銀行內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行的總結(jié)

銀行內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行的總結(jié)

根據(jù)省行開展“合規(guī)執(zhí)行年”的主題教育活動的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我支行認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動。通過這次主題教育活動，進(jìn)一步提高了全行人員的風(fēng)險防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，牢固樹立“抓內(nèi)控案防就是促安全，保安全就是增效益”的經(jīng)營理念，在執(zhí)行過程中突出抓好員工思想、業(yè)務(wù)教育，不斷完善內(nèi)控案防責(zé)任機(jī)制，防控治理案件高發(fā)風(fēng)險點等工作，重點在提高認(rèn)識、嚴(yán)排細(xì)查、剖析原因和問題整改上下功夫，著力提高支行的內(nèi)控外防能力，努力營造安全穩(wěn)定的經(jīng)營發(fā)展環(huán)境�，F(xiàn)將執(zhí)行情況總結(jié)如下：

一是堅持立足教育，抓素質(zhì)提高，筑牢思想道德防線。利用晨會和班會，完善多種形式的員工教育培訓(xùn)機(jī)制，對支行人員開展反腐倡廉、案防和科學(xué)發(fā)展觀教育，以及業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、規(guī)章制度、法制和案例警示教育；使員工熟練掌握各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險點、風(fēng)險環(huán)節(jié)、控制措施和業(yè)務(wù)操作流程，切實提高員工對“風(fēng)險點、風(fēng)險環(huán)節(jié)、控制措施”的理解和掌握，引導(dǎo)支行員工自覺增強(qiáng)抵制不良風(fēng)氣侵蝕的能力，筑牢思想道德防線。將“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動整體推進(jìn)作為支行穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略的首要任務(wù)來抓好，使全行員工充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控和案件防范工作的重要性和緊迫感。

二是堅持立足源頭，抓綜合治理，提高內(nèi)控管理水平。堅持從預(yù)防著手，積極構(gòu)建依法合規(guī)經(jīng)營和防范化解金融風(fēng)險的案防機(jī)制，不斷營造內(nèi)控文化氛圍，大力提升全員風(fēng)險防范意識。依據(jù)《“執(zhí)行年”活動實施方案》，支行認(rèn)真做好自查、自糾、整改、督查、總結(jié)報告等各階段工作。結(jié)合自查自糾活動查擺的突出問題，深入開展規(guī)章制度的評價和完善工作，把解決問題、完善制度貫徹始終，確保“執(zhí)行年”活動落到實處，取得實效。以“學(xué)規(guī)定促發(fā)展”主題教育活動為契機(jī)，提高對制度執(zhí)行的自控能力，自覺抵制各類違法、違紀(jì)、違規(guī)、違章行為。以“內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行年”活動為載體，進(jìn)一步更新內(nèi)控理念，優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境，夯實內(nèi)控基礎(chǔ)，解決突出問題，提高內(nèi)控管理水平。三是堅持立足完善責(zé)任，抓風(fēng)險防范，加強(qiáng)人員動態(tài)管理。始終把內(nèi)控管理和案件防范當(dāng)作支行的中心工作來抓，按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，形成了各員工互相配合、齊抓共管的內(nèi)控案防工作格局，使內(nèi)控案防工作相互制約，環(huán)環(huán)緊扣，職責(zé)分明，促使各個崗位員工時刻自我約束，保持警鐘長鳴，在支行構(gòu)織了一張安全防范網(wǎng)絡(luò)。我支行結(jié)合銀監(jiān)局、銀行業(yè)協(xié)會的部署和要求，，自查內(nèi)容全部覆蓋銀監(jiān)局要求的排查內(nèi)容。加強(qiáng)人員動態(tài)管理。支行高度重視員工行為動態(tài)管理工作，定期對員工不良行為進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)行為異常員工及時采取相應(yīng)措施，予以重點關(guān)注。營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人作為員工行為動態(tài)管理的第一責(zé)任人，要對員工不良行為進(jìn)行認(rèn)真排查、重點關(guān)注，并及時上報支行；對員工不良行為措施不力的負(fù)責(zé)人要予以問責(zé)，實行責(zé)任到人制度。

四是堅持立足嚴(yán)排細(xì)查，抓整改落實，防范風(fēng)險隱患。正確把握和處理發(fā)展與管理的關(guān)系，越是發(fā)展越要規(guī)范，越是改革越要嚴(yán)格，進(jìn)一步落實監(jiān)督機(jī)制，定期對員工的經(jīng)營管理、制度執(zhí)行、思想狀況進(jìn)行檢查監(jiān)督，同時采取突查、抽查等方式加大對柜員、大堂經(jīng)理、客戶經(jīng)理的檢查，使員工時刻繃緊案件防控這根弦。注重從全面引深員工思想行為動態(tài)管理工作入手，圍繞總行關(guān)注重要風(fēng)險點開展防范工作，有效化解風(fēng)險苗頭和隱患。

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銀行內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行的總結(jié)

根據(jù)省行開展“合規(guī)執(zhí)行年”的主題教育活動的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我支行認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動。通過這次主題教育活動，進(jìn)一步提高了全行人員的風(fēng)險防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，牢固樹立“抓內(nèi)控案防就是促安全，保安全就是增效益”的經(jīng)營理念，在執(zhí)行過程中突出抓好員工思想、業(yè)務(wù)教育，不斷完善內(nèi)控案防責(zé)任機(jī)制，防控治理案件高發(fā)風(fēng)險點等工作，重點在提高認(rèn)識、嚴(yán)排細(xì)查、剖析原因和問題整改上下功夫，著力提高支行的內(nèi)控外防能力，努力營造安全穩(wěn)定的經(jīng)營發(fā)展環(huán)境。現(xiàn)將執(zhí)行情況總結(jié)如下：

一是堅持立足教育，抓素質(zhì)提高，筑牢思想道德防線。利用晨會和班會，完善多種形式的員工教育培訓(xùn)機(jī)制，對支行人員開展反腐倡廉、案防和科學(xué)發(fā)展觀教育，以及業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、規(guī)章制度、法制和案例警示教育；使員工熟練掌握各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險點、風(fēng)險環(huán)節(jié)、控制措施和業(yè)務(wù)操作流程，切實提高員工對“風(fēng)險點、風(fēng)險環(huán)節(jié)、控制措施”的理解和掌握，引導(dǎo)支行員工自覺增強(qiáng)抵制不良風(fēng)氣侵蝕的能力，筑牢思想道德防線。將“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動整體推進(jìn)作為支行穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略的首要任務(wù)來抓好，使全行員工充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控和案件防范工作的重要性和緊迫感。

二是堅持立足源頭，抓綜合治理，提高內(nèi)控管理水平。堅持

從預(yù)防著手，積極構(gòu)建依法合規(guī)經(jīng)營和防范化解金融風(fēng)險的案防機(jī)制，不斷營造內(nèi)控文化氛圍，大力提升全員風(fēng)險防范意識。依據(jù)《“執(zhí)行年”活動實施方案》，支行認(rèn)真做好自查、自糾、整改、督查、總結(jié)報告等各階段工作。結(jié)合自查自糾活動查擺的突出問題，深入開展規(guī)章制度的評價和完善工作，把解決問題、完善制度貫徹始終，確�！皥�(zhí)行年”活動落到實處，取得實效。以“學(xué)規(guī)定促發(fā)展”主題教育活動為契機(jī)，提高對制度執(zhí)行的自控能力，自覺抵制各類違法、違紀(jì)、違規(guī)、違章行為。以“內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行年”活動為載體，進(jìn)一步更新內(nèi)控理念，優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境，夯實內(nèi)控基礎(chǔ)，解決突出問題，提高內(nèi)控管理水平。三是堅持立足完善責(zé)任，抓風(fēng)險防范，加強(qiáng)人員動態(tài)管理。始終把內(nèi)控管理和案件防范當(dāng)作支行的中心工作來抓，按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，形成了各員工互相配合、齊抓共管的內(nèi)控案防工作格局，使內(nèi)控案防工作相互制約，環(huán)環(huán)緊扣，職責(zé)分明，促使各個崗位員工時刻自我約束，保持警鐘長鳴，在支行構(gòu)織了一張安全防范網(wǎng)絡(luò)。我支行結(jié)合銀監(jiān)局、銀行業(yè)協(xié)會的部署和要求，，自查內(nèi)容全部覆蓋銀監(jiān)局要求的排查內(nèi)容。加強(qiáng)人員動態(tài)管理。支行高度重視員工行為動態(tài)管理工作，定期對員工不良行為進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)行為異常員工及時采取相應(yīng)措施，予以重點關(guān)注。營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人作為員工行為動態(tài)管理的第一責(zé)任人，要對員工不良行為進(jìn)行認(rèn)真排查、重點關(guān)注，并及時上報支行；對員工不良行為措施不力的負(fù)責(zé)人要予以問責(zé)，實行責(zé)任到人制

度。

四是堅持立足嚴(yán)排細(xì)查，抓整改落實，防范風(fēng)險隱患。正確把握和處理發(fā)展與管理的關(guān)系，越是發(fā)展越要規(guī)范，越是改革越要嚴(yán)格，進(jìn)一步落實監(jiān)督機(jī)制，定期對員工的經(jīng)營管理、制度執(zhí)行、思想狀況進(jìn)行檢查監(jiān)督，同時采取突查、抽查等方式加大對柜員、大堂經(jīng)理、客戶經(jīng)理的檢查，使員工時刻繃緊案件防控這根弦。注重從全面引深員工思想行為動態(tài)管理工作入手，圍繞總行關(guān)注重要風(fēng)險點開展防范工作，有效化解風(fēng)險苗頭和隱患。

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