內控案防工作總結三季度

內控案暗防工作總結

為積極響應區(qū)分行有關嚴把內控安全的要求，我網點認真學習相關文件，切實落實分行精神，定期組織員工學習分析各類違法犯罪案件，從中吸取經驗教訓。結合我網點業(yè)務類型，總結出石油支行在內控案防中存在的問題和取得的成績存在的主要問題及原因

一是意識不到位。員工之間缺乏相互監(jiān)督的意識，認為都是自己人，對工作中存在的不規(guī)范操作認為不會造成什么案件的發(fā)生，人情也在，也就沒法拉下臉來當面進行指責改正，長此以往制度的也就束之高閣，在實際操作中，依然是憑經驗、憑感情，雖然不會產生什么太大的影響，但千里之堤，潰于蟻穴，細節(jié)決定成敗，任何微小的事情，往往由于意識的缺乏，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患。

二是人情大于制度，石油支行的顧客群，因為它的區(qū)位因素，決定了它的相對穩(wěn)定的服務范圍，很多顧客都是低頭不見，抬頭見，相同的業(yè)務一個星期發(fā)生多次，員工也就習以為常，而放松了應有的反洗錢監(jiān)督意識，還有就是對于大額的資金流動，也就不是太警惕，從而極易造成相關案件的發(fā)生，對于顧客我們用動之以情，曉之以理，制度是制度，人情是人情，不能因為認識，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè)務，這既是對工作的懈怠，也是對自己的不負責，只有嚴格按照制度去落實工作，才能避免在日常的業(yè)務處理中可能存在的風險和案件的發(fā)生。

三是學習案件的積極性和認識不到位，個別員工認為，文件中的相關案件離自己太遙遠遠，網點所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事情，每天來的顧客都是常客，存?zhèn)�錢取個錢能發(fā)生什么驚天動地的事來，在日常學習中，也就不是太認真對待，總結案情時，沒有細致入微的分析存在的問題，也就更不可能仔細聽取防范風險的方法與經驗，而制度的執(zhí)行，也就形式大于意義了。

針對上述存的問題，網點全體員工認真學習和總結，制定今后內控案防工作的相關制度

(一)嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人履行教育職責、管理職責、監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經濟上風險抵押、管理上一票否決。

(二)強化規(guī)章制度。對經營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。

(三)突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關、管理關、教育關、獎懲關，構筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構，控制風險點。三是管法人，控制風險體。

近三個季度石油支行認真貫徹落實區(qū)分會議精神，總結經驗教訓，在內控案防上取得顯著進步，首先，在二季度全轄組織的“內控案防知識競賽”中，石油支行全體參賽人員積極參與，經過一番激烈的拼搏，最終取得了團體第二的好成績，受到領導的廣泛好評。其次由于特殊的地理位置，石油支行的結售匯業(yè)務較多，相關工作人員，嚴把風險點，認真學習外匯業(yè)務，近半年的結售匯業(yè)務中，石油支行嚴格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行，未曾有一筆錯報和漏報的案件發(fā)生，這是全體網點工作人員嚴格要求，認真落實，將理論與實踐相結合的結果，相信在未來的工作中，石油支行全休再接再厲，爭創(chuàng)佳績。也希望全體員工本著勝不驕，敗不餒的精神，繼續(xù)將石油支行在內控案防上取得成績推廣到其他日常工作中。

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XX支行第三季度紀委書記工作總結

省分行營業(yè)部：

前三季度，在省分行營業(yè)部及支行黨委的正確領導下，在上級行紀檢監(jiān)察等部門的支持、指導下，我認真貫徹執(zhí)行黨的十七大四中全會精神，及時落實省分行和省分行營業(yè)部201*年紀檢監(jiān)察工作會議的有關重大部署，著力加強合規(guī)文化和廉政文化建設，狠抓案件防控工作，強化“一崗雙責”，推進懲防體系建設與黨風廉政建設責任制落實，各項紀檢監(jiān)察和安保工作得到持續(xù)有效推進，為全行業(yè)務經營的健康發(fā)展提供了堅強保障。現就第三季度工作開展情況簡要報告如下：

一、持續(xù)深化黨風廉政建設和反腐敗工作。在抓好各部門、各網點懲治和預防腐敗工作的同時，積極開展了以案防為主題的廉政警示宣傳月活動，取得了成效。同時，積極落實制定了支行領導班子成員及部門201*年黨風廉政建設和反腐敗工作分工意見。運用干部廉政檔案系統(tǒng)，創(chuàng)建了全行領導干部電子廉政檔案，有效落實了領導干部個人重大事項的報告制度。加強了民主評議行風工作，制定了《中國農業(yè)銀行平潭縣支行201*年度民主評議行風工作實施意見》；及時遵照上級行黨委的部署，加強對各部門、各網點黨風廉政建設責任制的考核，推進黨風廉政和案防工作在全行綜合考評中的考核權重，有效實現了與業(yè)務經營同部署、同考核、同獎懲。促進了各部門、各網點負責人在抓好業(yè)務經營的同時，自覺落實“一崗雙責”。加強對員工廉政從業(yè)和警示教育，較好地將廉政文化建設與員工崗位職責有機結合，提升了員工廉政合規(guī)意識和反腐倡廉的自學性。

二、開展領導班子和領導干部履職監(jiān)督檢查活動取得顯著成效。按照營業(yè)部黨委的部署，我行自6月11日起開展了為

基3個月的活動。經過支行黨委及支行活動領導小組的精心組織，周密安排，嚴格按照動員部署、調查摸底、自查分析、落實整改四個步驟活動內容要求，著力解決支行領導班子和領導干部在履職過程中存在的不盡職、不盡責的行為，努力建設一支忠誠屢責、管控有力、執(zhí)行到位、堪當重任的高素質領導干部隊伍，通過活動的開展，使支行領導班子和領導干部的履責意識得到強化、履職能力有了增強、管理水平有所提高、工作業(yè)績明顯提升。

三、有計劃、分步驟有序推進合規(guī)文化建設活動。結合銀監(jiān)會“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動，制定了合規(guī)文化建設活動實施方案，突出活動與制度執(zhí)行相結合，與各類檢查存在問題的整改相結合，與提升員工合規(guī)素養(yǎng)相結合，與日常業(yè)務經營拓展相結合，與正在開展的“四項重點治理”、領導班子和領導干部履職監(jiān)督檢查活動相結合，推動合規(guī)文化建設活動的有序深入。在組織全行員工學習規(guī)章制度的同時，開展了合規(guī)文化知識競賽活動，對全行員工的合規(guī)知識掌握情況進行了測試，合格率達100%；同時組織員工撰寫學習心得、查找差距和自查分析，并積極為合規(guī)宣講活動撰寫材料，推動合規(guī)文化建設活動豐富多彩、有聲有色�；顒娱_展以來，員工合規(guī)意識有了顯著增加，全行上下“合規(guī)光榮、違規(guī)可恥”、“合規(guī)受益、違規(guī)有害”、“合規(guī)免責、違規(guī)問責”的文化氛圍正在形成，“主動合規(guī)、時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”正成為良好習慣。合規(guī)文化建設活動已取得了階段性成果。

四、扎實推進各類檢查問題的整改落實工作�？傂屑�中審計檢查后，我行即著手從整改落實入手，結合省分行201*年年中工作會議和廣州審計分局集中審計整改工作動員視頻會議的要求，充分運用集中審計成果，對檢查中發(fā)現的財務管理和農戶小額貸款涉及夫妻雙方均取得貸款、農戶小額貸款資金

進入股市、與員工存在資金往來、多人貸款一人使用等問題進行了堅決徹底的整改；對制度執(zhí)行涉及的問題，還通過健全制度加以規(guī)范，陸續(xù)出臺了《關于加強惠農卡和農戶小額貸款風險管理的意見》、《關于加強財務管理意見》等有效措施，強化并突出了對違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，堅決杜絕類似問題的出現，也充分表明了支行黨委對加強制度管理建設的決心與態(tài)度�？傂屑�中審計發(fā)現問題整改工作已在有序推進，相關責任人的處罰已基本落實并建立了責任人臺賬上報上級行。同時，今年以來，我行也加強了對內外部各類檢查存在問題的整改落實工作，對未能及時整改的，也落實了整改措施與整改時限，扎實推進問題整改和責任追究工作，確保整改工作真正“落地”。

五、堅持不懈地抓好精神文明創(chuàng)建和政風行風工作。及時部署精神文明創(chuàng)建的各項工作，抓好屆中復查存在問題的整改與完善工作。結合《石閩江同志在全省農行第六屆文明行業(yè)創(chuàng)建初評暨民主評議行風工作推進會上的講話》、省分行營業(yè)部精神文明創(chuàng)建、企業(yè)文化和政風行風建設推進會精神，抓緊制定黨風廉政和政風行風建設實施意見，通過將文明創(chuàng)建和行風建設融于各項業(yè)務中等有效做法，突出文明行業(yè)創(chuàng)建和民主評議行風工作的緊密性，做好統(tǒng)籌兼顧，講求實效；從而進一步加強并推動精神文明創(chuàng)建和政風行風建設的全面、持續(xù)地開展，力爭再上新臺階。

六、加強信訪維穩(wěn)工作，促進平安穩(wěn)定。組織黨委成員和紀檢干部學習了《中國農業(yè)銀行紀檢監(jiān)察信訪查處辦法》和信訪管理條例，不斷提升信訪查處業(yè)務理論水平和實際操作的處置能力。開展了對201*年6月1日至201*年6月30日期間《中國農業(yè)銀行紀檢監(jiān)察信訪查處辦法》執(zhí)行情況的自查工作。

七、季度案件防范分析會成效顯著。在支行黨委專門部署

案件防控分析會重點議題，于9月28日晚上由本人主持召開了全行三季度案件防范分析會，支行黨委全體成員，本部各部門負責人，各營業(yè)單位負責人、會計主管共17人參加了會議，著重分析了業(yè)務經營管理中存在的風險隱患，業(yè)務操作風險點剖析、員工行為、部門自律監(jiān)管、違規(guī)積分及案防制度執(zhí)行和整改責任落實等情況，并就下一步如何抓好案防制度落實與防范風險提出意見，會后形成會議紀要并以支行正式文件下發(fā)通報。

八、強化行為排查，夯實員工管理基礎。在做好常規(guī)性的每季度一次的全面排查的基礎上，有針對性地通過各類檢查、審計等活動，將重點部位、重點崗位及重點條線員工的行為排查融入其中，并借助非現場線索，深入排查行為實質，確保排查有的放矢；通過對員工開展談心、溝通等政治思想工作，了解員工思想動態(tài)，剖析并掌握員工八小時內外行為動向，對存在苗頭性、傾向性問題在案件分析會上或黨委會上組織討論分析，查擺原因，并取得共識，達成應對相關問題的有效措施。從三季度員工行為排查情況分析，沒有發(fā)現員工生活工作、紀律行為和超過其自身經濟承受能力的投資行為等明顯的隱患問題。員工能珍惜現有工作崗位，安于現狀。

九、積極推行積分管理，有效提高違規(guī)懲處的威懾力。及時敦促各單位、各部門在管理過程中、自律監(jiān)管檢查及內外部種類檢查中發(fā)現問題及時通報處罰并予以積分。積分管理小組及時對有違章違規(guī)行為的員工進行積分登記，建立積分臺帳，本季度共對10人次進行積分登記。同時，要求網點每周的學習會上必須安排學習違規(guī)積分的有關規(guī)定和積分標準，不斷引導廣大員工自我約束，自我管理，遵章守紀；真正做到預防在前，化解在先，從今年前三季度對員工違規(guī)積分記錄情況看，違規(guī)積分記錄呈逐季下降態(tài)勢，表明積分管理取得成效，懲處

威懾效果明顯，逐步形成了全員合規(guī)操作、全員防范案件的良好氛圍。

十、堅持不懈地抓好營業(yè)單位負責人“十親自”制度的落實。今年以來，我行加強了對這項工作的監(jiān)督和協調，從網點負責人執(zhí)行“十親自”檢查入手，考量網點負責人履職盡責能力，使這一制度執(zhí)行的質量和效率顯著提高。強化支行“十親自”量化考評質量和責任，堅持深入營業(yè)單位查看“十親自”執(zhí)行情況，確�！笆�親自”工作求真務實，持之以恒地得到貫徹落實。同時加強對“十親自”系統(tǒng)監(jiān)測，督促各網點負責人履行“十親自”職責，把操作風險、案件風險消除在基層一線。并將“十親自”履責情況與網點負責人的效益工資掛鉤，提高了網點負責人抓“十親自”制度落實的自覺性、主動性。三季度，“十親自”系統(tǒng)錄入完成率達100%。

十一、強化對業(yè)務部門自律監(jiān)管工作的督促與協調。著重通過制度學習，提高各業(yè)務部門負責人對各自業(yè)務條線案件防控的主體作用的認識，切實履行其作為各自業(yè)務條線案件防控主責任人的責任。從而推動業(yè)務部門規(guī)范自律監(jiān)管檢查運作，落實檢查方案與檢查結果的通報制度，認真、及時、規(guī)范地開展自律監(jiān)管工作，有效克服自律監(jiān)管檢查制度的被動式、應付式執(zhí)行的弊端；充分借助監(jiān)控系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、ABIS預警及信貸風險監(jiān)測系統(tǒng)等手段，實施對業(yè)務操作風險的防控，從強化管理上有效遏制違規(guī)操作，提升各業(yè)務職能部門的內控管理能力與水平。

十二、狠抓安全保衛(wèi)“四防一�！惫ぷ鞔胧┑穆鋵崱Ｈ�面查檢營業(yè)場所可能潛在的風險隱患，夯實防范基礎。堅持了常規(guī)安全保衛(wèi)自律監(jiān)管檢查的同時，抓好不同時段、不同側重項目（如防火、防盜、防搶等）的專項檢查，最大限度地將可能潛在的安全隱患消除于萌芽狀態(tài)。9月15日支行在xx分理處

開展了一次防暴預案演練，全轄各網點會計主管前往觀摩學習。此次演練能夠嚴格按照擬定的方案進行，不僅規(guī)范了防暴的各項流程，效果顯著，還給其他網點提供了借鑒的經驗。及時配合做好網點轉型中自助設備、自助銀行、網點建設的技防、物防設計的審批和上報、驗收等工作。及時部署了中秋、國慶期間的安全保衛(wèi)工作。落實營業(yè)網點、金庫等重要環(huán)節(jié)的自查及自助機具的巡查工作。對今年以來各類檢查涉及安全保衛(wèi)方面存在的問題實施集中整改，確保兩節(jié)安全平安。

以上是我第三季度工作情況的匯報，有不足之處請領導批評指正。

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