支行201*年二季度案件防控工作總結(jié)

XX支行201*年前半年案防工作總結(jié)

201*年上半年，我支行案件防控工作在各級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞201*年全行案件防控工作要點(diǎn)，按照上級郵政金融部門和當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持以資金安全為中心，以強(qiáng)化審計(jì)稽查管理，完善內(nèi)控制度等建設(shè)為重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前郵政儲蓄銀行XX地區(qū)分XX支行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行了形式多樣的檢查活動，開展了常規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查等工作，有力地促進(jìn)了金融業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。

現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報(bào)如下:一、堅(jiān)持落實(shí)案防活動，確保支行零事故發(fā)生

結(jié)合201*年活動，支行認(rèn)真做好狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，要進(jìn)一步完善、梳理和精簡規(guī)章制度，把內(nèi)控制度覆蓋到全功能業(yè)務(wù)層面，做到制度流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化，提高制度的可操作性，切實(shí)堵塞制度和管理漏洞。要健全獨(dú)立有效的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，繼續(xù)抓好案件防控“八項(xiàng)”制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行效果。要加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)的管控能力，建立操作風(fēng)險管理平臺，健全持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。

二、進(jìn)一步深化網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級工作

認(rèn)真吸取工作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，全面加強(qiáng)中北支行內(nèi)控管理，確保201*年網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)全面完成。積極開展存款風(fēng)險檢查，要按照《關(guān)于下發(fā)銀行業(yè)內(nèi)控和案件防控執(zhí)行年活動方案的通知》要

求，組織各業(yè)務(wù)條線開展存款風(fēng)險排查工作；在實(shí)施檢查工作的同時，在季末月匯總存款風(fēng)險檢查情況，負(fù)責(zé)按時向地區(qū)分行風(fēng)險部門報(bào)告。是開展XX支行機(jī)構(gòu)風(fēng)險評估，分析和掌握支行內(nèi)控管理中存在的不足和隱患，完善內(nèi)部控制措施，提高風(fēng)險識別和管控能力，進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控和風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)。強(qiáng)化三級權(quán)限管理，切實(shí)形成操作有監(jiān)督、授權(quán)有制約、違規(guī)有舉報(bào)的內(nèi)部控制體系，從而適應(yīng)和滿足支行防范資金風(fēng)險的需要。

三、組織開展支行資金自查工作

為進(jìn)一步加強(qiáng)郵政金融資金管理，堵塞資金流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風(fēng)險，并于4月5月在支行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點(diǎn)是網(wǎng)點(diǎn)庫存現(xiàn)金、重要空白憑證是否相符等內(nèi)容。支行領(lǐng)導(dǎo)要高度重視

此次金融資金自查工作，認(rèn)認(rèn)真真地組織好郵儲銀行金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進(jìn)行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲匯資金的健康完整。

四、加強(qiáng)管理，抓整改抓考核，狠抓各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)

201*年，隨著全郵政金融業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，我們把防范風(fēng)險，保障金融資金安全當(dāng)做第一要務(wù)來抓，首先是抓業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)工作。主要有：對雙人臨柜、雙線復(fù)核、雙人接送款箱制度每次必查；對章證分管、錢帳分管、支票印鑒分管、密碼分管制度每次必看；對天天報(bào)帳、天天檢查、天天逐筆挑對工作每次必問；對各行日常營業(yè)、監(jiān)督檢查、

等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲、�？顚Ｓ谩�業(yè)會對帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預(yù)約審核、特殊業(yè)務(wù)審核、取消交易授權(quán)、重要空白憑證交接核對等基本制度都要進(jìn)行檢查。其次我們在日常檢查工作的同時，把對問題和隱患的整改落實(shí)放在了首位。對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時通報(bào)批評。我們針對許多共性的、老生常談的問題進(jìn)行了檢查通報(bào)和風(fēng)險防控問責(zé)通報(bào)，要求支行要嚴(yán)格按照各有關(guān)考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動工作局面。

在落實(shí)規(guī)章制度方面，儲匯檢查工作確實(shí)起到了再監(jiān)督作用，支行員工不但進(jìn)一步認(rèn)識到了工作的重要性，而且按照地區(qū)分行的要求加大了對支行進(jìn)行管理的考核力度。

五、領(lǐng)導(dǎo)重視、齊抓共管、確保資金安全

總結(jié)以往全國發(fā)生的儲匯資金案例，多數(shù)是領(lǐng)導(dǎo)金融風(fēng)險意識淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、制度不落實(shí)，長期無人糾正造成的。我支行領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真吸取全國發(fā)生的儲匯資金案件教訓(xùn)，高度重視郵政金融資金安全管理工作，支行長將管理列入議事日程，經(jīng)常了解安全防范工作。及時協(xié)調(diào)解決XX支行資金安全管理中存在的重大問題。各相關(guān)人員都明確責(zé)任，各司其職。將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上，與經(jīng)營發(fā)展同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核，使儲匯資金安全工作貫穿于郵政儲匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過程。真正做到思想認(rèn)識到位、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無事故。

六、下一步工作實(shí)施計(jì)劃

1.高度重視柜員差錯率考核。每月根據(jù)柜員業(yè)務(wù)量統(tǒng)計(jì)差錯率，評選出賬務(wù)質(zhì)量優(yōu)秀的柜員和賬務(wù)質(zhì)量較差的柜員。獎優(yōu)罰劣，在柜員中形成爭優(yōu)創(chuàng)優(yōu)氛圍，激勵柜員積極進(jìn)取，提高賬務(wù)質(zhì)量。

2.施加強(qiáng)柜員培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度。充分利用每日晨會和周三、周四集中學(xué)習(xí)時間，由營業(yè)室業(yè)務(wù)骨干授課，共同學(xué)習(xí)各類規(guī)章制度，金融法律法規(guī)、風(fēng)險合規(guī)相關(guān)知識，業(yè)務(wù)流程等；儲蓄業(yè)務(wù)制度，操作流程及特殊業(yè)務(wù)的處理規(guī)定。每周不少于2小時學(xué)習(xí)時間，循序漸進(jìn)，使柜員輕松快樂學(xué)習(xí)，確保學(xué)習(xí)質(zhì)量，提高柜員執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)定的自覺性和自我保護(hù)意識，風(fēng)險意識，合規(guī)意識。

3.以合規(guī)經(jīng)驗(yàn)為先導(dǎo)，多舉措加強(qiáng)教育培訓(xùn)力度，全面提升我行案防能力。

總之，201*年上半年，我支行在案件防控工作中貫徹總行、新疆區(qū)分行和XX地區(qū)分行提出的《關(guān)于下發(fā)銀行業(yè)內(nèi)控

和案件防控執(zhí)行年活動方案的通知》工作要求，認(rèn)真開展案件

防控工作，為郵政儲蓄銀行XX地區(qū)分行中北支行的美好明天保駕護(hù)航。

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201*年案件防控工作情況匯報(bào)

（201*年11月21日）

尊敬的王總、總行督導(dǎo)組的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：

上午好！

首先，我代表分行黨委和全體員工，對總行案件防控督導(dǎo)組一行表示熱烈的歡迎，對總行監(jiān)察保衛(wèi)部多年來對青島分行的關(guān)心、支持和幫助表示誠摯的感謝！

201*年，我行在總行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持以更有內(nèi)涵的發(fā)展為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)總行年度工作會議和案件防控及安全保衛(wèi)工作的總體要求，通過“融入、聯(lián)動、延伸、教育、創(chuàng)新”，充分發(fā)揮“三道防線”在案防工作中的主導(dǎo)作用；以責(zé)任制為基礎(chǔ)，以教育為先導(dǎo)，以制度為保障，不斷完善檢查、督導(dǎo)、整改、問責(zé)的案件防控機(jī)制體制，不斷深化案件防控責(zé)任體系，有效地防范了案件的發(fā)生，為全行業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造了安全平穩(wěn)的環(huán)境。下面，我受分行黨委和范建華行長委托向總行督導(dǎo)組匯報(bào)一下201*年青島分行案件防控工作情況，不當(dāng)之處請批評指正。一、分行基本情況

分行現(xiàn)轄經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)19個，其中：二級分行1個、分行營業(yè)部1個、縣域支行3個、同城支行14個；在線運(yùn)行的自助設(shè)備280臺，其中：在行式自助銀行19個、離行式自助銀行12個、街區(qū)銀亭48個、社區(qū)銀亭63個、單臺自助設(shè)備（穿墻、大堂式）156臺；現(xiàn)金業(yè)務(wù)庫和保管箱庫各1

個。全行在崗正式員工593人、社會化用工57人、雇傭保安員69名，其中：雇傭保安公司61名、-保安公司8名。各經(jīng)營單位配備了保安員3名。分行按照總行要求成立了黨務(wù)監(jiān)察部（安全保衛(wèi)部），編制5人，其中：部門總經(jīng)理1人，黨務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察1人、陽光服務(wù)1人，專職保衛(wèi)干部2人。截至9月末，分行各項(xiàng)主要經(jīng)營指標(biāo)均較好完成年初的預(yù)算目標(biāo)。三季度等級行評定及平衡計(jì)分卡得分均較去年同期有較大提升。利潤快速增長，前三季度共實(shí)現(xiàn)風(fēng)險調(diào)整后利潤3.5億元，完成計(jì)劃的127%，較去年同期增長56%；中間業(yè)務(wù)收入完成計(jì)劃的112%；一般性存款余額220億元，較年初增加10億元，增幅4.76%。其中對公存款158億元，較年初增長1億元，增幅0.64%；對私存款62億元，較年初增長9億元，增幅16.98%。貸款余額235億元，較年初增加41億元，增幅21%。其中對公貸款169億元，較年初增長28億元，增幅19.86%；對私貸款66億元，較年初增長14億元，增幅27%。三季度存貸利差超額完成總行存貸利差預(yù)定目標(biāo)值，達(dá)近年來歷史最高水平。9月末我行不良貸款率再創(chuàng)新低，降至1.00%，比年初下降0.23個百分點(diǎn)。業(yè)務(wù)的持續(xù)快速增長，機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的增加，尤其是東營分行的設(shè)立，自助設(shè)備的大量布設(shè)，大大增加了分行的管理半徑，也給案件防控及安全保衛(wèi)工作提出了更高的要求，面臨更多的挑戰(zhàn)。二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)案防責(zé)任制

201*年，分行根據(jù)總行201*年案件防控工作方案，結(jié)

合銀監(jiān)局組織召開的轄區(qū)銀行業(yè)案件防控及安全保衛(wèi)工作會議精神，制定了并印發(fā)了《青島分行201*年案件防控工作實(shí)施方案》，成立了以分行黨委書記、行長為組長、其他班子成員為副組長，分行零售業(yè)務(wù)部、運(yùn)營管理部、同業(yè)票據(jù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部、安全保衛(wèi)部、法律合規(guī)部、公司業(yè)務(wù)管理部、風(fēng)險管理部第一負(fù)責(zé)人為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在黨務(wù)監(jiān)察部（安全保衛(wèi)部）；同時成立了以業(yè)務(wù)條線（票據(jù)、公司、零售（信用卡）、運(yùn)營、安全保衛(wèi)）分管行長為組長的五個案件風(fēng)險排查工作組，各條線制定了201*年案件防控工作計(jì)劃，并定期召開會議，研究部署檢查、督導(dǎo)、整改、復(fù)查、總結(jié)等階段性工作，及時了解本條線案件防控、排查、整改工作的進(jìn)展情況，分析隱患成因，督導(dǎo)整改工作的實(shí)施，確保整改工作落實(shí)到位；各經(jīng)營單位成立了以一把手為組長的案件風(fēng)險防控工作小組，能夠把案件風(fēng)險排查的各項(xiàng)工作要求落到實(shí)處，并實(shí)行按條線案件風(fēng)險排查報(bào)告制度，制定整改措施，按期完成整改。

年初，分行組織全行中層以上干部召開了案件防控及安全保衛(wèi)工作專題會議，總結(jié)回顧了我行201*年案件防控和安全保衛(wèi)工作情況，分析存在的問題和當(dāng)前形勢，傳達(dá)了總行《201*年案件防控工作方案》和銀監(jiān)局主要領(lǐng)導(dǎo)在201*年轄區(qū)銀行業(yè)案件防控和安全保衛(wèi)工作會議上的講話精神，布置了光大銀行青島分行201*年案件防控及安全保衛(wèi)工作，

并結(jié)合今年參加的總行安全保衛(wèi)培訓(xùn)班相關(guān)內(nèi)容，通過播放、講解活生生的案例，上了一堂生動的警示教育課。今年，我行按照總行的要求在分、支行（部門）兩級機(jī)構(gòu)堅(jiān)持“定崗、定人、定責(zé)”的原則，層層簽訂了《黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)管理責(zé)任書》、《案件防控目標(biāo)責(zé)任書》和《安全保衛(wèi)目標(biāo)責(zé)任書》，將案防責(zé)任制延伸到客戶經(jīng)理、柜臺經(jīng)理、柜員等重點(diǎn)要害崗位，使責(zé)任明晰化，通過責(zé)任制的延伸，確保責(zé)任制落實(shí)到崗，落實(shí)到人。

三、強(qiáng)化警示教育，開展合規(guī)培訓(xùn)

“防蛀更需先強(qiáng)本，教育為先武裝人”。多年的實(shí)踐使我們深刻認(rèn)識到，人是做好各項(xiàng)工作的決定性因素，只有把人的思想認(rèn)識統(tǒng)一到建設(shè)一支高素質(zhì)的干部員工隊(duì)伍上來，筑牢思想防線，才能有效預(yù)防各類案件的發(fā)生，不斷推動全行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。面對復(fù)雜多變的內(nèi)外部環(huán)境和浮躁的社會心態(tài)，金融案件呈現(xiàn)多發(fā)、高發(fā)態(tài)勢，今年以來，分行公司、零售、運(yùn)營、法律合規(guī)、風(fēng)險、安保等條線，針對各自條線工作特點(diǎn)和需要，采取多種形式，對員工進(jìn)行警示教育和合規(guī)培訓(xùn)。截止到目前，分行先后組織了30余次培訓(xùn)，切實(shí)起到了學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)、提升素質(zhì)、增強(qiáng)合規(guī)意識的目的。

為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部以及全行員工的廉潔自律意識，筑牢反腐倡廉的思想道德防線，保證全行安全合規(guī)經(jīng)營，11月11日，青島分行通過視頻系統(tǒng)組織召開了“廉潔從業(yè)警示教育大會”。各經(jīng)營單位和分行各部室總助以上人員、客戶經(jīng)理、

理財(cái)經(jīng)理、柜臺經(jīng)理及分行合規(guī)部、黨務(wù)部、風(fēng)險部、公司部、零售部、貿(mào)金部、票據(jù)部和中小企業(yè)部全體員工320余人參加了培訓(xùn)會議。律師事務(wù)所兩名資深律師，分別結(jié)合銀行業(yè)實(shí)際發(fā)生的典型案例進(jìn)行講座，內(nèi)容涉及非法集資、民間借貸、瀆職、信貸、結(jié)算類操作風(fēng)險、客戶信息泄露、客戶賬戶管理、反洗錢、假驗(yàn)資資信證明，造成銀行連帶責(zé)任清償?shù)�，并通過互動答疑的形式，解答了風(fēng)險部、公司部和零售部員工提出的，貼近各自崗位所關(guān)心和疑惑的實(shí)際問題。這些典型案例就像一面鏡子，為大家上了一堂生動的教育課。分行紀(jì)委書記、風(fēng)險總監(jiān)結(jié)合我行當(dāng)前面臨的內(nèi)外部復(fù)雜形勢，在肯定成績的同時，理性分析了發(fā)展中存在的盡職行為不完善、合規(guī)意識不到位、業(yè)務(wù)技能亟待提高、執(zhí)行力不強(qiáng)等問題。強(qiáng)調(diào)銀行是當(dāng)前環(huán)境下的高風(fēng)險行業(yè)，作為銀行員工，要從單位利益和個人職業(yè)生涯兩方面意識到風(fēng)險。要確保不違法、不犯法，保護(hù)銀行利益，保護(hù)自己，就要合法知法守法。管理層要從職責(zé)角度和道義角度認(rèn)識到抓好員工學(xué)習(xí)的重要性，從而推動全行增強(qiáng)法律意識、責(zé)任意識、合規(guī)意識，明白什么該做，什么不該做，該做的事一定要做好，不該做的事堅(jiān)決不做，依法辦事，合規(guī)為先，杜絕各類風(fēng)險案件的發(fā)生。要求大家在推動發(fā)展的同時應(yīng)保持清醒的頭腦，把握好自己的人生航程，在各自的崗位上，不掉隊(duì)，走正路，勤于學(xué)習(xí)，堅(jiān)定立場，廉潔盡職。此次警示教育活動進(jìn)一步強(qiáng)化了全行干部員工的道德素質(zhì)建設(shè)，增強(qiáng)了

廉潔合規(guī)的從業(yè)意識，認(rèn)識到工作中要常修職業(yè)之德、常懷律己之心、常思貪欲之害、常棄非分之想，做到警鐘長鳴，為分行快速健康發(fā)展保駕護(hù)航。

近年來，我行因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，引進(jìn)了眾多的新生力量充實(shí)到一線服務(wù)柜臺崗位，給運(yùn)營隊(duì)伍帶來了無限的活力，但也面臨著從業(yè)經(jīng)驗(yàn)不足的情況。為此，分行從實(shí)際出發(fā)，以風(fēng)險的合理把控作為第一要務(wù)，特邀請東南銀通咨詢有限公司，于201*年10月20日－21日由專業(yè)訓(xùn)導(dǎo)師對全體柜臺人員進(jìn)行了為期兩天的柜面操作法律風(fēng)險防范與化解培訓(xùn)。通過這次培訓(xùn)，使柜員們深刻的感覺到，每一個業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的發(fā)生，都是由僥幸心理、違規(guī)操作以及淡薄的防范意識造成的。只有掌握防范各項(xiàng)風(fēng)險的技能，才能為我們提供安全的保障；只有調(diào)動起主觀能動性，才能降低我行柜面風(fēng)險業(yè)務(wù)的發(fā)生幾率；只有借助培訓(xùn)的基石，才能更好的防范風(fēng)險于未然。

針對今年以來銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的外部詐騙案件和犯罪手段的多樣化，分行運(yùn)營管理部利用周六、周日時間，堅(jiān)持每月一次對所有柜臺經(jīng)理進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容涉及電子銀行對賬業(yè)務(wù)、賬戶信息比對、案例分析等，同時在培訓(xùn)過程中加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流，分享業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，提高了柜臺人員防范風(fēng)險的水平，使員工深刻的認(rèn)識到風(fēng)險防控的重要性和嚴(yán)峻性，也從中得到一些啟示：１、在業(yè)務(wù)辦理時一定要嚴(yán)格按照規(guī)章制度進(jìn)行，譬如代辦業(yè)務(wù)是否同時提供了代理人及被

代理人的身份證件？應(yīng)該進(jìn)行電話核實(shí)的業(yè)務(wù)是否進(jìn)行了有效核實(shí)？柜臺經(jīng)理業(yè)務(wù)授權(quán)時，是否與客戶進(jìn)行了確認(rèn)等。２、柜臺人員在業(yè)務(wù)處理過程中不能僅僅是走流程，一定要多留意客戶所反映出來的信息。譬如客戶是否有反常行為？在與柜員的溝通過程中是否有明顯的疑點(diǎn)等情況。３、提高防偽鑒別能力。在業(yè)務(wù)處理過程中，加強(qiáng)對身份證件的審核，提高鑒別真?zhèn)蔚哪芰�，一是對柜臺常見的證件的防偽點(diǎn)要熟悉掌握。假身份證仿造技術(shù)越來越高，在利用聯(lián)網(wǎng)核查的同時，對真假身份證識別技能不斷進(jìn)行培訓(xùn)，掌握識別要點(diǎn)；二是充分利用所配置的鑒別工具（譬如二代證鑒別儀）。對鑒別儀無法正常讀取信息的，聯(lián)網(wǎng)核查信息不匹配的，一定要多方核驗(yàn)；三是注意工作經(jīng)驗(yàn)的積累，尤其是熟練掌握摸手感、看字體、看打印效果等這些識別特征，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高鑒別能力。

今年是我行恢復(fù)開展稽核檢查的第一年，為確保稽核檢查工作的全面、有效開展，法律合規(guī)部利用班后時間開展內(nèi)部集中學(xué)習(xí)，共安排開展了3次，每次學(xué)時2小時，集中專職檢查人員，采取講解和討論方式，學(xué)習(xí)檢查方法和要點(diǎn)，學(xué)習(xí)總行審計(jì)域劃分和系統(tǒng)應(yīng)用。同時，在合規(guī)部牽頭開展的分行“四位一體”檢查工作中，查前集中相關(guān)部門檢查人員，進(jìn)行半小時強(qiáng)化培訓(xùn)，有針對性講解檢查方法。

分行還通過集中授課、分批座談、網(wǎng)絡(luò)在線培訓(xùn)、課件自學(xué)等形式，開展對全行人員的反洗錢業(yè)務(wù)知識和實(shí)際應(yīng)用

培訓(xùn)。截止11月份，分行組織反洗錢培訓(xùn)12次,參加培訓(xùn)人員達(dá)318人。全行反洗錢崗位人員的培訓(xùn)覆蓋率達(dá)到100％，重點(diǎn)崗位人員（反洗錢部門負(fù)責(zé)人、反洗錢管理崗人員、反洗錢聯(lián)絡(luò)員）的培訓(xùn)頻率達(dá)到２次／人以上。通過多種形式的全員反洗錢培訓(xùn)，全面提升了我行反洗錢工作水平，實(shí)現(xiàn)參訓(xùn)人員對反洗錢工作從只知道怎么做到明白為什么要這么做的轉(zhuǎn)變，使學(xué)員真正認(rèn)識到洗錢犯罪的危害性和反洗錢工作的重要性、必要性和緊迫性。

201*年，安全保衛(wèi)部采取了“蹲點(diǎn)”的方式，深入各家支行，每家支行利用一天的時間，對分管領(lǐng)導(dǎo)、安全員、保安員進(jìn)行了安全保衛(wèi)及消防安全專業(yè)知識的培訓(xùn)，幫助支行建立健全了安全保衛(wèi)工作檔案，使支行了解了開展安全保衛(wèi)工作日常內(nèi)容，知道了怎么做和做什么，收到了良好的效果。今年安保部又從安全防范教育入手，堅(jiān)持教育形式多樣化，打破了“一人念，眾人聽”傳統(tǒng)乏味的教育、培訓(xùn)形式，采取理論與實(shí)際相結(jié)合的方法，并結(jié)合在總行組織的安全保衛(wèi)培訓(xùn)班所學(xué)到的知識，采取新穎、科學(xué)的培訓(xùn)方式，講授法律知識，介紹社會治安形勢，剖析有關(guān)案例，分析銀行犯罪的特點(diǎn)，提高了干部員工和保安員的學(xué)習(xí)興趣，增強(qiáng)了員工和保安員的防范意識和遵章守法意識。如：在以前的安全檢查中，總有個別支行存在不正確使用防尾隨聯(lián)動門的現(xiàn)象，通過組織觀看了天水6.19郵儲銀行殺人搶劫案視頻后，員工的防范意識得到了加強(qiáng)，再也沒有出現(xiàn)過類似現(xiàn)象。

四、突出工作重點(diǎn)，狠抓案防措施的落實(shí)

今年，總行確定的案防工作重點(diǎn)是：信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、柜臺業(yè)務(wù)、道德風(fēng)險和外部侵害等五個方面。圍繞這五個方面防控重點(diǎn)，青島分行根據(jù)實(shí)際情況，狠抓了防控措施的落實(shí)和執(zhí)行。

（一）建立完善案防機(jī)制體制，夯實(shí)案防工作基礎(chǔ)1、使第一道防線堅(jiān)實(shí)、有效。第一道防線是一線經(jīng)營單位，分行明確了各支行一把手是案件防控及內(nèi)控工作的第一責(zé)任人，指定了案防工作分管副職，具體崗位人員是直接責(zé)任人。通過案防責(zé)任書的簽訂、落實(shí)，使案防責(zé)任直接延伸到一線，使各經(jīng)營單位的負(fù)責(zé)人及各崗位人員對業(yè)務(wù)的合規(guī)性、對自身的操作行為和對所做業(yè)務(wù)的后續(xù)風(fēng)險防范有了充分的認(rèn)識。

2、落實(shí)各業(yè)務(wù)條線第二道防線的管理職能。要求分行業(yè)務(wù)條線部門承擔(dān)起本條線內(nèi)控工作的布置、檢查、整改、教育等監(jiān)管職責(zé)，建立健全本條線各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防控制度、流程，對本條線案防工作負(fù)責(zé)。

3、落實(shí)“四位一體”內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮案防第三道防線的作用。分行明確了風(fēng)險、合規(guī)、運(yùn)營、安�！八奈灰惑w”機(jī)制，法律合規(guī)部為牽頭部門，同時建立聯(lián)動機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“信息共享、情況互通、工作互動、人員互補(bǔ)”。

4、進(jìn)一步落實(shí)輪崗制度。按照總行重要崗位輪崗要求和審計(jì)意見，201*年以來，青島分行加大了支行行長的調(diào)整和崗位輪換力度，調(diào)整了九家支行的行長。201*年初，分行對開發(fā)區(qū)和寧夏路支行行長進(jìn)行了調(diào)整，下一步，分行將對任

職在6年以上的支行行長和部門總經(jīng)理在條件成熟的情況下，擇機(jī)進(jìn)行輪崗，并適時跟進(jìn)離任稽核與業(yè)務(wù)檢查。同時，通過自查發(fā)現(xiàn)，分行對各前臺部門負(fù)責(zé)人崗位、直接經(jīng)辦資金往來業(yè)務(wù)的崗位、直接經(jīng)辦信貸業(yè)務(wù)的崗位、柜臺經(jīng)理崗位以及支行客戶部負(fù)責(zé)人崗位基本上能夠按照總行要求，及時組織輪崗。通過實(shí)施重要崗位輪崗，一方面有利于鍛煉培養(yǎng)復(fù)合型管理人才，另一方面盡量避免在同一重要崗位上任職時間過長所引發(fā)的風(fēng)險。此外，在重要崗位輪換中，以分行管理部門和支行崗位雙向交流為主，引導(dǎo)干部員工換位思考，更好地促進(jìn)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)工作。（二）扎實(shí)開展案件風(fēng)險排查工作

案件風(fēng)險排查工作是發(fā)現(xiàn)和防范風(fēng)險的必要手段，也是案防工作融入業(yè)務(wù)、與業(yè)務(wù)發(fā)展聯(lián)動的具體體現(xiàn)。今年，我行案件防控工作按照總行統(tǒng)一部署，根據(jù)案件防控重點(diǎn)，制定了切實(shí)可行的排查計(jì)劃和方案，分層級、分條線、定點(diǎn)、定期開展排查，保證了排查工作的有效性和針對性。

1、分行按票據(jù)、公司、零售（信用卡）、運(yùn)營、安全保衛(wèi)條線成立了五個案件風(fēng)險排查工作組。按照總行案件防控的總體部署，制定排查工作計(jì)劃，確定排查范圍、重點(diǎn)和方式。各條線制定的排查計(jì)劃覆蓋所有部門（支行）和所有業(yè)務(wù)，并根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定具體業(yè)務(wù)的排查比率，對于重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)加大排查的力度。同時，各條線管理部門承擔(dān)起整改責(zé)任，對排查發(fā)現(xiàn)的問題明確整改責(zé)任人和整改時限，確保及時有效的整改。

2、支行嚴(yán)格按照分行案件風(fēng)險排查的工作部署，認(rèn)真落實(shí)排查要求。為加強(qiáng)排查的真實(shí)性和有效性，各條線管理部門對支行的排查情況進(jìn)行了檢查督導(dǎo)，采取換崗、換行交叉互檢的方式，加大對重點(diǎn)部位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的排查力度，支行層面的排查覆蓋到支行經(jīng)辦的所有業(yè)務(wù)。

3、加強(qiáng)員工異常行為的排查工作。分行結(jié)合實(shí)際情況，成立了檢查小組，并明確分工，按照“一級管一級”的要求，落實(shí)員工失范行為監(jiān)察制度，對所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)班子、派駐柜臺經(jīng)理、支行客戶經(jīng)理（含對公、零售）、理財(cái)經(jīng)理、低柜柜員、大堂引導(dǎo)、柜臺人員（含對私主管、備崗柜臺經(jīng)理等）等人員進(jìn)行員工行為的監(jiān)督檢查。召集全行紀(jì)檢委員，學(xué)習(xí)《中國光大銀行員工行為失范監(jiān)察暫行辦法》（光銀辦發(fā)【201*】534號），在完善相關(guān)制度規(guī)范的基礎(chǔ)上，各支部紀(jì)檢委員協(xié)同經(jīng)營機(jī)構(gòu)一把手對所轄經(jīng)營單位員工進(jìn)行自查和排查，以轄內(nèi)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)一把手為負(fù)責(zé)人，結(jié)合陽光服務(wù)傾聽計(jì)劃安排，通過家訪、訪談、員工自查和互查等方式，對員工特別是關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)人員的異常行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，采取現(xiàn)場檢查、調(diào)閱影像資料、查閱業(yè)務(wù)檔案等多種靈活方式進(jìn)行突查。風(fēng)險排查工作小組對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)班子、派駐柜臺經(jīng)理、客戶部負(fù)責(zé)人分別進(jìn)行訪談，認(rèn)真做好訪談記錄，根據(jù)各自分管的工作，逐項(xiàng)排查，被訪談人員和問卷人員（訪談底單和問卷底單）做了簽字確認(rèn)，保證對問卷內(nèi)容及員工行為的排查情況負(fù)責(zé)。加強(qiáng)對員工涉黃、涉賭、

涉毒經(jīng)商辦企業(yè)、兼職、參與民間借貸等行為的排查。經(jīng)過排查，尚未發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險隱患。

通過排查，各條線共發(fā)現(xiàn)問題隱患22個，當(dāng)即整改19個，持續(xù)整改3個。

（三）強(qiáng)化各類預(yù)案演練，做實(shí)安全保衛(wèi)工作分行安全保衛(wèi)部按照總行的“規(guī)定動作”，即“三個指引”（《分行安全保衛(wèi)工作指引》、《支行安全保衛(wèi)工作指引》、《技防工作指引》）和“一個辦法”，即：《安全保衛(wèi)檢查辦法》認(rèn)真開展工作。

1、抓預(yù)案演練

安全保衛(wèi)部通過搜集各種發(fā)生在銀行的案例，對照案例編劇本、帶著劇本下支行，演練前幫助支行細(xì)化預(yù)案、演練中查找不足、演練后總結(jié)講評，大大提高了支行員工處置突發(fā)事件的方法和能力，改變了以前那種擺花架子和不切實(shí)際的做法，如：在以前的演練中，許多支行無論犯罪分子帶著槍還是爆炸物，都能把犯罪分子制服，通過保衛(wèi)部門的培訓(xùn)指導(dǎo)，各支行能夠做到“以人為本、生命第一、先報(bào)警、后處置“的原則，能夠根據(jù)不同的現(xiàn)場情況，采取相應(yīng)的處置方式。

截至目前安全保衛(wèi)部組織分行本部全體員工開展消防滅火及疏散演練一次、指導(dǎo)支行各類預(yù)案演練19次，各經(jīng)營單位能夠按照總行要求，每月進(jìn)行一次講解演練、每季度進(jìn)行一次模擬演練，每半年進(jìn)行一次消防疏散演練。

2、抓技防水平提高

201*年，在總行監(jiān)察保衛(wèi)部的支持下，我行投入近150

萬元對監(jiān)控中心和部分老化的監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行了改造，同時制定了《分行監(jiān)控中心管理辦法》、《分行監(jiān)控中心值班人員崗位職責(zé)和操作規(guī)程》、《分行監(jiān)控中心報(bào)警事件處置規(guī)范》、《分行監(jiān)控中心系統(tǒng)管理員崗位職責(zé)》等相關(guān)制度，配備了7名專職監(jiān)控值班人員，實(shí)行24小時雙人值班，技防水平上了一個大的臺階，為青島分行的安全運(yùn)營奠定了良好的基礎(chǔ)。隨著我行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備的不斷增加，給安全保衛(wèi)工作帶來了前所未有的壓力，近年來，犯罪分子將自助銀行（設(shè)備）作為攻擊的主要目標(biāo)，自助銀行（設(shè)備）的案發(fā)率呈上升趨勢，也給安全保衛(wèi)工作帶來了新的挑戰(zhàn)，面對復(fù)雜的社會環(huán)境，分行保衛(wèi)部門根據(jù)總行和當(dāng)?shù)毓�安部門的要求，制定了科學(xué)、嚴(yán)格的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備技防設(shè)施配套標(biāo)準(zhǔn)和工程施工方案，進(jìn)一步完善了監(jiān)控、報(bào)警設(shè)施，充分發(fā)揮分行遠(yuǎn)程監(jiān)控中心的作用，對各類報(bào)警和砸撬、盜搶自助銀行（設(shè)備）現(xiàn)象能夠在第一時間發(fā)現(xiàn)、第一時間處置，受到了當(dāng)?shù)毓�安部門的高度評價，并將以此作為樣板在全市各銀行內(nèi)推廣。

3、抓督導(dǎo)檢查及整改

一是按照總行安全保衛(wèi)工作檢查辦法，建立了《安全保衛(wèi)（月）巡檢通報(bào)》，對安全保衛(wèi)工作采取普查、抽查、突擊檢查、交叉檢查、節(jié)假日及重大活動期間行領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查等辦法進(jìn)行經(jīng)常性的督導(dǎo)檢查，檢查結(jié)果通報(bào)全行，截至目前，分行各項(xiàng)檢查10余次，大大超過了總行規(guī)定的檢查頻率。二是注重問題的整改，對存在的問題及時下達(dá)《隱患整改通知書》，通過“回馬槍”使檢查出的問題得到有效解決，

做到早發(fā)現(xiàn)隱患，早采取措施加以解決，堵塞漏洞。三是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，表彰先進(jìn)鞭策落后，對做得好的單位進(jìn)行表揚(yáng)，對屢查屢犯的單位進(jìn)行通報(bào)批評，并納入平衡計(jì)分卡進(jìn)行考核、扣分，促進(jìn)了各項(xiàng)制度的落實(shí)。同時注重推廣典型經(jīng)驗(yàn)，通過抓試點(diǎn)、開現(xiàn)場會等形式，發(fā)現(xiàn)典型，以典型的經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)保衛(wèi)工作的全面發(fā)展。四是建立健全責(zé)任追究機(jī)制，把責(zé)任追究落到實(shí)處，給管理者增加壓力，給檢查者套上“緊箍咒”，給違規(guī)者嚴(yán)厲警示，不搞手下留情，下不為例。

4、抓隊(duì)伍建設(shè)

今年以來，分行安全保衛(wèi)部重點(diǎn)加強(qiáng)了對保安員的管理，實(shí)行保安員例會制度，利用周六周日時間，每兩周召開一次保安例會，查找日常工作、生活中的好的做法及薄弱環(huán)節(jié)，并通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合的方法對保安員的履職行為進(jìn)行檢查，對不履行職責(zé)的保安員進(jìn)行處罰，獎勤罰懶、獎優(yōu)罰劣，對不稱職的保安員進(jìn)行更換。為解決支行在保安執(zhí)勤中隨意安排保安員做其他工作，分行安全保衛(wèi)部進(jìn)一步明確了保安員的崗位職責(zé)，建立了《保安員上崗期間支行領(lǐng)導(dǎo)安排做其他工作確認(rèn)單》，如果支行安排保安員做與其工作職責(zé)無關(guān)的工作，要在確認(rèn)單上簽字，并承擔(dān)由此造成的一切后果。為發(fā)揮我行保安員的主觀能動性，分行安全保衛(wèi)部與保安公司研究決定每年對保安員開展一次保安員評比活動，考評領(lǐng)導(dǎo)小組由分行安全保衛(wèi)部、支行分管領(lǐng)導(dǎo)和保安公司領(lǐng)導(dǎo)組成，每年評出“優(yōu)秀保安集體”4個和“優(yōu)秀保安員”10名，頒發(fā)獎狀、榮譽(yù)證書和獎品，努力在保安隊(duì)伍

中形成一個比、學(xué)、趕、幫、超的良好局面，打造一支愛崗敬業(yè)的保安隊(duì)伍，為我行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航。

幾年來，分行安全保衛(wèi)部克服了人員少、任務(wù)重的困難，盡職盡責(zé)，為分行的安全運(yùn)營做出了積極的努力，實(shí)現(xiàn)了多年案件事故為零的工作目標(biāo)，連續(xù)六年被市公安局授予集體嘉獎，專職保衛(wèi)干事連續(xù)6年被青島市公安局榮記三等功，連續(xù)3年被評為《平安市南建設(shè)先進(jìn)個人》，有兩家支行被青島市公安局授予集體嘉獎。

（四）嚴(yán)懲違規(guī)，加大問責(zé)力度

針對操作風(fēng)險和案件風(fēng)險，我行嚴(yán)格落實(shí)銀監(jiān)會“一案四問責(zé)”、“雙線問責(zé)”等有關(guān)規(guī)定，對屢查屢犯、整改不力而引發(fā)案件和重大違規(guī)的負(fù)責(zé)人和人員加大責(zé)任追究力度，保證問責(zé)到位、懲戒到位、警示到位、整改到位。201*年，我行按照《中國光大銀行問責(zé)管理暫行辦法》，對私自介紹支行客戶到其他證券公司購買券商理財(cái)產(chǎn)品，私下接受了證券公司贈送的有價證券的理財(cái)經(jīng)理呂靈斐和集資購買他行理財(cái)產(chǎn)品、與客戶之間資金往來頻繁的祁明波分別給予開除和記大過處分；對違規(guī)提供了非本人的客戶信息資料的王曉芳和趙麗峰分別給予離崗待聘；對其他違反規(guī)定的責(zé)任人給予了經(jīng)濟(jì)處罰，合計(jì)人民幣132518元。

五、努力做好“十八大”期間的維穩(wěn)工作

為加強(qiáng)“十八大”期間的維穩(wěn)工作，確�！笆�八大”

期間的絕對安全，保證政令暢通，準(zhǔn)確及時報(bào)送信息，及時妥善處置突發(fā)事件。根據(jù)總行要求，分行實(shí)行24小時值班制度，分行班子成員輪流帶班；安全保衛(wèi)部全體人員輪流在分行值班室值班；各經(jīng)營單位班子成員輪流在支行值班，同時要求值班人員值班期間不得脫崗、離崗和電話呼叫轉(zhuǎn)移，必須確保電話暢通，值班人員必須在崗值守，要嚴(yán)格交接班程序，做到準(zhǔn)確無縫隙對接，認(rèn)真填寫值班記錄，對值班期間所處理的工作進(jìn)行詳細(xì)登記，嚴(yán)格執(zhí)行突發(fā)事件信息報(bào)送制度。要求提高信息報(bào)送的政治敏感性和工作主動性，“十八大”召開期間我行實(shí)行零報(bào)告制度，各單位值班人員當(dāng)天下午5點(diǎn)30分前向分行值班室報(bào)告當(dāng)天的情況，遇有緊急情況或較大以上突發(fā)事件要立即向分行安全保衛(wèi)部和帶班行領(lǐng)導(dǎo)請示報(bào)告，嚴(yán)禁出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)和瞞報(bào)現(xiàn)象。確保值班工作落到實(shí)處。六、下一步工作打算

到年底還有一個多月的時間，但案防工作時刻不能放松，越到年初歲尾越要保持清醒的認(rèn)識；越在業(yè)務(wù)忙的時期越要繃緊安全這根弦。要重點(diǎn)抓好以下幾個方面的工作：

第一，以總行督導(dǎo)組這次督導(dǎo)檢查為契機(jī)，重檢今年以來我行案防工作情況，對查出的問題不講條件、不打折扣，立即落實(shí)措施進(jìn)行整改，同時借此進(jìn)一步加強(qiáng)警示教育和合規(guī)培訓(xùn)，努力使全行員工合法合規(guī)意識和案防水平有一個新的增強(qiáng)和提高。

第二、組織好元旦、春節(jié)期間的安全大檢查工作，從細(xì)節(jié)入手，查找安全保衛(wèi)工作中的每一個漏洞、每一項(xiàng)薄弱環(huán)節(jié)，確保全年來之不易的經(jīng)營成果，確保歲末年初全行安全運(yùn)營，努力實(shí)現(xiàn)零發(fā)案率、不出重大事故的工作目標(biāo)。

第三、強(qiáng)化分行和自助設(shè)備人防、物防、技防措施落實(shí)，確保設(shè)備的安全高效運(yùn)營，同時減少或杜絕外來侵害。對異地機(jī)構(gòu)缺乏管理經(jīng)驗(yàn)，要加強(qiáng)對東營分行案防和安保工作的指導(dǎo)、督促和檢查。

第四、繼續(xù)加強(qiáng)應(yīng)急管理，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。特別是元旦、春節(jié)期間，什么事情都有可能發(fā)生，要做好應(yīng)急預(yù)案的演練，提高應(yīng)急處置能力，減少或避免損失。

第五、將案件防控和安全保衛(wèi)工作真正融入業(yè)務(wù)、落到實(shí)處。就是要利用好分行的季度經(jīng)營分析會，在管理層面強(qiáng)調(diào)案防和安保工作；利用好柜臺經(jīng)理會，將案防和安保工作融入柜臺業(yè)務(wù)；利用好零售和公司業(yè)務(wù)條線會議，將案防和安保工作融入業(yè)務(wù)發(fā)展。

第六、根據(jù)總行部署，做好明年案防及安保的工作計(jì)劃和安排；加強(qiáng)“七防”預(yù)警演練，提高應(yīng)知認(rèn)知、應(yīng)急管理、預(yù)案建設(shè)、應(yīng)急實(shí)戰(zhàn)和應(yīng)急保障五項(xiàng)能力。

今年以來，分行在案防工作中做出了一點(diǎn)成績，到目前全行運(yùn)營基本安全平穩(wěn)，但離總行要求還有很大差距，需要在今后的工作中加以改進(jìn)提高。我們一定要以這次督導(dǎo)檢查為新起點(diǎn)，扎實(shí)地做好案防及各項(xiàng)工作，繼續(xù)為青島分行更

有內(nèi)涵的發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，取得更好的業(yè)績。

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