國(guó)家基金申請(qǐng)書寫作技巧與問題解析

有關(guān)基金申請(qǐng)的一些須知，可以通過各種渠道了解和獲知。譬如2009年度《項(xiàng)目指南》前面專門列有“申請(qǐng)須知”和“限項(xiàng)規(guī)定”，清楚地說明了有關(guān)問題。所以，仔細(xì)閱讀和理解《項(xiàng)目指南》、《基金條例》、《基金管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容是非常重要的。

須知的基本問題主要指申請(qǐng)書中涉及到的非學(xué)術(shù)性填寫內(nèi)容。首先，申請(qǐng)者需要了解自然科學(xué)基金的定位。國(guó)家自然科學(xué)基金的定位是：“支持基礎(chǔ)研究，堅(jiān)持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用”，它的二十四字工作方針是：“尊重科學(xué)，發(fā)揚(yáng)民主，提倡競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)合作，激勵(lì)創(chuàng)新，引領(lǐng)未來�！彼�的評(píng)審原則是：“依靠專家，發(fā)揚(yáng)民主，擇優(yōu)支持，公正合理�！币�?yàn)檫@些原則決定了項(xiàng)目的總體資助走向，不管是從學(xué)者個(gè)人的興趣出發(fā)，還是以國(guó)家需求為牽引，終極目標(biāo)都是要探索、尋找、發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象背后的科學(xué)規(guī)律的必然性。

其次，申請(qǐng)者還需要了解《基金條例》和《基金管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定，譬如關(guān)于申請(qǐng)條件和資格、經(jīng)費(fèi)預(yù)算中的管理費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)用以及勞務(wù)費(fèi)的比例和使用范圍、限項(xiàng)的一些規(guī)定，等等。此外，還需要認(rèn)真閱讀2009年度國(guó)家自然科學(xué)基金《項(xiàng)目指南》與自己的申請(qǐng)有關(guān)的部分。這些基本的功課做完之后，動(dòng)筆才會(huì)比較流暢，沒有障礙。如果能做到意在筆先，申請(qǐng)質(zhì)量應(yīng)該能得到更好的保證。

關(guān)于基本信息和項(xiàng)目組主要成員，只要如實(shí)填寫即可。對(duì)于面上項(xiàng)目、青年基金和地區(qū)基金，項(xiàng)目組成員也不必過多，一般情況下4～6人足矣（包括研究生或博士后在內(nèi)）。如果邀請(qǐng)海外學(xué)者參加課題，則需要提供參加者的確認(rèn)函副本（傳真件亦可）。

關(guān)于申請(qǐng)代碼。2009年將使用新版申請(qǐng)代碼。這里需要注意的是申請(qǐng)代碼是按照學(xué)科領(lǐng)域涵蓋原則構(gòu)成的，不同級(jí)別的代碼，覆蓋的領(lǐng)域大小不同，有一些代碼之間會(huì)有所交疊。不要簡(jiǎn)單按字面意思理解，找到對(duì)應(yīng)的代碼就一填了之，而是在理解代碼覆蓋范圍的基礎(chǔ)上，對(duì)照自己項(xiàng)目的科學(xué)問題和主要研究?jī)?nèi)容，再選擇合適的申請(qǐng)代碼。

關(guān)于項(xiàng)目的研究期限。自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目、青年基金、地區(qū)基金的研究期限一般為3年，從申請(qǐng)年的下一年1月1日開始算起，到3年后的12月31日結(jié)束，譬如，對(duì)2009年度的基金面上項(xiàng)目、青年基金和地區(qū)基金申請(qǐng)，其研究年限應(yīng)該是201*年1月1日至201*年12月31日。

關(guān)于經(jīng)費(fèi)預(yù)算。對(duì)于面上項(xiàng)目和青年基金、地區(qū)基金而言，項(xiàng)目管理費(fèi)用的使用額度是5%，國(guó)際合作與交流費(fèi)用的使用額度是15%，勞務(wù)費(fèi)的使用額度是15%，而且其使用范圍僅限于研究生和博士后的津貼。在備注欄中要給出各項(xiàng)預(yù)算的簡(jiǎn)單計(jì)算依據(jù)與說明，對(duì)5萬元以上的儀器設(shè)備費(fèi)用預(yù)算，需要給出較為詳要的必要性說明。

關(guān)于申請(qǐng)者正在承擔(dān)的其他項(xiàng)目和基金項(xiàng)目。申請(qǐng)者如果有在研的科研項(xiàng)目與申請(qǐng)的基金項(xiàng)目相關(guān)，應(yīng)該對(duì)兩者的關(guān)系給予說明。對(duì)在研基金項(xiàng)目進(jìn)展情況如能給予恰到好處的描述，也會(huì)產(chǎn)生較好的效果（新申請(qǐng)者不必考慮這一點(diǎn)）。

關(guān)于承諾和簽字。英語中有一句諺語非常好：“Honesty is the best policy”。這應(yīng)該是人生的座右銘之一，而這里主要就是體現(xiàn)申請(qǐng)者的誠(chéng)信意識(shí)。要實(shí)事求是地填好申請(qǐng)書的每一部分，對(duì)每一部分涉及的基本信息、使用數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

關(guān)于依托單位及合作單位承諾。應(yīng)該提交加蓋單位公章的原件（紙質(zhì)文本），而且單位名稱必須與公章一致。

申請(qǐng)書的電子文本必須與紙質(zhì)文本嚴(yán)格一致，并具有前后一致的版本號(hào)（無頁碼部分除外，如承諾頁）。關(guān)于工作基礎(chǔ)。工作基礎(chǔ)有狹義的理解，也有廣義的理解。人們常說萬丈高樓平地起，其實(shí)地下是有地基的。狹義上，有一些前期工作基礎(chǔ)應(yīng)該更好一些，因?yàn)榍捌诨�礎(chǔ)往往是開展高水平研究的必要條件。在水中泡過足夠的小時(shí)數(shù)，才能體會(huì)和駕馭水的浮力；駕駛過一定的里程數(shù)，才能開始體味駕駛的樂趣。如果沒有直接的基礎(chǔ)，也只好給出間接的基礎(chǔ)，即概要描述自己過去曾經(jīng)做過什么工作、取得過什么結(jié)果，但這些敘述只能提供一種間接證明，起到讓別人了解申請(qǐng)者的科研能力和素質(zhì)的作用。

關(guān)于工作條件。應(yīng)該圍繞擬開展的研究工作和研究思路，給出必需的實(shí)驗(yàn)儀器和設(shè)備條件，不需要羅列很多面面俱到的高精尖“武器”。如果工作中涉及到的個(gè)別工具和手段不具備，則需要說明通過什么途徑加以解決。

關(guān)于申請(qǐng)者簡(jiǎn)歷。這里的申請(qǐng)者既包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，也包括項(xiàng)目主要參加者。所以簡(jiǎn)歷的填寫不要漏掉后者的信息。既然是簡(jiǎn)歷，當(dāng)然也包括論文發(fā)表等能夠說明問題和體現(xiàn)個(gè)人工作價(jià)值的內(nèi)容，但沒有必要羅列相對(duì)次要的信息。

需注意的關(guān)鍵問題

前面主要羅列了一些申請(qǐng)書撰寫須知的非學(xué)術(shù)性注意事項(xiàng)和說明，其實(shí)更需要申請(qǐng)者加強(qiáng)關(guān)注的是，在撰寫申請(qǐng)書中的學(xué)術(shù)性內(nèi)容時(shí)，應(yīng)該怎樣更好地把自己的思索和考慮變成清晰的文字表述，讓自己的同行能夠清楚、無歧義地理解申請(qǐng)項(xiàng)目的真正內(nèi)涵。

自然科學(xué)基金新申請(qǐng)者，當(dāng)開始考慮進(jìn)入學(xué)術(shù)內(nèi)容的撰寫時(shí)，最先進(jìn)入腦海的應(yīng)該是什么呢？答案說起來很簡(jiǎn)單，就是選題和立題，即需要先考慮在申請(qǐng)的項(xiàng)目里要解決什么科學(xué)問題。選題不是選領(lǐng)域和研究方向，而是選擇一個(gè)具體、明確的科學(xué)問題，這一點(diǎn)至關(guān)重要。相當(dāng)多的申請(qǐng)書都是給出一個(gè)比較大的范圍，沒有聚焦到一個(gè)“到位”的點(diǎn)上。此外還需要考慮，提出的問題是一個(gè)真正的問題嗎？其重要性如何？然后應(yīng)該考慮以什么樣的思路來解決這個(gè)問題，需要什么樣的新視角來理解它，隨后還要回答這樣的思路或者理解是否對(duì)路。

愛因斯坦曾經(jīng)說過：提出一個(gè)問題往往比解決一個(gè)問題更為重要??（《物理學(xué)的進(jìn)化》，1938年）。這需要開闊的視野、獨(dú)到的角度，之后才能有所發(fā)現(xiàn)和超越。問題鎖定之后，需要的則是打開這個(gè)問題的鑰匙。長(zhǎng)時(shí)間的必然思考和靈機(jī)一動(dòng)、計(jì)上心來的偶然所得，都可能幫助自己到達(dá)向往的彼岸。申請(qǐng)書是你的敲門磚

事實(shí)上，申請(qǐng)書設(shè)計(jì)的格式（撰寫提綱）就是提供了這樣的形式，讓申請(qǐng)者能夠圍繞自己提出的科學(xué)問題和新思路，給出清晰、明確、充分、有說服力的論證。科學(xué)問題和思路體現(xiàn)申請(qǐng)者的思維、想象力和洞察力，論證則體現(xiàn)申請(qǐng)者的邏輯推斷、展開和分析能力。在申請(qǐng)書中，這些內(nèi)容是通過立項(xiàng)依據(jù)、研究?jī)?nèi)容和目標(biāo)、擬采取的研究方案及可行性分析等的具體敘述來體現(xiàn)的。要想使申請(qǐng)的項(xiàng)目有競(jìng)爭(zhēng)力，申請(qǐng)者需要下大氣力對(duì)上述幾個(gè)方面進(jìn)行充分細(xì)致的準(zhǔn)備。這里需要注意的有兩點(diǎn)：第一，自己確實(shí)有想法和好的思路；第二，要善于把自己的想法和思路清晰、準(zhǔn)確地表達(dá)出來。兩者缺一不可。項(xiàng)目特色或創(chuàng)新之處（即創(chuàng)新點(diǎn)）實(shí)際上是點(diǎn)睛之筆，是想象力、洞察力和邏輯思考的必然結(jié)果。

項(xiàng)目的論證開始于題目。題目不是簡(jiǎn)單地給項(xiàng)目取個(gè)好聽或者好看的名字，而是能否透過現(xiàn)象看本質(zhì)，通過凝煉而抽象出一個(gè)到位的科學(xué)問題，使同行能夠確切體會(huì)到申請(qǐng)項(xiàng)目要解決的問題。例如，從材料科學(xué)的角度來看，“鎂合金的組織結(jié)構(gòu)與性能研究”就不是一個(gè)好題目。再比如，“金屬配位氫化物儲(chǔ)氫材料中基礎(chǔ)科學(xué)問題的研究”也不是一個(gè)好題目。改善的辦法是，首先申請(qǐng)者得清楚自己究竟要研究一個(gè)什么樣的具體問題。第一個(gè)題目太泛，所以顯得空洞、不具體，科學(xué)問題不明確。應(yīng)該圍繞實(shí)際要研

究的內(nèi)容，給出關(guān)于組織結(jié)構(gòu)的特定演化路徑對(duì)性能產(chǎn)生作用的微觀機(jī)理。第二個(gè)題目的范圍就更大了，無法判斷所申請(qǐng)的項(xiàng)目具體要解決什么科學(xué)問題。再譬如，“金屬配位化合物抗癌藥物和腫瘤顯像藥物研究”也不能算理想的題目，如果是“抗癌及顯像雙功能金屬配合物研究”就好一些，更可取的是“抗癌及顯像雙功能金屬配合物的結(jié)構(gòu)特性”。

摘要部分應(yīng)該看作是展現(xiàn)申請(qǐng)項(xiàng)目特色的地方。因?yàn)橛?00字的字?jǐn)?shù)限制，要千錘百煉、言簡(jiǎn)意賅，充分利用好這里的空間，不要浪費(fèi)文字資源，把申請(qǐng)書的精華所在表達(dá)出來，把問題的來龍去脈表達(dá)出來。比較好的摘要應(yīng)該能使同行更好地了解申請(qǐng)項(xiàng)目的進(jìn)一步信息，提供比題目更豐富和細(xì)致的內(nèi)容，可以結(jié)合項(xiàng)目特色和創(chuàng)新之處，進(jìn)行概括性敘述。

立項(xiàng)依據(jù)的撰寫應(yīng)該注意，不要把它寫成對(duì)于領(lǐng)域的學(xué)術(shù)價(jià)值和重要性的論證，或者是國(guó)內(nèi)外同行工作歷史和現(xiàn)狀的簡(jiǎn)單羅列。而是應(yīng)該以自己提出的問題和思路為主線展開論述。

立項(xiàng)依據(jù)是整個(gè)項(xiàng)目的立論基礎(chǔ)，需要明確表達(dá)出自己要做什么和怎么做，有什么理由和道理做這個(gè)和這樣做，緊緊圍繞凝練的科學(xué)問題和提出的針對(duì)性、自己的學(xué)術(shù)思路，結(jié)合本領(lǐng)域他人的工作，展開分析和論證，由此體現(xiàn)課題的研究?jī)r(jià)值。簡(jiǎn)單說來，就是千方百計(jì)地把擬開展的研究和要探索的科學(xué)問題、思路等方面的道理說深講透。這需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫲l(fā)展過程和縝密的連貫而流暢的敘述。還要注意敘述中的銜接和轉(zhuǎn)承。這個(gè)過程很像和面，一定要把面揉透，才有可能蒸出好吃的上等饅頭。

這里特別需要注意避免“三段體”式的論證，即第一部分描述領(lǐng)域的國(guó)際熱點(diǎn)，接下來自然歸納出這方面的研究有意義，最后，自己也準(zhǔn)備開展相關(guān)研究。另一種三段體的表現(xiàn)形式為先從各個(gè)方面敘述研究的大背景和意義，然后給出或者羅列國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀，最后用幾句話說明自己擬開展的研究?jī)?nèi)容。這種形式的立項(xiàng)依據(jù)撰寫有一定的代表性，但是由于沒有充分闡述自己對(duì)具體一個(gè)科學(xué)問題的理解和提出新的想法及有針對(duì)性地進(jìn)行相關(guān)論證，使申請(qǐng)項(xiàng)目的價(jià)值打了很大折扣，因?yàn)橥�行盡管看到申請(qǐng)者了解了很多信息，但申請(qǐng)者本人的思路并不明確和清晰。其實(shí)，領(lǐng)域前沿也罷、領(lǐng)域熱點(diǎn)也罷，都不代表一個(gè)具體項(xiàng)目的研究?jī)r(jià)值。項(xiàng)目的研究?jī)r(jià)值應(yīng)該是申請(qǐng)者自己提出的問題和另辟蹊徑的理解思路。

論證過程還須注意避免文不對(duì)題或離題太遠(yuǎn)，以及論證敘述展開層次和脈絡(luò)。注意直接相關(guān)文獻(xiàn)的充分占有和展現(xiàn)。別人的工作要鉆研和理解透徹，不要留下死角。通過文獻(xiàn)和其他形式的交流和討論，真正理解他人工作的實(shí)質(zhì)究竟在哪里，這樣才不至于犯不求甚解的毛病，也才能真正做到視野開闊，找到特別的角度，才能真正做到獨(dú)到和新穎。另外，應(yīng)客觀評(píng)述別人的工作，自己的觀點(diǎn)也不要絕對(duì)化。

論證要圍繞主線展開。如果選擇金屬間化合物的塑性問題展開研究，就需要給出自己對(duì)塑性問題的理解和認(rèn)識(shí)，以什么樣的思路去研究它，并給予令人信服的論證和說理。再譬如，如果研究抗癌及顯像雙功能金屬配合物的結(jié)構(gòu)特征，敘述過程就不能離開這條線，在邏輯上密切相關(guān)，要始終圍繞結(jié)構(gòu)特征這個(gè)科學(xué)問題，通過翔實(shí)有力的分析，講清楚自己的思路和想法、與以往別人的工作有何不同、新穎之處在哪里，唯此，才能使論證令人信服和有說服力。

把握好每一個(gè)環(huán)節(jié)

項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容。應(yīng)著重考慮由科學(xué)問題延伸出來的最相關(guān)要素和本質(zhì)關(guān)聯(lián)作用、規(guī)律，需要重點(diǎn)突出，有足夠的深度空間可以挖掘。引申出來的研究?jī)?nèi)容，與科學(xué)問題之間可能是涵蓋式的，即科學(xué)問題覆蓋的范圍內(nèi)需要揭示的客觀規(guī)律，兩者的關(guān)系也可能是綱舉目張式的??不管是哪種形式，需要申請(qǐng)者注意的是，不要羅列太多的研究?jī)?nèi)容，3～5個(gè)方面的內(nèi)容應(yīng)該足夠了，關(guān)鍵是內(nèi)容涉及的深度；也不要泛泛地講述盡人皆知的一般規(guī)律性研究，一定要突出特色角度和考慮，才能引人入勝。

研究目標(biāo)。應(yīng)該明確、簡(jiǎn)潔，突出項(xiàng)目的科學(xué)性和學(xué)術(shù)性�？茖W(xué)基金的目標(biāo)不是追求具體做一件什

么事情，而是在做這件事情的過程中，以特定的思路去達(dá)到預(yù)期的目的。應(yīng)該從科學(xué)問題和研究?jī)?nèi)容出發(fā)，借助一定的手段，實(shí)現(xiàn)擬探索的最終目標(biāo)。避免目標(biāo)和內(nèi)容相混淆和相似。歸納、凝練好的目標(biāo)應(yīng)該是項(xiàng)目的科學(xué)指向，或者是階段性驛站。

擬解決的關(guān)鍵問題。指項(xiàng)目的關(guān)鍵、難點(diǎn)之所在，問題得到解決之后，項(xiàng)目就可以順利開展下去，而不至于卡殼。所以，需要在隨后的研究方案部分給出解決關(guān)鍵問題的方案和對(duì)方案思路的可行性分析。研究方案及可行性分析。應(yīng)避免一般化，要有自己的特色，采取的方案能夠確保內(nèi)容的完成和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同樣的實(shí)驗(yàn)手段，在解決不同的問題，研究不同的內(nèi)容，甚至不同工作深度都會(huì)對(duì)方案的思路提出不同的要求，申請(qǐng)者應(yīng)該對(duì)方案中涉及的具體方法、技術(shù)路線等給出有針對(duì)性的考慮和構(gòu)思，并給出可行性分析。這里的可行性分析，重點(diǎn)應(yīng)放在方案的思路上進(jìn)行，而不是人員和設(shè)備條件。

項(xiàng)目的特色和創(chuàng)新之處。也就是創(chuàng)新點(diǎn)。指有別于他人的學(xué)術(shù)思想或思路�？赡苁羌夹g(shù)和方法層面上的，最好是一種思路上的新理解，以獨(dú)特的角度看舊的問題，或者提出新問題，避免羅列似是而非的東西。創(chuàng)新的程度取決于自己的想象力能否比別人走得更遠(yuǎn)。

年度研究計(jì)劃。應(yīng)該盡量具體一些，主要體現(xiàn)項(xiàng)目的研究進(jìn)度和工作安排，應(yīng)該結(jié)合研究方案，再加上時(shí)間安排，就能產(chǎn)生很好的年度研究計(jì)劃�！耙荒暌痪湓挕笔降谋硎霾粦�(yīng)該稱作研究計(jì)劃，只能算作計(jì)劃綱要。

預(yù)期研究結(jié)果。更多的應(yīng)該體現(xiàn)在和學(xué)術(shù)有關(guān)的產(chǎn)出上，與項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)、科學(xué)問題有密切的關(guān)系，應(yīng)該與之有所呼應(yīng)。重心最好放在研究工作的質(zhì)量上，不是簡(jiǎn)單地發(fā)表多少論文。完成的工作發(fā)表之后最好能夠有一定的影響力，或者有助于解決一些實(shí)際問題。

基金申請(qǐng)書由若干部分組成，既相互獨(dú)立又有內(nèi)在的聯(lián)系。從題目到摘要，到立項(xiàng)依據(jù)，到研究目標(biāo)和內(nèi)容，到研究方案，等等，撰寫時(shí)要注意各部分之間的整體性，不要神龍見首不見尾或半路殺出程咬金。綜上所述，寫好基金申請(qǐng)書需要做到視野開闊、問題明確、內(nèi)容具體、思路清晰、角度獨(dú)特、重點(diǎn)突出、方案可行。

什么事情都不是一蹴而就的�；�金項(xiàng)目的申請(qǐng)與受理盡管每年基本上都是那個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，但科學(xué)研究活動(dòng)是連續(xù)的，不會(huì)與基金項(xiàng)目的申請(qǐng)和執(zhí)行完全同步。所以，功夫應(yīng)該更多下在平時(shí)，多思考、勤梳理、�？偨Y(jié)、練好內(nèi)功。這是走向成功的最可靠保證。

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