近年來，公司圍繞如何“將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里”這一命題，認(rèn)清“為什么關(guān)”，明確“怎么關(guān)”，在內(nèi)控制度建設(shè)的整體性、系統(tǒng)性和實(shí)效性方面進(jìn)行了符合自身發(fā)展特色和階段特點(diǎn)的探索創(chuàng)新，依托內(nèi)控制度體系建設(shè)，促使干部職工正確行使職權(quán)，把國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作融入各項業(yè)務(wù)之中，實(shí)現(xiàn)了制度過硬、內(nèi)控過硬。

一、理清思路，為內(nèi)控制度體系建設(shè)明確方向

伴隨著發(fā)展進(jìn)程的不斷深入，公司規(guī)模實(shí)力不斷增強(qiáng)、職工隊伍不斷擴(kuò)大，預(yù)防風(fēng)險和腐敗的壓力也與日俱增。特別是企業(yè)廣泛涉及工程建設(shè)、招商營銷等多個關(guān)鍵領(lǐng)域，資金占用大、所涉環(huán)節(jié)多，往往成為職務(wù)犯罪的重點(diǎn)領(lǐng)域。為此，公司結(jié)合發(fā)展現(xiàn)狀實(shí)際，經(jīng)過充分調(diào)研和不斷探索，確定了構(gòu)建以防為主、以企業(yè)內(nèi)部制度建設(shè)為切入點(diǎn)的懲防體系建設(shè)思路。

（一）內(nèi)控制度體系建設(shè)順應(yīng)制度建設(shè)的要求

公司黨委將“以制保廉、以教倡廉”作為基本方略，深刻認(rèn)知在下屬企業(yè)從小到大、從弱到強(qiáng)的發(fā)展過程中，重經(jīng)濟(jì)效益、輕制度建設(shè)的現(xiàn)象普遍存在，制度建設(shè)滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，國有資產(chǎn)、干部穩(wěn)定得不到保障，阻礙了國有企業(yè)的健康穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。因此，對內(nèi)控制度體系的建設(shè)成為集團(tuán)建章立制、整防結(jié)合的必然舉措。

（二）內(nèi)控制度體系建設(shè)順應(yīng)內(nèi)外部監(jiān)管的需要

近年來，國資、財政等國家部委高度重視國有企業(yè)制度建設(shè)，鼓勵國有企業(yè)先期執(zhí)行。國內(nèi)外的先進(jìn)經(jīng)驗表明，對企業(yè)進(jìn)行內(nèi)控制度建設(shè)，以內(nèi)控手段進(jìn)行管控是企業(yè)管理發(fā)展上的大勢所趨，早行動早主動。因此，公司堅持從問題中發(fā)現(xiàn)內(nèi)控制度體系建設(shè)重點(diǎn)方向，從整改中查擺內(nèi)控制度體系建設(shè)關(guān)鍵缺漏，先后對“三重一大”執(zhí)行、差旅、接待、費(fèi)用報銷、招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行內(nèi)控制度的進(jìn)一步梳理和完善，對國有資產(chǎn)進(jìn)行有效的監(jiān)管。

（三）內(nèi)控制度體系建設(shè)順應(yīng)集團(tuán)事業(yè)發(fā)展的需要

有效的內(nèi)控制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，防范經(jīng)營風(fēng)險和廉政風(fēng)險的必要條件，也是企業(yè)面對市場競爭與挑戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展的需要。無論是當(dāng)前的企業(yè)規(guī)模不斷壯大、產(chǎn)權(quán)股權(quán)多元化，還是今后引進(jìn)外部投資、實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市，都必須有健全的內(nèi)控制度體系。此外，企業(yè)董事會、經(jīng)營管理治理結(jié)構(gòu)的設(shè)置和優(yōu)化，也需要通過內(nèi)控制度的設(shè)計來實(shí)現(xiàn)有效的權(quán)力制衡�？梢哉f如果沒有健全的內(nèi)控制度體系，企業(yè)自身發(fā)展卞無從談起。

二、建章立制，使內(nèi)控制度體系建設(shè)基強(qiáng)根深

制度是“綱”，“綱”舉才能“目”張。公司在企業(yè)內(nèi)控制度體系的建設(shè)過程中，始終按照對標(biāo)、制定、執(zhí)行這三個環(huán)節(jié)嚴(yán)格把控相關(guān)制度的制定和運(yùn)用，通過制度建設(shè)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行和企業(yè)內(nèi)控責(zé)任的全面落實(shí)。

（一）抓好制度的“對標(biāo)”環(huán)節(jié)

企業(yè)制度建設(shè)的第一步在于“對標(biāo)”，這個“標(biāo)”包括上位法律法規(guī)、意見、辦法、規(guī)定、細(xì)則等，也包括上級重要會議精神、重要講話和要求等。制度“對標(biāo)”可以減少企業(yè)貫徹落實(shí)上級要求的隨意性、階段性和“走過場”，是把行業(yè)決策層的要求貫徹到基層的“綱”，是切實(shí)推進(jìn)企業(yè)嚴(yán)格規(guī)范有令必行，有禁必止，加強(qiáng)內(nèi)控能力的“綱”。公司內(nèi)控制度體系建設(shè)結(jié)合自身實(shí)際對標(biāo)上位法律法規(guī)、政策、制度要求，集合財務(wù)、人事、工程等專業(yè)領(lǐng)域的制度特點(diǎn)，通過關(guān)聯(lián)部門起草、總裁室審議審核、征求關(guān)聯(lián)單位意見、總裁室簽批執(zhí)行這一“兩上兩下”的制度制定流程，力求做到全覆蓋決策、運(yùn)作和監(jiān)督的各環(huán)節(jié)，不遺漏，不缺項，可操作，能執(zhí)行。

（二）抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)

公司自201*年起開展“制度建設(shè)提升年”活動，針對集團(tuán)“三重一大”決策事項、事關(guān)全局的重要工作制度流程以及工程建設(shè)招投標(biāo)、項目審批等廉政風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)梳理排查。力求各級部門、子公司在推進(jìn)年度工作過程中做到眼里有目標(biāo)、心理有規(guī)矩、工作有落實(shí)。

（三）抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)

以“制度建設(shè)提升年”活動成果為保障，公司在201*年年初啟動“制度執(zhí)行提升年”活動，讓科學(xué)合理的制度在國有企業(yè)經(jīng)營管理中發(fā)揮最大實(shí)效。一是制度發(fā)布規(guī)范公開，所有新建及修訂制度均通過公司辦公平臺發(fā)文通告，直接告知各部門及子公司，做到及時公開。二是抓好規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)。采取靈活多樣的培訓(xùn)方式，既有全員輪訓(xùn)集中學(xué)習(xí)，也有自上而下分層分批分散學(xué)習(xí)；既有制度條款的學(xué)習(xí)解讀，也有結(jié)合實(shí)際的案例分享。通過宣貫培訓(xùn)把制度的關(guān)鍵點(diǎn)和核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達(dá)給干部職工。三是強(qiáng)化各部門、各公司對內(nèi)控流程、規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“提認(rèn)識、轉(zhuǎn)作風(fēng)、強(qiáng)執(zhí)行”作為日常管理工作持續(xù)推進(jìn)，把制度執(zhí)行效率與部門及子公司負(fù)責(zé)人的年度績效考核掛鉤，使各項內(nèi)控制度規(guī)范得到進(jìn)一步落實(shí)執(zhí)行。

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