第一篇：分行貫徹落實(shí)全市農(nóng)行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議情況

追根尋源堵塞漏洞 狠抓落實(shí)嚴(yán)防嚴(yán)控

—xx分行召開(kāi)全市農(nóng)行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議

全省農(nóng)行201*年案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議之后，我行迅速召開(kāi)黨委會(huì)、行務(wù)會(huì)，在認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)全省農(nóng)行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議精神的同時(shí)，緊密結(jié)合全行實(shí)際，研究分析了我行201*年案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，在統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上于x月xx日，召開(kāi)了為期一天的由各縣(區(qū))支行行長(zhǎng)、分管監(jiān)察保衛(wèi)副行長(zhǎng)、市分行機(jī)關(guān)各部（室）經(jīng)理、副經(jīng)理和機(jī)關(guān)員工共181人參加的“全市農(nóng)行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作大會(huì)”。會(huì)議在簡(jiǎn)要回顧201*年案件專(zhuān)項(xiàng)治理情況的同時(shí)，重點(diǎn)安排部署了201*年全行案件防范專(zhuān)項(xiàng)治理工作。

會(huì)議由市分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)gzf主持。受市分行黨委委托，市分行黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、副行長(zhǎng)yj在大會(huì)上作了《嚴(yán)查嚴(yán)控嚴(yán)防 全力堵塞漏洞 全面提高內(nèi)控管理和案件防范能力》的重要講話。yj在回顧過(guò)去一年來(lái)全行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作時(shí)指出：201*年，全行通過(guò)兩次自律監(jiān)管綜合大檢查和四季度集中強(qiáng)化檢查，使全行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作取得了階段性成效，內(nèi)控管理水平明顯提高，違規(guī)操作問(wèn)題明顯減少，員工的制度執(zhí)行意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。但是，相對(duì)全行目前面臨的內(nèi)控管理和案件防范的形勢(shì)，以及上級(jí)行黨委的總體要求來(lái)講，全行內(nèi)控管理和案件防范面臨的形勢(shì)依然嚴(yán)峻，任務(wù)仍很艱巨，薄弱環(huán)節(jié)依然很多。

一、高度重視，扎實(shí)部署全行案件防范工作

在安排部署201*年全行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作時(shí)，他著重從五個(gè)方面強(qiáng)調(diào)指出：一要進(jìn)一步樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和正確業(yè)績(jī)觀。要堅(jiān)持從班子成員抓起，不斷增強(qiáng)黨性觀念、法制觀念、紀(jì)律觀念和一級(jí)法人觀念，顧全大局，切實(shí)將科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績(jī)觀體現(xiàn)在實(shí)施“一崗雙責(zé)”的工作實(shí)踐中，貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，落實(shí)到制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，始終堅(jiān)持發(fā)展與管理并重“兩手都要硬”。二要切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)，提高規(guī)章制度執(zhí)行力。要堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，積極實(shí)施穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)決杜絕弄虛作假、說(shuō)假話、做假賬和違反國(guó)家金融政策、法律法規(guī)、以及違反農(nóng)行規(guī)章制度的行為。切實(shí)改變工作作風(fēng)，堅(jiān)決克服只說(shuō)不干，只下文件、不抓落實(shí)，不深入實(shí)際等官僚主義作風(fēng)，全面堵塞制度執(zhí)行上的盲區(qū)和風(fēng)險(xiǎn)防范上的漏洞。三要明確各層面及各部門(mén)職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。認(rèn)真落實(shí)各層面風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任，班子成員對(duì)分管部門(mén)的自律監(jiān)管職責(zé)履行情況和風(fēng)險(xiǎn)防范負(fù)全責(zé)，嚴(yán)格抓好部門(mén)負(fù)責(zé)人和部門(mén)各項(xiàng)職責(zé)的落實(shí)；突出抓好《案件防查十項(xiàng)規(guī)定》、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化考核等重點(diǎn)制度的落實(shí)，強(qiáng)化對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)自律監(jiān)管的再監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)部門(mén)移送制度的執(zhí)行。四要加強(qiáng)對(duì)員工的學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)，以人為本抓內(nèi)控。進(jìn)一步加大對(duì)全員的學(xué)習(xí)教育和各類(lèi)培訓(xùn)力度，繼續(xù)深入學(xué)習(xí)《案件防范指引》、《員工違規(guī)行為處罰辦法》等制度規(guī)定，在全行營(yíng)造一個(gè)“以堅(jiān)持制度為榮、以違規(guī)操作為恥”的良好氛圍，從源頭上遏制各類(lèi)違規(guī)操作行為的發(fā)生。五要突出防范重點(diǎn)，強(qiáng)化制度落實(shí)。要結(jié)合我行各類(lèi)檢查中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)部位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題，特別是柜臺(tái)業(yè)務(wù)授權(quán)、安全認(rèn)證卡、密碼、重要空白憑證、印鑒、密押管理等十二個(gè)案件易發(fā)多發(fā)點(diǎn)，嚴(yán)格抓好各項(xiàng)制度規(guī)定及操作程序的貫徹落實(shí)。

二、嚴(yán)密部署，進(jìn)一步明確了防范重點(diǎn)和監(jiān)管責(zé)任

一是明確了會(huì)議精神傳達(dá)的時(shí)間要求。會(huì)議要求各縣支行必須于1月30日前將省、市分行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議精神傳達(dá)到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、每位員工。二是分層細(xì)化了各自監(jiān)管職責(zé)。 23日下午，市分行黨委書(shū)記gzf還分別與各縣支行簽訂了內(nèi)控管理案件防范責(zé)任書(shū)，使案件防范，內(nèi)控管理的職責(zé)更加清晰，責(zé)任更加明確。三是明確了營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)信貸、安全保衛(wèi)等各環(huán)節(jié)監(jiān)管重點(diǎn)，進(jìn)一步加大了對(duì)各行領(lǐng)導(dǎo)班子履行內(nèi)控管理職責(zé)情況的考核力度。四是進(jìn)一步明確了對(duì)各類(lèi)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的處罰界限，并規(guī)定今后凡發(fā)生營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)員工攜款潛逃、設(shè)立小金庫(kù)、守庫(kù)人員未到崗或守庫(kù)期間離崗形成單人或無(wú)人守庫(kù)等15種嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法行為的一律按上線從重處理。

三、統(tǒng)一思想，增強(qiáng)了對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的信心。元月23日下午市分行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)gzf在大會(huì)總結(jié)發(fā)言中指出：這次大會(huì)時(shí)間雖然很短，但通過(guò)與會(huì)代表的共同努力達(dá)到了會(huì)議預(yù)期的目的，各縣（區(qū)）支行回去后重點(diǎn)抓好五個(gè)方面的工作。一是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)攬全局工作的指導(dǎo)思想不動(dòng)搖，必須堅(jiān)持業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與內(nèi)控管理案件防范“兩手抓兩不誤”，切實(shí)做到在發(fā)展中不忘抓管理，通過(guò)強(qiáng)化管理來(lái)促發(fā)展。二要認(rèn)真抓好省、市分行案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議精神的學(xué)習(xí)傳達(dá)貫徹落實(shí)，深刻全面準(zhǔn)確理解這次會(huì)議精神的核心和內(nèi)涵，以會(huì)議精神的貫徹落實(shí)促進(jìn)全行內(nèi)控管理再上一個(gè)新臺(tái)階。三要嚴(yán)格按照這次會(huì)議精神全面落實(shí)部門(mén)職責(zé)，切實(shí)提高自律監(jiān)管質(zhì)量和效果，特別是市分行各部門(mén)和各縣（區(qū)）支行分管領(lǐng)導(dǎo)要把主管部門(mén)履行自律監(jiān)管職責(zé)作為加強(qiáng)內(nèi)控、防范案件的一項(xiàng)重要工作，經(jīng)常督促檢查，抓好落實(shí)，抓細(xì)抓實(shí)。四要加大整改力度，落實(shí)整改責(zé)任。各縣（區(qū)）支行回去后要對(duì)201*年內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行清理，并認(rèn)真落實(shí)整改責(zé)任，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改不力、糾改不及時(shí)或?qū)也閷曳傅?要嚴(yán)格按照省分行15個(gè)一律開(kāi)除的要求，走高線進(jìn)行處理。

省分行駐隴南審計(jì)辦主任www.hmlawpc.com]第五篇：縣郵政局關(guān)于開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作情況的報(bào)告

xx縣郵政局關(guān)于開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作情況的報(bào)告

州局金管科：

從去年開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作以來(lái)，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視郵政金融風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)x郵金管[xxxx]24號(hào)文件轉(zhuǎn)發(fā)省郵政儲(chǔ)匯局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知》（川郵儲(chǔ)匯發(fā)[xxxx]96號(hào)文件）的要求，認(rèn)真組織開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。

現(xiàn)將全年的案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作情況匯報(bào)如下：

一、進(jìn)一步建立和完善內(nèi)控制度，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)、控制案件的發(fā)生。我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視郵政金融風(fēng)險(xiǎn)管理，認(rèn)真組織開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作。從內(nèi)控制度的制定和完善入手，規(guī)范操作流程和業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)互控機(jī)制的建立，切實(shí)加強(qiáng)全員內(nèi)控、全方位內(nèi)控、全過(guò)程內(nèi)控、全年內(nèi)控，有效防范風(fēng)險(xiǎn)、控制案件的發(fā)生。把住內(nèi)控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真研究業(yè)務(wù)發(fā)展和管理中出現(xiàn)的新問(wèn)題，不斷補(bǔ)充和完善內(nèi)控制度，加大對(duì)郵政金融內(nèi)控管理和重點(diǎn)崗位人員履職情況的檢查和懲處力度，使我局郵政金融內(nèi)控體系建設(shè)進(jìn)一步健全、內(nèi)控制度進(jìn)一步完善、從業(yè)人員的內(nèi)控意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，有效防范郵政金融風(fēng)險(xiǎn)，控制資金案件，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、組織學(xué)習(xí)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)。我局認(rèn)真組織郵政金融員工學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知》精神，把案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作落實(shí)到基層，讓所有的干部和職工加深對(duì)內(nèi)控工作重要性的認(rèn)識(shí)，不斷提高其內(nèi)控意識(shí)，使其自覺(jué)執(zhí)行內(nèi)控制度。繼續(xù)推進(jìn)“六個(gè)全”體系的建立和完善，充分發(fā)揮“操作層的互控防線，管理層的日常監(jiān)督檢查防線和稽核檢查層的再監(jiān)督檢查防線（三道防線）”的重要作用。

三、“專(zhuān)項(xiàng)治理”與“內(nèi)控管理年”相結(jié)合。我局將“案件專(zhuān)項(xiàng)治理”與郵政金融“內(nèi)控管理年”工作緊密結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持“回頭看”和“回頭查”工作，對(duì)重點(diǎn)部位要加強(qiáng)管理和監(jiān)督檢查，采取切實(shí)有效的措施加強(qiáng)重點(diǎn)防范，定期、不定期地開(kāi)展信息的收集和反饋工作，鞏固網(wǎng)點(diǎn)排查成果，繼續(xù)強(qiáng)化“排查”和“輪換崗”工作。

四、加強(qiáng)對(duì)“八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域”的風(fēng)險(xiǎn)防范。各局一定要針對(duì)“八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域”的內(nèi)控制度落實(shí)情況，在管理和經(jīng)營(yíng)的各個(gè)層面對(duì)其形成高壓態(tài)勢(shì)，使各項(xiàng)管理制度和防范措施切實(shí)落實(shí)到每一位職工。對(duì)“八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域”的風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行精細(xì)化管理，嚴(yán)格做到：

（一）認(rèn)真落實(shí)授權(quán)卡或柜員卡制度。嚴(yán)格執(zhí)行提款和支票轉(zhuǎn)賬的四級(jí)權(quán)限審批制度（局長(zhǎng)、分管副局長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)），凡一次提取xx萬(wàn)元及以上的相關(guān)部門(mén)必須嚴(yán)格審核，嚴(yán)格把關(guān)。對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)授權(quán)必須嚴(yán)格按照《智能令牌管理辦法》堅(jiān)決落實(shí)三級(jí)密碼權(quán)限管理（支局長(zhǎng)、綜合柜員、普通柜員），嚴(yán)禁超權(quán)限使用智能令牌授權(quán)。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行支票印鑒分管制度。在開(kāi)戶行預(yù)留的“企業(yè)負(fù)責(zé)人印鑒和財(cái)務(wù)專(zhuān)用章”必須由財(cái)務(wù)室負(fù)責(zé)人指定專(zhuān)人掌管，不得由儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)和出納掌管，支票應(yīng)由出納掌管，購(gòu)買(mǎi)支票登記簿應(yīng)由會(huì)計(jì)掌管。凡掌管銀行預(yù)留印鑒者，每次審核使用支票提款后，必須在支票使用登記簿簽章。

（三）加強(qiáng)空白憑證管理。重要空白憑證實(shí)行“統(tǒng)一印制，專(zhuān)人管理，定期換崗，雙人領(lǐng)取，證印分管，入庫(kù)保管”的辦法，視同現(xiàn)金管理。對(duì)重要空白憑證必須實(shí)行雙人分管機(jī)制，重要空白憑證實(shí)物由庫(kù)管員管理，憑證管理員負(fù)責(zé)登記、核算，雙方要定期盤(pán)點(diǎn)核對(duì)，確保賬實(shí)相符。重要空白憑證的入庫(kù)、領(lǐng)用做到手續(xù)清楚、責(zé)任明確、檢查及時(shí)。重要空白憑證管理人員按種類(lèi)設(shè)立“重要憑證分類(lèi)匯總登記簿”和“重要憑證分戶登記簿”，依據(jù)重要空白憑證請(qǐng)領(lǐng)單、上繳單、發(fā)放單以及使用等隨收發(fā)（使用）數(shù)量變化進(jìn)行登記、盤(pán)結(jié)。

（四）嚴(yán)格執(zhí)行金庫(kù)“五大制度”和尾箱管理規(guī)定。金庫(kù)管理必須嚴(yán)格執(zhí)行金庫(kù)管理“五大制度”、“雙人值守”、“雙人進(jìn)出庫(kù)”、“金庫(kù)鑰匙雙人保管”、“雙人開(kāi)啟金庫(kù)大門(mén)”、“雙人開(kāi)啟密碼”、“金庫(kù)現(xiàn)金必須嚴(yán)格控制在核定的限額內(nèi)”等管理辦法。嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入金庫(kù)，每旬必須對(duì)金庫(kù)安全情況進(jìn)行一次檢查；支局金庫(kù)每月不得少于10次檢查。

尾箱按使用級(jí)別分為普通柜員尾箱和綜合柜員尾箱，按用途分為現(xiàn)金尾箱、憑證尾箱和現(xiàn)金、憑證混合尾箱三類(lèi)。一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)只能設(shè)置一個(gè)綜合柜員尾箱，按一個(gè)臺(tái)席一個(gè)尾箱的原則設(shè)置柜員尾箱并與實(shí)物尾箱相對(duì)應(yīng)。營(yíng)業(yè)結(jié)束，普通柜員軋賬正確無(wú)誤后必須上繳系統(tǒng)尾箱，同時(shí)將系統(tǒng)尾箱對(duì)應(yīng)的實(shí)物尾箱上繳綜合柜員。

（五）認(rèn)真執(zhí)行查詢對(duì)賬制度。儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)人員必須堅(jiān)持“三個(gè)天天（即：天天對(duì)賬、天天做賬、天天核賬）”制度，并定期與出納、銀行及上級(jí)賬務(wù)進(jìn)行核對(duì)，確�？傎~、明細(xì)賬科目設(shè)置齊全、總細(xì)相符、賬賬相符、賬表相符、賬實(shí)相符。儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)每月與出納一同到銀行領(lǐng)取銀行對(duì)賬單并逐筆勾挑，做到銀郵相符�；�查人員必須按規(guī)定的檢查頻次和內(nèi)容定期或不定期對(duì)會(huì)計(jì)賬務(wù)進(jìn)行核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（六）嚴(yán)格

執(zhí)行重點(diǎn)崗位輪崗和強(qiáng)制休假制度。郵政儲(chǔ)匯重點(diǎn)崗位人員（儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)、儲(chǔ)蓄出納、營(yíng)業(yè)前臺(tái)人員、事后監(jiān)督、經(jīng)警、支局長(zhǎng)）實(shí)行輪換，是儲(chǔ)匯資金安全運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制的需要，是完善內(nèi)部控制和及時(shí)發(fā)現(xiàn)郵政金融風(fēng)險(xiǎn)隱患的需要，也是預(yù)防控制內(nèi)部資金案件的重要手段，做到分期、分批、有計(jì)劃地對(duì)儲(chǔ)匯重點(diǎn)崗位人員實(shí)行輪換，每半年輪崗人員不得少于30%，全年必

須對(duì)100%的重點(diǎn)崗位人員進(jìn)行輪換崗或強(qiáng)制休假。

（七）稽查人員對(duì)前臺(tái)和金庫(kù)等重點(diǎn)部位的錄像進(jìn)行檢查�；�核檢查人員定期或不定期對(duì)重點(diǎn)部位的錄像資料進(jìn)行調(diào)閱、檢查，從中發(fā)現(xiàn)可疑問(wèn)題，采取措施，消除郵政金融風(fēng)險(xiǎn)隱患。電視錄像設(shè)備應(yīng)配備24小時(shí)不間斷電源，錄像資料應(yīng)保存30天以上。

五、利用電子稽查系統(tǒng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)。電子稽查實(shí)現(xiàn)了郵政金融風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)時(shí)預(yù)警、日終預(yù)警以及非現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查的功能，大大增強(qiáng)了郵政金融稽查工作的威懾力，形成了高效、快速、準(zhǔn)確的稽查導(dǎo)航。利用電子稽查的有效功能，對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控：一是落實(shí)電子稽查中心值守制度，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患；二是落實(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的實(shí)時(shí)核查制度，以保證風(fēng)險(xiǎn)隱患的及時(shí)排除；三是合理設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息合理化；四是正確設(shè)置手機(jī)預(yù)警信息，使風(fēng)險(xiǎn)信息能及時(shí)接收。

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