銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié)

20XX年，我部稽核工作在總行理事會直接領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行“業(yè)務(wù)發(fā)展年”和全年稽核工作計劃，堅持實事求是，客觀公正的稽核原則，積極開展各類稽核活動，認真組織開展深化案件專項治理工作，充分發(fā)揮稽核職能作用，為各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障。

一、加強稽核隊伍建設(shè)，提高稽核工作能力

一是建立定期學(xué)習(xí)制度。我部將每月的第一個星期一為學(xué)習(xí)日，結(jié)合一個月來的稽核工作情況，組織全體稽核人員進行業(yè)務(wù)知識及有關(guān)文件的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使稽核人員擴大了知識面，增強了發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的能力；二是改善稽核工作條件。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦4臺，提高了稽核工作效率和質(zhì)量；三是進一步規(guī)范稽核行為，嚴肅稽核工作紀律。為切實提高稽核工作質(zhì)量，樹立稽核員隊伍良好形象，我部對稽核人員稽核工作質(zhì)量、稽核工作責(zé)任明確了考核內(nèi)容及標(biāo)準。對稽核工作中存在應(yīng)查出而未查出、隱瞞不報等問題責(zé)任人，將依據(jù)規(guī)章制度嚴肅追究責(zé)任，在提高稽核工作質(zhì)量的同時，樹立稽核員的良好形象。

二、全面落實稽核工作計劃，確保稽核工作按時保質(zhì)完成

為了保證稽核工作規(guī)范有序進行，按照上級要求，年初我們結(jié)合總行工作的實際，有重點地選取稽核對象和稽核項目，制定全年工作計劃，并細化到每個月，精心組織，合理安排，對工作要求和分工加以明確，落實稽核工作責(zé)任和目標(biāo)，認真組織實施稽核項目。一是有計劃、有步驟、有質(zhì)量地開展全面稽核工作。根據(jù)年初工作計劃，我們對XX等10家支行進行了全面稽核（年初計劃9家），并圍繞接近授權(quán)貸款、借新還舊貸款、展期貸款及當(dāng)年新增不良貸款等進行上門核對，共核對貸款X筆、金額X萬元。在稽核內(nèi)容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側(cè)重，突出重點。對稽核中發(fā)現(xiàn)的一般性、苗頭性問題，檢查時就責(zé)令現(xiàn)場整改，對當(dāng)場未能整改的都書面提出整改意見，落實整改責(zé)任人和整改期限。12月份，按年初計劃對XX支行進行了后續(xù)稽核，確保稽核工作的連續(xù)性和效力；二是有的放矢，開展專項稽核，規(guī)范操作行為。全年，我們根據(jù)年初的工作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦，開展了全轄20XX年度業(yè)務(wù)經(jīng)營的真實性合規(guī)性和當(dāng)年新發(fā)生不良貸款、十大貸款戶風(fēng)險檢查等專項稽核。通過專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的風(fēng)險，提出了合理的改進和防范措施，規(guī)范了操作行為、規(guī)避了經(jīng)營風(fēng)險，提高了經(jīng)營管理水平；三是實事求是，客觀公正做好離任審計工作。根據(jù)人事部門離任稽核建議和領(lǐng)導(dǎo)批示，我們對8家支行的8名基層負責(zé)人進行了離任稽核，分別對他們?nèi)温毱陂g的工作業(yè)績、經(jīng)濟責(zé)任及存在問題進行客觀評價，并對他們經(jīng)管的X筆、X萬元貸款，進行了責(zé)任界定。通過離任稽核，增強了基層負責(zé)人的工作責(zé)任感，提高了經(jīng)營管理水平，促進了干部員工認真履行職責(zé)，優(yōu)化了內(nèi)部管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，消除風(fēng)險隱患。

三、加大問題反饋力度，發(fā)揮稽核監(jiān)督效能

為進一步發(fā)揮稽核監(jiān)督效能，稽核部堅持以稽核檢查為突破口，把加大對稽核中發(fā)現(xiàn)問題的處罰和整改工作力度作為重要環(huán)節(jié)來抓。一是提高對問題的認識。每家全面稽核現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，總行領(lǐng)導(dǎo)和稽核負責(zé)人都到被稽核單位聽取稽核情況匯報，對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，分析產(chǎn)生的原因，幫助被稽核單位提高對問題的認識，并提出具體整改意見和要求；二是協(xié)同抓好整改。每家全面稽核項目結(jié)束后，及時召開專題辦公會，稽核部向領(lǐng)導(dǎo)報送稽核報告并通報稽核情況，提請總行領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部室督促被稽核單位及時整改存在的問題。

四、稽核工作存在的不足

今年，我行稽核工作雖取得了一定的成績，但對照稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核檢查還不夠深入，尚須從深度和廣度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法還需進一步創(chuàng)新；三是稽核處理問題的效率還有待進一步提高等。針對存在的這些問題，我們將按照稽核工作質(zhì)量要求，積極加以重視和研究，在來年的工作中，采取扎實有效的措施，認真予以解決，促進稽核工作再上新臺階。

五、20XX稽核工作初步打算

20XX年，我部在總行理事會直接領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)認真執(zhí)行全年工作計劃，不斷提高稽核工作質(zhì)量，將稽核工作與案件專項治理工作有機結(jié)合，營造安全、穩(wěn)健的經(jīng)營環(huán)境，促進總行實現(xiàn)又好又快的發(fā)展目標(biāo)。

1、不斷加強和改進稽核工作。在總結(jié)前期稽核工作基礎(chǔ)上，與時俱進，不斷拓展工作思路、不斷創(chuàng)新工作方法，切實提高稽核工作質(zhì)量。

2、科學(xué)合理制定全面稽核工作計劃，確保全面稽核工作任務(wù)的完成。我們將根據(jù)上級要求，對至少9家支行進行全面稽核，爭取稽核面達到轄內(nèi)網(wǎng)點數(shù)的30%以上。

3、有的放矢開展專項稽核工作，提高專項稽核工作的針對性。根據(jù)上級部門和銀監(jiān)部門的要求，結(jié)合工作實際，開展4-6個專項稽核項目，并根據(jù)總行人員變動安排，適時開展人員離任（崗、職）稽核。

4、適時開展后續(xù)跟蹤檢查，實現(xiàn)稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷。對已開展全面稽核3家單位進行后續(xù)稽核，對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤檢查，督查各項問題整改與落實，提高檢查問題的處理效率。

5、在做好稽核工作的同時，根據(jù)銀監(jiān)部門的要求，進一步加大案件專項治理工作力度，切實提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發(fā)生，著力推動案件防范長效機制建設(shè)，把案件專項治理工作變?yōu)槿珕T的自覺行為。

6、圍繞總行的中心工作，積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。

7、積極開展稽核工作的專業(yè)理論研討和信息調(diào)研工作，不斷用先進的稽核思想和理論，指導(dǎo)具體的稽核工作，全面增強稽核工作效果。

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