201*年文控工作總結(jié)及201*年工作計(jì)劃

201*年文控工作總結(jié)及201*年工作計(jì)劃[時(shí)間：201*-01-06|作者：|來(lái)源：]我要評(píng)論|欄目：工作總結(jié)瀏覽：1018次轉(zhuǎn)眼即逝201*年已過(guò)去，回顧這半年來(lái)的工作，在公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門的支持與積極配合下，文控這塊的工作得以順利的開(kāi)展，半年來(lái)的主要工作：

1、對(duì)公司質(zhì)量管理體系文件的管制，做好錄入和編排打印，根據(jù)工作需要，制作表格文檔，對(duì)文件檔案進(jìn)行分類存檔，并做好收發(fā)登記管理，各部門新增及變更之文件都得以及時(shí)的分發(fā)使用。

2、對(duì)品保部月進(jìn)料合格率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：

1、在稽核期間發(fā)現(xiàn)有個(gè)別部門對(duì)受控文件亂寫(xiě)亂劃及受控文件蓋章后復(fù)印使用于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的現(xiàn)象。

2、有個(gè)別部門的受控文件有遺失后未及時(shí)向文控申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)的現(xiàn)象。出現(xiàn)以上這兩項(xiàng)問(wèn)題主要原因也許在于我本人的本職工作未做到位，平時(shí)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及自己的想法不能很好地與各部門主管溝通或交流。學(xué)習(xí)還要加強(qiáng)，當(dāng)前的知識(shí)水平和自身能力與做好本職工作有一定的差距，特別是專業(yè)知識(shí)方面不足，還需要不斷地加強(qiáng)。3、由于本人對(duì)文件的申請(qǐng)認(rèn)識(shí)不夠深刻，先發(fā)行再補(bǔ)文件變更申請(qǐng)單位，這是個(gè)重大的問(wèn)題。

以上是08年下半年的工作情況及個(gè)人在工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及缺失之處，由于自身的能力有限，沒(méi)有把工作做完善，09年我將不斷改進(jìn)工作方法，爭(zhēng)取在本職崗位上做出更好的成績(jī)，09年的計(jì)劃如下：

1、各部門新增及變更的文件及時(shí)地分發(fā)，對(duì)公司體系文件進(jìn)行有效的管制和了解。

2、對(duì)各部門的體系文件進(jìn)行不定期的抽查，發(fā)現(xiàn)有遺失或損壞的要求該部門限期提出改善及申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)文件。

3、文件變更事項(xiàng)：以后先提交文件變更申請(qǐng)單再發(fā)行，這也是由于本人的忽略所倒至的，09年要堅(jiān)決執(zhí)行。

4、在不影響工作的前提下，加強(qiáng)對(duì)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，把不懂的問(wèn)題記錄下來(lái)，以提高自身的專業(yè)知識(shí)，以便今后的工作順利開(kāi)展。

在今后的工作中，我將在現(xiàn)有的工作基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)及時(shí)調(diào)整自己，爭(zhēng)取更大的進(jìn)步，使自己更上一層樓，為公司明天的發(fā)展奉獻(xiàn)微薄的力量。本文地址：

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內(nèi)部控制201*年工作總結(jié)暨201*年工作計(jì)劃

總結(jié)：一、程序、制度制定或修訂或?qū)忛啠?/p>

1：滿足公司上市和SOX404所需，制定了《帝光國(guó)際發(fā)展有限公司內(nèi)部控制及全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，《帝光國(guó)際發(fā)展有限公司融資制度》、《帝光國(guó)際發(fā)展有限公司對(duì)外投資管理制度》、《帝光國(guó)際發(fā)展有限公司反舞弊與舉報(bào)機(jī)制》,《帝光國(guó)際發(fā)展有限公司會(huì)計(jì)審計(jì)事項(xiàng)舉報(bào)政策》，提交公司管理層審核或?qū)徟��?：滿足公司運(yùn)營(yíng)所需，制定了《采購(gòu)價(jià)格及訂單審批流程》、《合同審核流程》、《費(fèi)用預(yù)提作業(yè)規(guī)范》、《關(guān)于開(kāi)展廉潔自律、自查自糾工作的通知》，《備料申請(qǐng)流程》、修訂了《帝光公司資金權(quán)限管理規(guī)定》、《財(cái)務(wù)結(jié)帳清單》；

3：指導(dǎo)翻譯了201*Q1MD&A，指導(dǎo)翻譯并審閱了公司職業(yè)道德守則，指導(dǎo)翻譯并審閱了公司內(nèi)幕交易及披露政策，審閱并補(bǔ)充修訂了帝光公司經(jīng)濟(jì)稽核處罰暫行規(guī)定；二、內(nèi)部控制培訓(xùn)：

1：在深圳帝光，在揚(yáng)州帝豪和武漢帝光分別進(jìn)行了薩班斯法案404節(jié)項(xiàng)目全面推廣工作培訓(xùn)，分別有深莞兩地職員，揚(yáng)州、武漢副主管（副組長(zhǎng)）以上人員參加；同時(shí)在SOX404項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中，我們也對(duì)流程負(fù)責(zé)人積極地宣傳了SOX404及內(nèi)部控制，培養(yǎng)他們的控制意識(shí)，努力改善了公司的內(nèi)部控制環(huán)境；三、SOX404項(xiàng)目

1：協(xié)調(diào)及配合BDO進(jìn)行內(nèi)部控制年度測(cè)試,促進(jìn)年度審計(jì)的順利完成

2：協(xié)調(diào)及配合管理層完成了201*年財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制的管理層評(píng)估；

3：積極跟催和監(jiān)控SOX404項(xiàng)目公司層面、流程交易層面、II層面已發(fā)現(xiàn)的缺陷整改工作，對(duì)于公司層面、流程交易層面、II層面的305個(gè)重要的控制點(diǎn)和185個(gè)缺陷，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果、缺陷的性質(zhì)和類型，逐一和管理層和各相關(guān)流程負(fù)責(zé)人反復(fù)溝通，確保整改負(fù)責(zé)人了解整改的具體內(nèi)容，并給整改人以具體整改建議，在大家的共同努力下，132個(gè)缺陷已經(jīng)部分或全部得到改善；

4：因公司組織架構(gòu)和新的業(yè)務(wù)引起流程和系統(tǒng)的變化，不斷確認(rèn)公司各種變化，建議相應(yīng)管理層采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧�，修正原有的控制文檔，更新整改計(jì)劃；四、內(nèi)控審閱：

1：201*年揚(yáng)州帝豪和武漢帝光內(nèi)部控制審視工作；

2：對(duì)東莞分公司飯卡充值、消費(fèi)、結(jié)算、付款的內(nèi)部控制狀況進(jìn)行審閱；

3：存貨異常審閱并延伸至推動(dòng)采購(gòu)、銷售、IT控制流程的檢討改善，向公司管理層提交了存貨異常審閱簡(jiǎn)報(bào)；4：對(duì)IT公司層面控制和一般控制文檔,金蝶K/3ERP系統(tǒng)11個(gè)模塊用戶權(quán)限設(shè)置，進(jìn)行部分審閱；5：201*年上半年金蝶CRM和201*年下半年OA使用情況審閱；五、內(nèi)部審計(jì)工作

1：主導(dǎo)了制造事業(yè)部201*年08月?lián)p益審計(jì)；

2：積極地參與了揚(yáng)州帝豪和武漢帝光201*年財(cái)務(wù)審計(jì)、深圳地區(qū)的應(yīng)收帳款審計(jì)、應(yīng)付帳款審計(jì)和請(qǐng)款、付款審計(jì)；3：積極跟進(jìn)相應(yīng)管理層對(duì)外部審計(jì)師出具的管理建議書(shū)（與管理層的溝通）的落實(shí)和改進(jìn)；五：咨詢和建議：

1：關(guān)于在揚(yáng)州帝豪和武漢帝光實(shí)施KingdeeK/3ERP的建議；

2：在公司管理層中開(kāi)展對(duì)10Q/10K中的MD&A及財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量進(jìn)行解讀的建議；3：關(guān)于在物流部倉(cāng)庫(kù)取消手工帳的建議；4:對(duì)銷售退貨及財(cái)務(wù)往來(lái)對(duì)帳的建議；

5：就K/3成本管理模塊、生產(chǎn)管理模塊、供應(yīng)鏈模塊等實(shí)施過(guò)程中的系統(tǒng)控制問(wèn)題及瓶頸問(wèn)題提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議并與ERP系統(tǒng)管理員討論；溝通和協(xié)調(diào)成本模塊上線過(guò)程中所遇到問(wèn)題的解快六、問(wèn)題：

1:對(duì)內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)的宗旨、權(quán)力和職責(zé)的宣傳不夠；

2：基于資源的限制，對(duì)事業(yè)部的報(bào)表和指標(biāo)完成情況、公司的績(jī)效考核情況未能全面及時(shí)的展開(kāi)審計(jì)或?qū)忛啠?：對(duì)內(nèi)控制缺陷的整改、審計(jì)結(jié)果和建議的跟蹤監(jiān)督缺乏相應(yīng)的機(jī)制；措施：

1：透過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)和日常的工作溝通等形式加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)的宣傳；2：提高審計(jì)效率，對(duì)事業(yè)部的相關(guān)報(bào)表和指標(biāo)完成情況進(jìn)行抽樣審計(jì)；

3：積極主動(dòng)與外部審計(jì)師進(jìn)行溝通，爭(zhēng)取共享部分工作成果，確保足夠的審計(jì)覆蓋面，提升內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)的效率和效果；

4提請(qǐng)公司最高管理層關(guān)注內(nèi)部控制缺陷、審計(jì)發(fā)現(xiàn)和審計(jì)建議，安排和要求相應(yīng)管理層和相關(guān)人員我們共同推動(dòng)相關(guān)整改的落實(shí)。

計(jì)劃：一、協(xié)助管理層完成201*年財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制的管理層評(píng)估二、201*年揚(yáng)州帝豪和武漢帝光內(nèi)部控制審視工作；

三、基于公司201*年公司整體運(yùn)營(yíng)計(jì)劃、上市戰(zhàn)略和將接受外部審計(jì)師對(duì)SOX404進(jìn)行審計(jì)的需要，識(shí)別公司層面、IT層面、流程和交易層面的新的控制點(diǎn)及相應(yīng)的控制設(shè)計(jì)缺陷及提出整改建議；四、在識(shí)別缺陷的基礎(chǔ)上進(jìn)行控制文檔的更新及穿行測(cè)試；

五、推動(dòng)相應(yīng)管理層依更新的缺陷列表進(jìn)行整改并識(shí)別執(zhí)行缺陷；

六、預(yù)計(jì)在201*年七月和十月依控制測(cè)試策略執(zhí)行兩次控制測(cè)試（跟進(jìn)測(cè)試和年末測(cè)試）；六、配合外部審計(jì)師完成SOX404文檔的審閱

七、繼續(xù)收集影響公司經(jīng)營(yíng)管理中的成本、效率、效果的事項(xiàng)，積極而審慎的進(jìn)行調(diào)查、論證和建言獻(xiàn)策，推動(dòng)問(wèn)題的解決、推動(dòng)效率的提升和效果的改善；八、公司管理層安排的其他工作；SOX404項(xiàng)目初步時(shí)間表如下：201*年

項(xiàng)目啟動(dòng)公司層面內(nèi)部控制評(píng)估與測(cè)試:2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月201*年1月

信息系統(tǒng)公司層面與一般控制流程層面內(nèi)控評(píng)估、優(yōu)化與測(cè)試:銷售與應(yīng)收流程、費(fèi)用流程

存貨/生產(chǎn)成本流程、人力資源流程

采購(gòu)與應(yīng)付賬款流程、固定資產(chǎn)流程財(cái)務(wù)報(bào)表關(guān)賬流程、稅務(wù)流程信息系統(tǒng)應(yīng)用控制、資金流程管理層實(shí)施整改

匯報(bào)工作成果

匯報(bào)工作成果

匯報(bào)工作成果

匯報(bào)工作

成果

與管理層進(jìn)行會(huì)議商討評(píng)估結(jié)果與外部審計(jì)師進(jìn)行溝通

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