大連銀行金州斯大林路支行上半年案防工作總結(jié)

金州斯大林路支行上半年案防工作總結(jié)

上半年,斯大林路支行按照中心支行的部署，結(jié)合自身實(shí)際，全年持續(xù)開展案防工作。推進(jìn)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作、加強(qiáng)合規(guī)檢查、梳理內(nèi)控制度、堅(jiān)持各項(xiàng)業(yè)務(wù)督導(dǎo)組、組織合規(guī)學(xué)習(xí)、加大反洗錢宣傳與培訓(xùn)力度、履行會(huì)計(jì)主管派駐等方面著手，全方位、深層次執(zhí)行案防工作，堅(jiān)持把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、細(xì)化案防工作舉措同我行的發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來。上半年我行全面提升內(nèi)控和案防管理水平，推動(dòng)案防工作有序開展，并取得了明顯成效�，F(xiàn)將工作匯總?cè)缦拢?/p>

一、上半年案防工作組織與落實(shí)

（一）全面推進(jìn)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作及制度執(zhí)行

我行根據(jù)總行的《201*年柜面業(yè)務(wù)互評(píng)工作方案》，將《大連銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制環(huán)境評(píng)價(jià)工作表》逐項(xiàng)逐條的進(jìn)行梳理，在很大程度上使我行柜面業(yè)務(wù)更為清晰。

針對(duì)我行特點(diǎn)由部門負(fù)責(zé)人牽頭設(shè)立三道防線：既操作人為第一道防線，授權(quán)員第二道防線，復(fù)核員為第三道防線，會(huì)計(jì)主管與授權(quán)員配合對(duì)柜面業(yè)務(wù)進(jìn)行全面檢查，檢查工作覆蓋到所有的柜員業(yè)務(wù)，查找存在的不足，并督促被檢查人員及時(shí)整改。經(jīng)過全行共同努力，我行的內(nèi)控環(huán)境建設(shè)有了很大的進(jìn)步，在制定培訓(xùn)計(jì)劃、做好學(xué)習(xí)記錄、定期與員工進(jìn)行溝通、強(qiáng)化崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、掌握銀監(jiān)局總行、中心支行下發(fā)的相關(guān)制度等方面進(jìn)行了全面完善，對(duì)提高全員案防意識(shí)奠定了基礎(chǔ)，員工合規(guī)意識(shí)有了很大提高。

（二）進(jìn)行內(nèi)控合規(guī)的全面檢查

為深化全年風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)排查工作，把風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)排

查工作做深做細(xì)，真正發(fā)掘我行各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)現(xiàn)存的風(fēng)險(xiǎn)隱患，上半年在全行開展了全面合規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查及員工自查：1、全面檢查

上半年，我行開展了多次覆蓋會(huì)計(jì)、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)條線的合規(guī)檢查，由于思路清晰、步驟分明，全面檢查活動(dòng)取得了一定的成效：現(xiàn)場(chǎng)與柜員溝通；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行提示、預(yù)警。儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)

1堅(jiān)持每周查庫，共計(jì)查庫24次，重點(diǎn)檢查柜員錢箱，重要空白憑證，核心系統(tǒng)數(shù)字與實(shí)物相符，憑證號(hào)碼是否連續(xù)，有無跳號(hào)使用現(xiàn)象，作費(fèi)憑證是否按要求操作，登記相關(guān)登記簿。

2掛失解掛業(yè)務(wù)，合計(jì)418筆。對(duì)照掛失登記簿筆檢查掛失申請(qǐng)書，各要素是否齊全，通過現(xiàn)場(chǎng)、監(jiān)控錄像檢查是否為客戶本人辦理。

3各人網(wǎng)銀及手機(jī)很行業(yè)務(wù)，檢查申請(qǐng)書共計(jì)130余份，USBKEY、動(dòng)態(tài)令牌，均有客戶本人簽字確認(rèn)，申請(qǐng)資料手續(xù)完整。

4款包交接，首先檢查運(yùn)鈔車是否為我行指定停靠位置，合對(duì)押運(yùn)人員，檢查款箱是否有破損現(xiàn)象，在監(jiān)控下雙人交接，簽字確認(rèn)。

5印鑒管理，著重檢查印鑒卡片，出入庫情況，是否登記特殊業(yè)務(wù)，開戶、消戶，變更印鑒是否有檢查崗、錄入崗、核查崗?fù)瑫r(shí)操作。

6印章管理，印章印模保管使用登記薄與實(shí)際使用人相核對(duì)，印章使用范圍是否是正確，是否有混用現(xiàn)象。柜員交接是否連續(xù)。會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

1帳戶管理，核心系統(tǒng)、帳戶管理系統(tǒng)、帳戶開銷戶登記薄帳戶資料進(jìn)行戶名、帳號(hào)、科目進(jìn)行核對(duì)。

2銀企對(duì)帳，重點(diǎn)帳戶百分之百，一般帳戶百分之七十，開箱封包，均為雙人加蓋印章，與總行進(jìn)行交接，久懸?guī)�戶與核心系統(tǒng)一致。

3大額支付，重點(diǎn)檢查頻繁帳戶，收付業(yè)務(wù)。錄音電話，登記簿，是否一致，聯(lián)系人是否為企業(yè)有權(quán)人（印鑒卡記錄的法人或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）驗(yàn)印記錄是否正常。

4特殊業(yè)務(wù)，是否有授權(quán)員授權(quán)，依法合規(guī)，登記是否準(zhǔn)確。5代發(fā)代扣，檢查協(xié)議書、紙制清單內(nèi)容完整，身份證件及業(yè)務(wù)真實(shí)性。

另外，我行還進(jìn)行了員工每日輪流擔(dān)當(dāng)值班經(jīng)理制，讓每名員工切身體會(huì)值班經(jīng)理的工作，切實(shí)提升責(zé)任感，使命感，榮譽(yù)感，進(jìn)行自我監(jiān)督，互相監(jiān)督。通過關(guān)注對(duì)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的整改及回頭看等相關(guān)事項(xiàng)，杜絕類似問題再次出現(xiàn)。并充分利用晨會(huì)、總結(jié)前天出現(xiàn)的問題做到周周總結(jié)月月有評(píng)比，此項(xiàng)舉措引起全員警戒，柜面業(yè)務(wù)核算質(zhì)量得以大幅改進(jìn)。

三加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作通過強(qiáng)化培訓(xùn)形成全員培訓(xùn)氛圍，這種機(jī)制的建立為我行合規(guī)操作、案件防控能力的提高具有深遠(yuǎn)的影響。

在培訓(xùn)執(zhí)行過程中，實(shí)施全員培訓(xùn)與自主培訓(xùn)相結(jié)合的模式：一方面由會(huì)計(jì)主管牽頭，按實(shí)際業(yè)務(wù)機(jī)中心支行相關(guān)規(guī)定持續(xù)推進(jìn)柜面業(yè)務(wù)、合規(guī)操作及反洗錢的培訓(xùn)工作，及時(shí)傳達(dá)業(yè)務(wù)文件，解決在實(shí)際操作過程中遇到的疑難問題，提高全員業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；另一方面，在全行組織培訓(xùn)的同時(shí)，要求員工對(duì)照自己實(shí)際業(yè)務(wù)掌握情況自主學(xué)習(xí)。例如，對(duì)經(jīng)

常不接觸業(yè)務(wù)、新生業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)避免因?yàn)闃I(yè)務(wù)不熟練引發(fā)的相關(guān)問題。通過早會(huì)進(jìn)行案例分析，警鐘常鳴，做到人人合規(guī)，事事合規(guī)。四下半年工作計(jì)劃

1做好回頭看工作。經(jīng)常出現(xiàn)的差錯(cuò)、問題，分析問題演變過程，尋找解決問題的辦法。

2排查員工思想隱患，及時(shí)了解掌握員工8小時(shí)內(nèi)外思想動(dòng)態(tài)。

3加強(qiáng)崗位職責(zé)、明確分工各項(xiàng)業(yè)務(wù)聯(lián)系順暢進(jìn)行。4堅(jiān)持負(fù)責(zé)人坐班制。

金州斯大林路支行

201*年6月26日

擴(kuò)展閱讀：201*年企劃上半年工作總結(jié)

201*年上半年工作總結(jié)

時(shí)光流逝，201*年上半年的時(shí)光就在自己不珍惜當(dāng)中度過了，回憶總結(jié)上半年的工作總會(huì)發(fā)現(xiàn)不足和遺憾，為了更好的完成下半年的工作任務(wù)，在此做如下工作總結(jié)。

一、大區(qū)方面

201*年初由于工作的需要，我成為大區(qū)三人組的一員，由我和劉鑫鑫共同輔佑張經(jīng)理的大區(qū)工作。在以前只是看著他們工作，對(duì)大區(qū)的工作只是有一個(gè)簡(jiǎn)單的感性認(rèn)識(shí)，但真正的步入進(jìn)來，才發(fā)現(xiàn)大區(qū)的工作是那么的繁瑣。面對(duì)眾多的客戶，應(yīng)該以怎樣一種態(tài)度來面對(duì)，而我又應(yīng)該負(fù)責(zé)哪些工作，對(duì)客戶不熟悉，對(duì)產(chǎn)品不了解成了我工作中最大的難題。在他們的幫助下使我能盡快的適應(yīng)了大區(qū)的工作，能夠順利地與客戶溝通，解決他們提出的問題。

春節(jié)之后我對(duì)4家客戶進(jìn)行巡訪，在巡店過程中也發(fā)現(xiàn)不少客戶在經(jīng)營(yíng)過程中摻雜非箭魚鯊產(chǎn)品，給箭魚鯊品牌帶來了負(fù)面影響，他們?yōu)榱藭簳r(shí)的經(jīng)濟(jì)效益而忽略品牌形象。部分專柜貨品陳列不夠規(guī)范，缺少一定的陳列技巧；部分導(dǎo)購員工作態(tài)度不夠嚴(yán)謹(jǐn)；這些都是我們大區(qū)要在以后的工作重點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。

通過大家的幫助，我基本完成了領(lǐng)導(dǎo)交給我的大區(qū)工作，大區(qū)完成了上半年計(jì)劃的95%，我們也有了自己的團(tuán)隊(duì)口號(hào)，彼此之間有了工作的默契，讓我真正體會(huì)到了團(tuán)隊(duì)的力量。二、企劃方面

201*年上半年，企劃工作還是由我負(fù)責(zé)，在完成企業(yè)工作的同時(shí)，公司對(duì)企劃工作提前更高的要求，要充分體現(xiàn)出金鯊公司的特色，將金鯊公司的企業(yè)文化，團(tuán)隊(duì)建設(shè)融入到工作中，將金鯊公司打造成同類公司中的名牌企業(yè)。

201*年上半年企劃工作先后更換了箭魚鯊品牌形象畫，第二期的企業(yè)內(nèi)刊方案，五周年的年會(huì)方案，201*金鯊公司招商會(huì)方案，箭魚鯊招商手冊(cè)，鲅魚圈箭魚鯊專賣店的宣傳手冊(cè)，促銷活動(dòng)的宣傳海報(bào)等工作。在以后的日子，企劃工作還會(huì)依如繼往的為廣大客戶服務(wù)。為沈陽金鯊服飾有限公司、箭魚鯊品牌樹立良好的形象，為客戶創(chuàng)造價(jià)值。

201*年企劃工作將要完成了是“金鯊公司五周年年會(huì)”。金鯊公司從成立到發(fā)展，所有的員工付出了太多的心血。五周年是一個(gè)金鯊公司發(fā)展的里程碑，更是蓬勃發(fā)展，大步進(jìn)前的又一個(gè)新起點(diǎn)。所有的客戶及員工將要一起分享這份成功的喜悅。企劃部將會(huì)為之努力，傾力打造一個(gè)耳目一新的盛宴作為全年工作的總結(jié)，答謝關(guān)心和支持企劃工作的領(lǐng)導(dǎo)和同事。

201*年上半年，企劃部又增加了兩名新生力量；在完成工作的同時(shí)還要教他們簡(jiǎn)單的企劃工作；熟悉企業(yè)工作的流程及內(nèi)容。出現(xiàn)的問題就是對(duì)公司不夠了解和熟悉；需要多次溝通才能明白領(lǐng)導(dǎo)的想法。

三、道具方面

201*年上半年，金鯊公司新開發(fā)了五家新客戶它們分別是磐石箭魚鯊專賣店、朝陽鎮(zhèn)箭魚鯊專賣店、通遼金葉廣場(chǎng)、通化箭魚鯊專賣店、甘井子安盛百貨。有三家老客戶對(duì)道具進(jìn)行調(diào)整和安裝，他們分別是太原街新瑪特、金州新瑪特、大連百盛二店。

在以上的工作中，沒有出現(xiàn)太大的尺寸偏差和錯(cuò)誤，道具工作主要是與客戶溝通，因?yàn)槭切录用说目蛻�，�?duì)箭魚鯊的道具風(fēng)格不夠了解，我們需要多講，多說；對(duì)道具輔料工作一定要跟蹤，直到客戶收到貨品為止。四、業(yè)務(wù)方面

業(yè)務(wù)工作是我第一次接觸，以前從來沒有過想做業(yè)務(wù)的想法，因?yàn)樯钪�道自己的能力和水平，業(yè)務(wù)員不僅需要有足夠的行業(yè)知識(shí)，還需要有極強(qiáng)的口語表達(dá)能力、親和力；對(duì)于體力上也是一種挑戰(zhàn)。

從201*年6月初開始，我先后走訪了13個(gè)地區(qū)，它們別分是遼中，臺(tái)安、盤錦、大石橋、遼陽、海城、蓋州、丹東、東港、桓仁、寬甸、集安、四平，一共是13個(gè)地區(qū)。要來的電話號(hào)將近30個(gè)。在走訪的過程中起到了良好的品牌宣傳作用，對(duì)各地區(qū)的品牌市場(chǎng)進(jìn)行考察，也發(fā)現(xiàn)了許多的問題，很多的品牌在模仿著箭魚鯊的經(jīng)營(yíng)模式，做與箭魚鯊風(fēng)格相似的服裝，給箭魚鯊的品牌造成極為惡劣的負(fù)面影響。作為一個(gè)業(yè)務(wù)新人，我所缺少的東西太多，需要學(xué)習(xí)的地方也太多，主要表現(xiàn)在溝通不夠嫻熟、缺少技巧、缺少一定的韌勁。

與意向客戶溝通需要一定的技巧和主動(dòng)性、也需要技巧，我會(huì)向張經(jīng)理咨詢和學(xué)習(xí)；遇到問題及時(shí)咨詢；多看業(yè)務(wù)方面的書籍和視頻講座。希望能給金鯊公司帶來新的希望。出差很辛苦，風(fēng)吹日曬，就怕下雨。為了金鯊公司的發(fā)展，更為了領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任，我愿意付出，我愿意挑戰(zhàn)。五、三年工作規(guī)劃

提起三年的工作規(guī)劃，我深深的陷入了沉思，坦白地講我從來沒有想過我工作規(guī)劃，201*年我將要重新系統(tǒng)學(xué)習(xí)平面設(shè)計(jì)。六、工作建議

人員管理是團(tuán)隊(duì)建設(shè)的重要部分，說人的管理不如說是人心的管理；人心凝聚到一起才是真正的團(tuán)隊(duì)；凝聚力不是靠“喊”出來的，而是靠溝通和培養(yǎng)；

有必要在工作之余多組織一些集體活動(dòng)，包括K歌、聚餐等活動(dòng)。

企劃部楊斌201*年6月28日

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