點(diǎn)評(píng),對(duì)上級(jí)行下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)提示進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習(xí);開(kāi)展了每月一次的合規(guī)宣講專題,增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí),固化合規(guī)理念;二是嚴(yán)格要求學(xué)合規(guī)。員工每周對(duì)規(guī)章制度、操作流程以及工作進(jìn)度進(jìn)行總結(jié),并在每周集中會(huì)議學(xué)習(xí)討論中找出解決方法,嚴(yán)防“不會(huì)、不懂、不問(wèn)”情況的發(fā)生。;三是方式多樣促合規(guī)。網(wǎng)點(diǎn)建立合規(guī)教育專欄,時(shí)該提醒員工在操作中應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)主管、網(wǎng)點(diǎn)安全員增加現(xiàn)場(chǎng)管理頻次,上級(jí)行加大非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管頻次與力度,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)糾偏與即時(shí)糾偏,督促員工養(yǎng)成良好的操作習(xí)慣,增強(qiáng)合規(guī)履職能力,促使員工對(duì)違規(guī)行為不愿為、不敢為、不能為。
(二)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)工作組織,落實(shí)責(zé)任,強(qiáng)化效果。
一是加強(qiáng)內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合嚴(yán)格按照制度要求,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,不論大小,如實(shí)通報(bào),最大程度挖掘各類潛在問(wèn)題,防患未然。二是整改查出問(wèn)題,明確責(zé)任,逐一落實(shí),讓員工清楚知道什么可以做,什么不可做,及時(shí)糾正各種不合規(guī)現(xiàn)象。三是嚴(yán)格按照合規(guī)網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)要求及規(guī)定對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的各項(xiàng)日常工作進(jìn)行管理。四是進(jìn)一步落實(shí)整改對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分析原因,規(guī)定整改時(shí)限,實(shí)行整改銷號(hào)管理。
(三)認(rèn)真開(kāi)展員工行為排查,主要針對(duì)員工八小時(shí)外的情況從各正面與側(cè)面進(jìn)行了解,從關(guān)心員工的角度出發(fā),力所能及為員工解決工作生活中遇到的問(wèn)題,給予員工積極正面的引導(dǎo),增加員工的歸屬感和忠誠(chéng)度,把員工個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與農(nóng)行的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起,讓員工珍惜崗位與職務(wù),從而增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行力,
二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
通過(guò)自查自糾,我行存在的主要問(wèn)題為:
(一)、員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理念有待加強(qiáng)。在學(xué)習(xí)中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn),個(gè)別員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng),對(duì)銀行工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握有待加強(qiáng)。
(二)、控制操作風(fēng)險(xiǎn)能力有待加強(qiáng)。在臨柜服務(wù)中,由于柜員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng),警惕性不高,產(chǎn)生了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患。
三、已采取的糾正措施
針對(duì)上述問(wèn)題,網(wǎng)點(diǎn)采取以下整改措施:
(一)、下一階段,我行還須強(qiáng)化思想教育,緊抓思想教育這一重要環(huán)節(jié),經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),有針對(duì)性地進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)教育,整取依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。
(二)、臨柜員工必須具有風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),加強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí),提高對(duì)內(nèi)控中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)的認(rèn)識(shí),認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù),熟悉掌握崗位技能,把風(fēng)險(xiǎn)降到最低。同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化崗位督促約束,促進(jìn)各項(xiàng)操作流程規(guī)范化,形成一個(gè)相互監(jiān)督、相互制約的內(nèi)控防范運(yùn)作機(jī)制。
冷水灘農(nóng)行國(guó)貿(mào)支行
二〇一三年十月
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