第一篇：信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報

根據(jù)省、市銀監(jiān)部門的指示精神，我縣聯(lián)社扎實組織開展案件專項治理工作，為進一步加強我縣聯(lián)社案件專項治理工作，建立案件防范長效機制，保持案件專項治理工作的連續(xù)性和有效性，落實案件專項治理各項工作措施，深入開展合規(guī)建設(shè)年工作，促進農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)，進一步營造一個良好的合規(guī)文化建設(shè)氛圍，確保案件專項治理和合規(guī)建設(shè)工作順利開展，現(xiàn)將有關(guān)工作開展情況報告如下：

一、組織落實情況

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社×××主任任組長，×××、×××兩位副主任任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負(fù)責(zé)案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內(nèi)容。

我縣聯(lián)社案件專項治理以“兩個提高”、“兩個加強”、“兩個下降”、“兩個加大”“兩個建立”和“五嚴(yán)格”、“五加強”為指導(dǎo)，制定了《***農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》，分五個階段開展案件專項治理工作，擬定各階段工作內(nèi)容，并將案件專項治理工作納入各信用社年度經(jīng)營目標(biāo)考核，對未按上級要求開展案件專項治理工作或者組織開展工作不力導(dǎo)致進度緩慢的信用社，其年度考核一律實行一票否決制，直接取消該單位及其主要負(fù)責(zé)人的當(dāng)年評優(yōu)評先資格，并視情節(jié)輕重對責(zé)任人作出經(jīng)濟處罰、政紀(jì)或黨紀(jì)等處分，定期召開案件形勢分析會，對案件專項治理工作進行總結(jié)分析，確保開展案件專項治理工作不流于形式，努力實現(xiàn)“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標(biāo)。

（三）制定督導(dǎo)計劃，開展督導(dǎo)檢查。

為進一步加強我縣農(nóng)村信用社案件專項治理工作，完善內(nèi)控管理制度，實現(xiàn)管理水平上新臺階，及時貫徹落實上級有關(guān)案件專項治理指示精神，加強對各信用社案件專項治理工作的督促和指導(dǎo)，我縣聯(lián)社制定了《***農(nóng)村信用社案件專項治理督導(dǎo)工作計劃》，對各信用社案件專項治理工作進行督導(dǎo)檢查，督促指導(dǎo)各信用社扎實開展案件專項治理工作，確保案件專項治理工作效果達到預(yù)期工作目標(biāo)。在xx年度對各信用社案件治理督導(dǎo)檢查14次。

二、組織實施情況

（一）清理規(guī)章制度，開展內(nèi)控評價。

為加強對信貸、會計、出納、儲蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評價我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，我縣農(nóng)村信用社制定了《***農(nóng)村信用社開展內(nèi)控檢查與評價工作方案》（新農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔xx〕141號），研究解決存在問題的對策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見或建議，根據(jù)評價和檢查情況，新制定了內(nèi)控管理制度項8項，補充完善相關(guān)管理制度6項，明確有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進一步完善內(nèi)控管理機制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級，問責(zé)到位”為原則，對所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人全面問責(zé)，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過程中時刻繃緊依法合規(guī)這根弦，要對自己的行為充分負(fù)責(zé)，時刻意識到因自己行為對上下級、對員工、對家庭、對單位、對社會可能造成的影響和后果，使員工對違法違規(guī)事件的由“不敢為”向“不想為”轉(zhuǎn)變。

（二）開展案件專項治理“回頭看”檢查工作情況。

加強對存在問題整改工作，對xx年以來專項檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對銀監(jiān)會各項規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會”，由存在問題整改負(fù)責(zé)人（相關(guān)部門負(fù)責(zé)人）提出整改措施，建立存在問題整改臺賬，對存在問題采取銷賬方式進行管理，確保整改措施落實和制度執(zhí)行到位（xx年發(fā)現(xiàn)問題28個，已全部整改）。

（三）對易發(fā)案件薄弱環(huán)節(jié)、要害部門、重點崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據(jù)上級管理部門有關(guān)案件專項治理工作指示精神，我縣聯(lián)社制定了《***農(nóng)村信用社案件專項治理檢查（自查）方案》，重點檢查授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、安全保衛(wèi)，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，根據(jù)檢查方案，將有關(guān)項目內(nèi)容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內(nèi)容開展自查，抽調(diào)聯(lián)社各職能部門人員組成2個檢查組，組織有針對性地開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險檢查，并在六月份根據(jù)省聯(lián)社布置，對照省聯(lián)社檢查方案，對上次未檢查的項目制定補充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內(nèi)控風(fēng)險問題28個（存在問題大部分現(xiàn)場已整改），并設(shè)立存在問題整改臺賬，落實相關(guān)整改負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，進一步挖掘我縣農(nóng)信社潛在的內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，防范案件發(fā)生。

2、實行強制休假，開展排查工作。為貫徹落實強制休假制度，強加對重要崗位人員審計工作，深入開展我縣農(nóng)村信用社案件專項治理，有效防范內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，在9月份對全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實行強制休假，結(jié)合強制休假工作開展，對各信用社主管會計和信貸會計崗位開展審計工作，制定《***農(nóng)村信用社重要崗位人員審計實施方案》（*農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔xx〕151號），及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作問題，提出整改方案，消除風(fēng)險隱患，促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，達到會計管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化的目的。同時開展了對各崗位員工進行家訪活動，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對分管理的部門負(fù)責(zé)人進行家訪，部門負(fù)責(zé)人對本部門員工進行家訪，信用社主任對本社員工進行家訪。通過層層家訪，進一步了解員工思想動態(tài)、家庭狀況等情況。同時，對三年以上在同一崗位人員實行崗位輪換，本年度對信用社副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18 人、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人輪換4人、會計和出納人員輪換25人。

（三）今后案件專項治理工作思路

今后，我縣聯(lián)社將繼續(xù)加強對員工的政治思想教育，深入開展案件專項治理活動，將案件專項治理工作列入日常工作議程，把案件專項治理工作長期開展下去，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范信用社金融風(fēng)險。

（一）繼續(xù)深入開展案件專項治理，使廣大干部員工更加明確案件專項治理工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織各崗位員工學(xué)習(xí)，確保全員參與案件專項治理，將案件專項治理工作落實到人、落實到崗，落到實處，有效防范我縣農(nóng)村信用社內(nèi)部操作風(fēng)險。

（二）認(rèn)真總結(jié)案件專項治理工作部署和進展落實情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題和查處、整改情況，扎實開展案件專項治理，有效防范我縣農(nóng)信社內(nèi)部操作風(fēng)險。

（三）繼續(xù)深入組織一線員工對操作風(fēng)險防控為主題進行討論，就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。

第二篇：信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報

××農(nóng)村信用社開展案件專項治理工作開展情況匯報材料

根據(jù)省、市銀監(jiān)部門的指示精神，我縣聯(lián)社扎實組織開展案件專項治理工作，為進一步加強我縣聯(lián)社案件專項治理工作，建立案件防范長效機制，保持案件專項治理工作的連續(xù)性和有效性，落實案件專項治理各項工作措施，深入開展合規(guī)建設(shè)年工作，促進農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)，進一步營造一個良好的合規(guī)文化建設(shè)氛圍，確保案件專項治理和合規(guī)建設(shè)工作順利開展，現(xiàn)將有關(guān)工作開展情況報告如下：

一、組織落實情況

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社×××主任任組長，×××、×××兩位副主任任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負(fù)責(zé)案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內(nèi)容。

我縣聯(lián)社案件專項治理以“兩個提高”、“兩個加強”、“兩個下降”、“兩個加大”“兩個建立”和“五嚴(yán)格”、“五加強”為指導(dǎo)，制定了《***農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》，分五個階段開展案件專項治理工作，擬定各階段工作內(nèi)容，并將案件專項治理工作納入各信用社年度經(jīng)營目標(biāo)考核，對未按上級要求開展案件專項治理工作或者組織開展工作不力導(dǎo)致進度緩慢的信用社，其年度考核一律實行一票否決制，直接取消該單位及其主要負(fù)責(zé)人的當(dāng)年評優(yōu)評先資格，并視情節(jié)輕重對責(zé)任人作出經(jīng)濟處罰、政紀(jì)或黨紀(jì)等處分，定期召開案件形勢分析會，對案件專項治理工作進行總結(jié)分析，確保開展案件專項治理工作不流于形式，努力實現(xiàn)“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標(biāo)。

（三）制定督導(dǎo)計劃，開展督導(dǎo)檢查。

為進一步加強我縣農(nóng)村信用社案件專項治理工作，完善內(nèi)控管理制度，實現(xiàn)管理水平上新臺階，及時貫徹落實上級有關(guān)案件專項治理指示精神，加強對各信用社案件專項治理工作的督促和指導(dǎo)，我縣聯(lián)社制定了《***農(nóng)村信用社案件專項治理督導(dǎo)工作計劃》，對各信用社案件專項治理工作進行督導(dǎo)檢查，督促指導(dǎo)各信用社扎實開展案件專項治理工作，確保案件專項治理工作效果達到預(yù)期工作目標(biāo)。在xx年度對各信用社案件治理督導(dǎo)檢查14次。

二、組織實施情況

（一）清理規(guī)章制度，開展內(nèi)控評價。

為加強對信貸、會計、出納、儲蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評價我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，我縣農(nóng)村信用社制定了《***農(nóng)村信用社開展內(nèi)控檢查與評價工作方案》（新農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔xx〕141號），研究解決存在問題的對策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見或建議，根據(jù)評價和檢查情況，新制定了內(nèi)控管理制度項8項，補充完善相關(guān)管理制度6項，明確有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進一步完善內(nèi)控管理機制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級，問責(zé)到位”為原則，對所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人全面問責(zé)，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過程中時刻繃緊依法合規(guī)這根弦，要對自己的行為充分負(fù)責(zé)，時刻意識到因自己行為對上下級、對員工、對家庭、對單位、對社會可能造成的影響和后果，使員工對違法違規(guī)事件的由“不敢為”向“不想為”轉(zhuǎn)變。

（二）開展案件專項治理“回頭看”檢查工作情況。

加強對存在問題整改工作，對xx年以來專項檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對銀監(jiān)會各項規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會”，由存在問題整改負(fù)責(zé)人（相關(guān)部門負(fù)責(zé)人）提出整改措施，建立存在問題整改臺賬，對存在問題采取銷賬方式進行管理，確保整改措施落實和制度執(zhí)行到位（xx年發(fā)現(xiàn)問題28個，已全部整改）。

（三）對易發(fā)案件薄弱環(huán)節(jié)、要害部門、重點崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據(jù)上級管理部門有關(guān)案件專項治理工作指示精神，我縣聯(lián)社制定了《***農(nóng)村信用社案件專項治理檢查（自查）方案》，重點檢查授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、安全保衛(wèi)，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，根據(jù)檢查方案，將有關(guān)項目內(nèi)容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內(nèi)容開展自查，抽調(diào)聯(lián)社各職能部門人員組成2個檢查組，組織有針對性地開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險檢查，并在六月份根據(jù)省聯(lián)社布置，對照省聯(lián)社檢查方案，對上次未檢查的項目制定補充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內(nèi)控風(fēng)險問題28個（存在問題大部分現(xiàn)場已整改），并設(shè)立存在問題整改臺賬，落實相關(guān)整改負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，進一步挖掘我縣農(nóng)信社潛在的內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，防范案件發(fā)生。共2頁,當(dāng)前第1頁12

（三）今后案件專項治理工作思路

今后，我縣聯(lián)社將繼續(xù)加強對員工的政治思想教育，深入開展案件專項治理活動，將案件專項治理工作列入日常工作議程，把案件專項治理工作長期開展下去，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范信用社金融風(fēng)險。

（一）繼續(xù)深入開展案件專項治理，使廣大干部員工更加明確案件專項治理工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織各崗位員工學(xué)習(xí)，確保全員參與案件專項治理，將案件專項治理工作落實到人、落實到崗，落到實處，有效防范我縣農(nóng)村信用社內(nèi)部操作風(fēng)險。

（二）認(rèn)真總結(jié)案件專項治理工作部署和進展落實情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題和查處、整改情況，扎實開展案件專項治理，有效防范我縣農(nóng)信社內(nèi)部操作風(fēng)險。

（三）繼續(xù)深入組織一線員工對操作風(fēng)險防控為主題進行討論，就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力

第三篇：信用社案件專項治理工作電視電話會貫徹情況匯報

根據(jù)銀監(jiān)會電視電話會精神，××縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社極其重視，于201*年3月20日下午召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會和社務(wù)會及機關(guān)全體職工會議，將電視電話會精神進行貫徹，并準(zhǔn)備于25日召開轄內(nèi)信用社主任會議貫徹落實電視電話會精神，同時整理印發(fā)銀監(jiān)會唐雙寧副主席在全國合作金融結(jié)構(gòu)案件專項治理工作電視電話會上的講話，發(fā)到每一位員工。當(dāng)前，合作金融機構(gòu)

案件頻發(fā)，特別是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給農(nóng)村信用社信譽和社會形象帶來嚴(yán)重影響。為切實加強內(nèi)控管理，防范各類操作風(fēng)險，遏制案件多發(fā)勢頭，緊緊圍繞“兩個狠抓、兩個改進、……”保證改革和各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展�！痢谅�(lián)社決定集中一段時間，在全系統(tǒng)開展一次以加強制度建設(shè)為主要內(nèi)容的嚴(yán)控操作風(fēng)險、嚴(yán)防案件發(fā)生的專項治理工作。現(xiàn)提出如下實施方案：一、案件專項治理工作的指導(dǎo)思想

本次開展的嚴(yán)控操作風(fēng)險、嚴(yán)防案件發(fā)生的專項治理工作，在深刻領(lǐng)會銀監(jiān)會和安徽銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)同志的講話精神基礎(chǔ)上，把嚴(yán)控操作風(fēng)險、防范各類案件，同加強制度建設(shè)和深化體制改革有機結(jié)合起來；把嚴(yán)控操作風(fēng)險、防范各類案件，同加強員工行為管理和實施以人為本教育有機結(jié)合起來；堅持“橫向到邊、縱向到底”的原則，排查風(fēng)險，增強操作風(fēng)險控制、案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，從嚴(yán)治社，強化管理，緊盯風(fēng)險點，控制住關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人，有效遏制案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，為××聯(lián)社改革和發(fā)展，創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、加強案件專項治理(更多精彩內(nèi)容請訪問首頁www.hmlawpc.com 找范文,到公文素材庫]

一、案件專項治理工作的指導(dǎo)思想

本次開展的嚴(yán)控操作風(fēng)險、嚴(yán)防案件發(fā)生的專項治理工作，在深刻領(lǐng)會銀監(jiān)會和安徽銀監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)同志的講話精神基礎(chǔ)上，把嚴(yán)控操作風(fēng)險、防范各類案件，同加強制度建設(shè)和深化體制改革有機結(jié)合起來；把嚴(yán)控操作風(fēng)險、防范各類案件，同加強員工行為管理和實施以人為本教育有機結(jié)合起來；堅持“橫向到邊、縱向到底”的原則，排查風(fēng)險，增強操作風(fēng)險控制、案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，從嚴(yán)治社，強化管理，緊盯風(fēng)險點，控制住關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人，有效遏制案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，為××聯(lián)社改革和發(fā)展，創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、加強案件專項治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

聯(lián)社成立專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由×××理事長任組長，××副主任、×××監(jiān)事長任副組長，××、×××以及聯(lián)社各部門主要負(fù)責(zé)人為小組成員，全面加強專項治理工作的領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由×××監(jiān)事長任辦公室主任，負(fù)責(zé)日常管理工作。

三、案件專項治理工作的實施步驟

本次專項治理工作分三個步驟實施：

1、組織動員階段。在聯(lián)社專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，3月下旬召開專項治理工作動員大會，認(rèn)真搞好思想發(fā)動和組織動員，讓全體員工都參與到此項工作中；制定工作計劃，列出專項治理工作時間表；明確專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室、聯(lián)社各部門和各基層信用社的工作職責(zé)。使廣大干部職工充分認(rèn)識本次專項治理工作的重要意義，形成強烈的工作氛圍。

2、貫徹實施階段。聯(lián)社將按照電視電話會議的要求，4—5月份，積極開展專項治理的各項工作，全面完善規(guī)章制度，認(rèn)真開展各項檢查，嚴(yán)格操作風(fēng)險防范，嚴(yán)肅查處各類案件，積極推進業(yè)務(wù)工作，努力用業(yè)務(wù)經(jīng)營的業(yè)績，體現(xiàn)專項治理工作的實際效果。

3、整改總結(jié)階段。6—7月份，對本次專項治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，聯(lián)社將進一步加大整改力度，制定出詳實的整改方案，明確各級責(zé)任，積極進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查，并于9月底形成專題報告，及時上報××銀監(jiān)辦和滁州銀監(jiān)分局。

四、案件專項治理工作的目標(biāo)和內(nèi)容

專項治理工作的總體目標(biāo)：狠抓治標(biāo)，立足治本，力求標(biāo)本兼治，加強制度建設(shè)，強化行為管理，各類操作風(fēng)險得到有效控制，各類違法違規(guī)案件得到有效遏制，已發(fā)案件得到完全查處，案件數(shù)量不斷下降，風(fēng)險點的有效控制率100%，案件發(fā)案率控制為零。工作的主要內(nèi)容有：

1、全面開展規(guī)章制度專項清理。結(jié)合“內(nèi)控管理年”活動的開展，聯(lián)社在4月底前，對現(xiàn)有的規(guī)章制度進行專項清理，制定規(guī)范的操作規(guī)程，切斷管理“斷層”和風(fēng)險控制“盲區(qū)”；對已經(jīng)不適應(yīng)的現(xiàn)有規(guī)章制度，及時進行修訂完善，確保管理的連續(xù)性和風(fēng)險的可控性，用科學(xué)的、完善的、剛性約束力強的內(nèi)控制度，規(guī)范員工的行為，管好我們的業(yè)務(wù)。

2、積極開展制度執(zhí)行情況大檢查。聯(lián)社將在5月份，組織一次規(guī)模較大的綜合檢查活動，檢查的主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，包括授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、資金管理、會計結(jié)算管理、計算機系統(tǒng)管理等。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有部門、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務(wù)是否制訂了詳細的操作規(guī)程和細則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時有效糾正；崗位責(zé)任制是否明確有效并真正執(zhí)行。屆時我們將制定出詳細的檢查方案，認(rèn)真組織實施，確保檢查工作取得實實在在的效果。

3、扎實開展防范各類操作風(fēng)險的專項檢查。一是聯(lián)社信貸管理部門將組織力量，對超時效貸款逐筆查明原因，對大額貸款管理是否到位。二是聯(lián)社財務(wù)部門對對帳管理制度貫徹情況開展檢查，重點檢查信用社與客戶、信用社與銀行以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)帳與會計帳之間是否按要求及時進行對帳；對未達帳和差錯處理是否有流程控制，是否做到對未達帳和帳款差錯有查核工作不返原崗處理，記帳崗位和對帳崗位是否嚴(yán)格分開；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度；是否對可能發(fā)生的帳外經(jīng)營行為進行監(jiān)控，對新客戶大額存款和開設(shè)帳戶是否遵循“了解你的客戶”“了解你的客戶業(yè)務(wù)”的原則，對大額出帳和走帳中是否設(shè)立了不同的額度控制并由基層社雙人驗核和聯(lián)社獨立復(fù)審；會計人員是否向有關(guān)部門和負(fù)責(zé)人直接報告

違規(guī)行為和問題，報告的問題是否得到有效處理；三是聯(lián)社人事、監(jiān)察、稽核部門，要對目前引發(fā)案件的主要部位、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員進行重點檢查，內(nèi)容包括：是否建立員工行為失范監(jiān)察制度，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時以外的行為；崗位輪換、干部交流、強制休假等制度的建立及執(zhí)行情況，員工參與黃、賭、毒行為、參與股票買賣、經(jīng)商辦企業(yè)的行為是否得到有力糾正；安全保衛(wèi)各項管理制度是否執(zhí)行到位，是否對疑點和薄弱環(huán)節(jié)進行持續(xù)跟蹤檢查，及時整改到位。

4、加大對大額貸款的檢查。聯(lián)社各相關(guān)部門將按照銀監(jiān)部門的要求，強化市場定位，明確控制目標(biāo)，防范關(guān)聯(lián)交易，加強風(fēng)險監(jiān)測，對大額貸款的合規(guī)性和風(fēng)險性逐個排查，建立定期分析報告制度。信貸管理部門定期檢查判斷是否存在集團客戶和關(guān)聯(lián)企業(yè)的大額貸款，已發(fā)放的大額貸款是否落實了風(fēng)險防范措施，是否及時對信貸資金的使用情況進行跟蹤檢查。

五、案件專項治理的工作要求

相關(guān)各部室及基層社要高度重視本次專項治理工作。單位負(fù)責(zé)人要親自組織，制定出詳細的工作計劃，長計劃短安排，明確相關(guān)責(zé)任，并督促相關(guān)人員認(rèn)真落實；職能部室負(fù)責(zé)同志要分工合作，一級抓一級，多到一線檢查、多到問題集中的地方，深入調(diào)研，仔細檢查，幫助基層社解決問題，發(fā)揮三線監(jiān)督的作用。聯(lián)社將出臺問題舉報獎勵辦法，依靠和發(fā)動一線員工，鼓勵檢舉違規(guī)違紀(jì)問題。在本次專項治理中要做到檢查處理到位、責(zé)任追究到位、問題整改到位，控制和杜絕案件隱患，堅決遏制案件高發(fā)勢頭。

六、案件專項治理工作做到“六結(jié)合”

一是自我檢查與聯(lián)社檢查相結(jié)合。在信用社和員工自查的基礎(chǔ)上，聯(lián)社組織有關(guān)職能科室進行全面檢查。在這次案件防范治理工作中，劃分一個界限標(biāo)準(zhǔn)：201*年6月30日前對信用社和員工自查出或主動交待的問題，聯(lián)社將酌情處理；對聯(lián)社檢查出問題或群眾舉報出的問題從嚴(yán)從重處理。

二是發(fā)現(xiàn)問題與及時整改相結(jié)合。對于防范、治理過程中，不論自查、檢查或舉報所發(fā)現(xiàn)的一切問題，嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)、政策、規(guī)定進行認(rèn)真糾改，堅決做到不放過一筆大的，不遺漏一筆小的，且堅決做到“措施嚴(yán)、行動快”。對問題得不到及時糾改解決的單位，要從嚴(yán)追究有關(guān)人員責(zé)任。

三是防范風(fēng)險與穩(wěn)定發(fā)展相結(jié)合。操作風(fēng)險是信用社的基礎(chǔ)風(fēng)險和主要風(fēng)險，與其它風(fēng)險一樣長期存在于信用社的經(jīng)營發(fā)展之中，必須時刻警惕，常抓不懈。這次開展的防范操作風(fēng)險、加強案件專項治理工作非常及時、非常必要，其目的是為了更好地促進信用社穩(wěn)健發(fā)展。

四是防范治理與經(jīng)營管理相結(jié)合。在提高對此項工作認(rèn)識的基礎(chǔ)上，吃透精神，把握政策，不顧此失彼。按照各級銀監(jiān)部門的要求認(rèn)認(rèn)真真、扎扎實實做好防范治理工作，切實促進農(nóng)村信用社改革順利進行，業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，實現(xiàn)我縣農(nóng)村信用社超常規(guī)、跨越式發(fā)展的宏偉目標(biāo)。

五是防范治理與改革發(fā)展相結(jié)合。現(xiàn)正處于改革階段，貸款五級分類工作同案件專項治理工作同步進行，因此，要充分認(rèn)識到案件專項治理的必要性，讓案件專項治理為改革保駕護航，在抓好改革工作的同時，做到改革與防范治理兩不誤。

二〇一四年三月二十一日

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