公司201*年內(nèi)控與風(fēng)險管理工作總結(jié)

公司201*年內(nèi)控與風(fēng)險管理工作總結(jié)201*內(nèi)控與風(fēng)險管理工作布置

201*年公司內(nèi)控與風(fēng)險管理主要工作完成情況

圍繞201*年內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作目標(biāo)，內(nèi)控與風(fēng)險管理處從開展業(yè)務(wù)流程梳理和強化內(nèi)控與風(fēng)險管理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：

（一）認真貫徹落實公司“三基”工作會議精神，組織開展了“頂層設(shè)計”業(yè)務(wù)流程梳理與規(guī)范發(fā)布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。

（二）完成公司《內(nèi)部控制管理手冊201*版》的修訂與發(fā)布工作。

（三）組織召開公司內(nèi)控與風(fēng)險管理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。

（四）組織開展財務(wù)資產(chǎn)管理、預(yù)算管理、質(zhì)量（產(chǎn)品）與標(biāo)準、安全環(huán)保與節(jié)能管理4個專項業(yè)務(wù)流程梳理工作。

（五）繼續(xù)組織開展公路運輸業(yè)務(wù)流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內(nèi)部控制管理手冊（運輸公司分冊201*版）》。

（六）規(guī)范并統(tǒng)一執(zhí)行各類實施證據(jù)表單329個，為強化業(yè)務(wù)流程執(zhí)行力建設(shè)提供了強有力的基礎(chǔ)保障。

（七）組織完成公司201*年度內(nèi)部控制體系跟單核查

工作。

（八）組織開展內(nèi)部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務(wù)流程中的問題和不足并認真組織修改完善。

（九）圓滿順利完成集團公司內(nèi)控測試組對公司開展的內(nèi)控運行評價測試工作。

（十）完成ERP內(nèi)控測試工作，為確保ERP系統(tǒng)上線符合內(nèi)控與風(fēng)險管理工作要求奠定了基礎(chǔ)。

（十一）組織開展內(nèi)控與風(fēng)險管理觀摩調(diào)研活動，為公司“基礎(chǔ)管理月”各項內(nèi)控與風(fēng)險管理工作的開展奠定基礎(chǔ)。

（十二）組織開展考核評價工作，逐步強化業(yè)務(wù)流程規(guī)范執(zhí)行力建設(shè)。

（十三）組織開展總結(jié)與自我評價工作，以扎實的工作作風(fēng)和優(yōu)良的工作業(yè)績在集團公司的綜合評選中創(chuàng)造佳績，獲得表彰。

（十四）加強理論知識培訓(xùn)，使“人人講內(nèi)控，人人學(xué)內(nèi)控，人人做內(nèi)控”的理念逐步深入人心。

201*年內(nèi)控與風(fēng)險管理工作中取得的成效

一年來，內(nèi)控與風(fēng)險管理處能夠克服公司生產(chǎn)經(jīng)營范圍廣、點多、線長、面廣、業(yè)務(wù)類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經(jīng)驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內(nèi)控與風(fēng)險管理工作均取得了一定的成效。

一是內(nèi)控體系建設(shè)的質(zhì)量有了一定的提高。二是業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行效果有了明顯的提升。三是內(nèi)控體系建設(shè)的認知度收到了預(yù)期的效果。四是風(fēng)險防范意識明顯增強。

五是內(nèi)控考核評價管理機制更加完善。

六是內(nèi)控體系建設(shè)隊伍逐步發(fā)展壯大，管理提升作用較為明顯。

內(nèi)控與風(fēng)險管理工作中存在的問題和不足

一是業(yè)務(wù)流程執(zhí)行的重視程度需要加強。二是業(yè)務(wù)流程還需要簡化和優(yōu)化。三是內(nèi)控人員調(diào)整業(yè)務(wù)銜接還不夠到位。

擴展閱讀：201*年企管崗工作總結(jié)(上傳)

綜合部企管崗201*年度上半年工作總結(jié)及下半年工作計劃

一、201*年上半年工作總結(jié)

（一）按生產(chǎn)經(jīng)營實際情況動態(tài)化管理分公司質(zhì)量管理體系，在制度上保證了

公司平穩(wěn)、快速的發(fā)展。

在201*年組織分公司各部門對各類規(guī)章制度和工作流程進行全面的修訂和確認工作的基礎(chǔ)上，綜合部根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況對體系實施動態(tài)化管理，使之與不斷發(fā)展的生產(chǎn)經(jīng)營情況相符合。為確保管理體系文件的有效性，上半年在部門經(jīng)理及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，結(jié)合分公司實際生產(chǎn)經(jīng)營情況及內(nèi)部控制的關(guān)鍵控制措施，組織分公司各部門對各類規(guī)章制度和工作流程進行全面的修訂和確認工作，更新作業(yè)文件20個，其中流程文件5個；新增作業(yè)文件5個，其中新增流程文件2個。此項工作確保了各項管理工作符合公司經(jīng)營發(fā)展的需要，穩(wěn)固提升了分公司的基礎(chǔ)管理水平。

（二）加強內(nèi)控管理工作，明確責(zé)任，強化監(jiān)督，完善考核，確保關(guān)鍵控制點

控制到位

上半年分公司內(nèi)控與風(fēng)險管理工作在省公司風(fēng)險法律事務(wù)部的指導(dǎo)下，緊密圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)，以服務(wù)支撐生產(chǎn)經(jīng)營為主線，以夯實基礎(chǔ)管理工作為重點，通過對公司內(nèi)控流程的整合優(yōu)化，提高工作效率，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，不斷提升企業(yè)的風(fēng)險防控能力，構(gòu)建具有吉林聯(lián)通特色的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系，使企業(yè)各項管理工作及經(jīng)營行為始終處于規(guī)范的受控狀態(tài)，保證分公司持續(xù)、健康、和諧、穩(wěn)定地向前發(fā)展。

1、明確分工，落實責(zé)任，做好內(nèi)控問題自查自糾工作

根據(jù)省公司《關(guān)于201*年度內(nèi)控評審發(fā)現(xiàn)問題及整改要求的通知》文件精神，為確保內(nèi)控問題的有效整改，綜合部積極組織各專業(yè)組對本次集團內(nèi)控評審發(fā)現(xiàn)的問題進行分解和落實，明確了整改責(zé)任單位、整改要求和整改時間，確保

了整改的有效性，推進了內(nèi)控規(guī)范的執(zhí)行。綜合部全程跟蹤整改過程，通過邊查、邊改、邊落實，切實明確了內(nèi)控管理責(zé)任，堵塞了經(jīng)營管理漏洞。

2、加強檢查，完善考核，確保關(guān)鍵控制點控制到位

分公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視內(nèi)控關(guān)鍵控制點在實際工作中的貫徹落實情況，將各部門內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作納入年度績效考核體系，以考核為保障手段，促使各部門、各崗位嚴格執(zhí)行內(nèi)控規(guī)范，有效提升公司執(zhí)行力和風(fēng)險管控水平。

5月份依據(jù)省公司下發(fā)“內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警及管理建議”，圍繞內(nèi)控執(zhí)行有效性，對內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)及生產(chǎn)經(jīng)營重要領(lǐng)域進行有針對性的專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的不足要求相關(guān)部門限期整改，同時要求分公司各專業(yè)組要建立與省公司各專業(yè)組專家的常態(tài)化溝通機制，對內(nèi)控檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要及時與省公司溝通、確認、整改。

（四）強化督察督辦職能，持續(xù)提高分公司運營管理效率。

為提高企業(yè)運營管理效率，加大公司決策指令的執(zhí)行力度，綜合部持續(xù)強化了督查、督辦的管理職能，分公司領(lǐng)導(dǎo)及各單位對此項工作也給予了高度重視和大力支持。通過督辦流程工作的強化，有效增強了各部門的執(zhí)行意識和協(xié)調(diào)配合能力，提高企業(yè)整體管理工作效率。上半年共督查、督辦各類事項17項,絕大部分事宜已按時限完成，對于未盡事宜時時跟蹤督促，整理匯報進展情況。對涉及到多個專業(yè)部門的流程由綜合部負責(zé)溝通協(xié)調(diào)，既確保了流程各節(jié)點銜接順暢不脫節(jié)，又實現(xiàn)了流程中各部門間互相監(jiān)督、檢查、互相制約的工作機制，確保了流程的實施符合公司經(jīng)營發(fā)展的需要，穩(wěn)固提升了分公司的基礎(chǔ)管理水平。

（五）細化員工意見欄管理工作，確保分公司內(nèi)部溝通渠道暢通。

上半年在分公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和關(guān)注下，廣大員工以辦公自動化中《員工意見欄》為平臺，就企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營、客戶服務(wù)等方面提出了諸多合理化建議和意見，截止日前綜合部共處理員工意見及答復(fù)文檔165項，綜合協(xié)調(diào)結(jié)局各種事項113為企業(yè)發(fā)展提供了有益的信息資源，增強了公司與基層、領(lǐng)導(dǎo)與員工以及各部門之間的信息溝通，展現(xiàn)了員工愛崗敬業(yè)和積極向上的精神風(fēng)貌，弘揚了員工維護企業(yè)利益的可貴正氣。綜合部在各部門大力配合下，積極跟蹤協(xié)調(diào)，同時通過信息反饋、協(xié)調(diào)督辦，增強了各部門的工作執(zhí)行力,提高了企業(yè)的工作質(zhì)量和辦事效率。

（六）QC小組活動。

上半年分公司重新進行了QC小組和QC課題登記工作，并組織以新業(yè)務(wù)營銷中心、網(wǎng)管中心的QC小組，結(jié)合本崗位工作實際，開展活動，并向向省公司推薦了《手機申請樂透幣的開發(fā)與應(yīng)用》、《完善IP網(wǎng)監(jiān)控手段，提高網(wǎng)絡(luò)運營質(zhì)量》三個QC小組活動成果，省公司高度評價分公司QC小組活動成果，目前此項活動正在評選中。

（七）管理創(chuàng)新及科技成果創(chuàng)新工作。

為推動分公司管理創(chuàng)新工作，及時總結(jié)、評審、表彰、推廣公司管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果，上半年分公司向省公司推薦了*、《CAD推進通信管理水平，助力企業(yè)發(fā)展》兩個創(chuàng)新成果，其中*獲201*年管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)秀成果一等獎。

二、工作中存在的問題及解決建議

（一）基礎(chǔ)管理工作有待細化

質(zhì)量管理體系更新過程中，融合內(nèi)部控制的關(guān)鍵控制點，后又加入了部分AA標(biāo)準的內(nèi)容，通過動態(tài)化管理雖然使管理體系與不斷發(fā)展的生產(chǎn)經(jīng)營情況相符合，但由于管理體系涉及到分公司經(jīng)營、管理、維護的方方面面，動態(tài)化的管理必然導(dǎo)致局部工作職責(zé)的調(diào)整，或部分業(yè)務(wù)流程各部門職責(zé)的重新劃分，從而

產(chǎn)生推諉扯皮現(xiàn)象，雖然這些問題發(fā)生在基層單位，但說明了綜合部還存在指導(dǎo)和管理不到位的問題，在今后的工作中要認真加以改進。

（二）內(nèi)控管理工作有待強化

隨著公司內(nèi)部人員流動變化，很多老內(nèi)控管理員調(diào)離了原崗，新的內(nèi)控員對內(nèi)控工作了解不夠全面，個別部門領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作認識不足，平時放任自流，檢查臨時整改，此種現(xiàn)象雖然屬于個別現(xiàn)象，但說明綜合部對各部門內(nèi)控工作管控、督促力度不夠，在今后工作中需進一步加強管控。

三、201*年下半年主要工作思路

（一）持續(xù)完善企業(yè)管理體系

繼續(xù)對分公司質(zhì)量管理體系實施動態(tài)化管理，保證分公司質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，為精細化管理提供依據(jù)。

（二）加強關(guān)鍵流程監(jiān)管力度

強化質(zhì)量管理體系的監(jiān)督檢查，通過檢查考核逐步使分公司全體員工樹立質(zhì)量管理體系運用意識，將質(zhì)量管理體系融入分公司經(jīng)營管理工作的各個環(huán)節(jié)，將質(zhì)量管理體系的運用由企業(yè)行為轉(zhuǎn)變?yōu)閱T工的自覺行為。

（三）提高內(nèi)控隊伍素質(zhì)

加強內(nèi)控隊伍培訓(xùn)，持續(xù)保持內(nèi)控的常態(tài)化管理。將關(guān)鍵流程各崗位人員分期、分批進行內(nèi)控培訓(xùn)，將內(nèi)控的思想、要求直接灌輸給崗位工作人員，真正實現(xiàn)各級人員統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)鍵崗位人員全程參與。健全、完善內(nèi)控管理制度，加大考核力度，使分公司各項管理工作及經(jīng)營行為始終處于規(guī)范的受控狀態(tài)。

（四）增強企業(yè)執(zhí)行效率

為提高企業(yè)管理效率，加大公司決策指令的執(zhí)行力度，下半年要繼續(xù)加強督查、督辦及員工意見欄的管理工作。對公司領(lǐng)導(dǎo)各項督辦事項和員工反映的問題

要逐一落實責(zé)任部門、責(zé)任人，同時要明確責(zé)任時限，確保督辦事項執(zhí)行考核到位，努力提升企業(yè)執(zhí)行效率。

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