201*年度監(jiān)事工作總結(jié)

蘭州XXX商貿(mào)有限公司201*年度監(jiān)事工

作總結(jié)

201*年，XXX商貿(mào)有限公司的監(jiān)事工作在村社區(qū)的正確領(lǐng)導(dǎo)和支持下,依照公司規(guī)定的監(jiān)事權(quán)限和職責(zé)，正確開展監(jiān)事工作，行使監(jiān)事職權(quán)，對公司全年的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行監(jiān)督，對公司每筆收支都是經(jīng)過會議研究決定。同時，不斷加強管理水平，各項工作均取得了較好的成績�，F(xiàn)將本年度的監(jiān)事工作做總結(jié)匯報。

09年初，在村集體及公司經(jīng)濟出現(xiàn)危機的時刻，經(jīng)村社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)和公司董事長及董事會多次的會議研究決定，對劉家窩進行開發(fā)建設(shè)，增加經(jīng)濟收入。經(jīng)董事會研究，正式成立劉家窩開發(fā)建設(shè)籌備小組，并下轄三個工作小組。為了全面，高速、高效益的實施開發(fā)建設(shè)，我監(jiān)事會成員不遺余力的完成、并監(jiān)督開工建設(shè)的各項事宜。后因政府要在劉家窩的地快上建設(shè)廉租房項目，為了支持政府的工作，此計劃未能實施。

201*年，XXX商貿(mào)有限公司監(jiān)事工作將繼續(xù)探索、完善工作機制及運行機制，促進監(jiān)事工作制度化、規(guī)范化；堅持定期不定期地對公司董事、經(jīng)理及管理人員履職情況進行檢查；加強對公司資金運作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運作效率。XXX監(jiān)事將嚴格依照公司規(guī)定的監(jiān)事職權(quán)行事，不越權(quán)，不代辦，掌握和了解國家政策，履行好自己的職責(zé)，真正做到配合、協(xié)調(diào)。隨著公司的發(fā)展和壯大，從而完善整體工作，把監(jiān)事職權(quán)落到實處，杜絕各類違法違規(guī)問題的發(fā)生，促進公司和諧、快速、健康的發(fā)展。

XXX商貿(mào)有限公司監(jiān)事會成員

201*年12月

擴展閱讀：浦發(fā)銀行201*年度監(jiān)事會工作報告

201*年度監(jiān)事會工作報告各位股東：

201*年度，浦發(fā)銀行監(jiān)事會堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，努力提

升監(jiān)督能力、履行監(jiān)督職責(zé)、強化監(jiān)督效果，為銀行健康發(fā)展提供了有效的保障。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券

法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》以及浦發(fā)銀行《公司章程》的規(guī)定，浦發(fā)銀行第三屆監(jiān)事會在二○○八年十月任期屆滿，通過正常的換屆改選程序，第四屆監(jiān)事會于二○○八年十一月正式成立。在兩屆監(jiān)事會交替之際，監(jiān)事會工作正常運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)了平穩(wěn)過渡�，F(xiàn)將201*年度監(jiān)事會工作情況報告如下：一、在新形勢下努力做好監(jiān)管工作

201*年對金融業(yè)來說充滿著各種不確定因素、面臨了前所未有的挑戰(zhàn)。全球金融海嘯從金融業(yè)蔓延到了實體經(jīng)濟，對我國的經(jīng)濟發(fā)展造成了影響。從我國情況看，在201*年遭遇了南方冰雪災(zāi)害、四川地震災(zāi)害、物價指數(shù)沖高又回落等一系列出乎意料的復(fù)雜情況。國內(nèi)外經(jīng)濟金融形勢的快速變化也導(dǎo)致了國家對宏觀調(diào)控政策的不斷調(diào)

整和改變，從年初的“二防”到“一防一�！�，直到年末變?yōu)椤八谋！�。由于實體經(jīng)濟對銀行業(yè)影響的滯后性，我行在201*年仍實現(xiàn)了前所未有的快速增長，年末總資產(chǎn)超過一萬三千億元人民幣，提前兩年實現(xiàn)第二個五年戰(zhàn)略規(guī)劃中提出的發(fā)展目標(biāo)。浦發(fā)銀行已實現(xiàn)了從一個區(qū)域性商業(yè)銀行向全國性商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)變，從一家中小規(guī)模商業(yè)銀行向大中型商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)變，從一家主要從事傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的銀行向跨市場開展綜合經(jīng)營的轉(zhuǎn)變。這些變化對我行管理和監(jiān)督工作都提出了更高的要求。

（一）以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)監(jiān)事會工作

面對錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟金融形勢，浦發(fā)銀行董事會和管理層沉著冷15

靜、積極應(yīng)對，監(jiān)事會按科學(xué)發(fā)展的要求，也將監(jiān)督的重點放在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型效果是否顯著，業(yè)務(wù)發(fā)展是否可持續(xù)，內(nèi)部管理的提升是否帶動業(yè)務(wù)發(fā)展，重大風(fēng)險、重大案件防范措施是否到位等幾個主要領(lǐng)域。針對去年復(fù)雜的形勢，我們監(jiān)事會及時地向董事會和管理層提出了一系列有針對性的意見或建議，比如建議在各項經(jīng)營指標(biāo)完成較好的情況下，要著重防范因金融危機蔓延實體經(jīng)濟而引發(fā)的企業(yè)破產(chǎn)、銀行壞賬上升等風(fēng)險。監(jiān)事會還提議，要對形勢作前瞻性的研究與思考，具備超前意識，這些建議都被董事會和管理層充分采納。（二）加強學(xué)習(xí)與交流，提升監(jiān)督的成效

201*年我們監(jiān)事會通過組織監(jiān)事參加中國證監(jiān)會舉辦的培訓(xùn)班、組織監(jiān)事集中聽取上海銀監(jiān)局對浦發(fā)銀行的監(jiān)管評價等有關(guān)活動，在一定程度提高了我們監(jiān)事的理論水平，提高了對宏觀經(jīng)濟、金融問題和浦發(fā)銀行經(jīng)營管理狀況的認識，也加深了監(jiān)事對權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、對上市公司治理面臨的問題和挑戰(zhàn)、對上市公司信息披露現(xiàn)狀，以及對公司信息披露工作的認識。

201*年，浦發(fā)銀行監(jiān)事會先后與華夏銀行、渤海銀行、深發(fā)展、

富滇銀行、徽商銀行和浙商銀行進行了經(jīng)驗交流。從交流中我們看到，雖然它們發(fā)展階段與浦發(fā)不同，監(jiān)事會的工作方式也有所不同，但仍然有其借鑒之處。抱著虛心學(xué)習(xí)的態(tài)度，在借鑒他行經(jīng)驗的同時，努力提高我行監(jiān)事會監(jiān)督工作的成效。比如華夏銀行將監(jiān)督力量進行了有效地整合，以此確保監(jiān)事會在銀行經(jīng)營管理監(jiān)督工作中的權(quán)威性，尤其值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。

（三）認真做好監(jiān)事會的換屆工作

201*年，第三屆監(jiān)事會任期屆滿需換屆改選。對此，監(jiān)事會十分重視，從年初開始就進行了規(guī)劃與準(zhǔn)備，欲借本次換屆選舉的機會，進一步優(yōu)化監(jiān)事會成員的結(jié)構(gòu)。從換屆結(jié)果看，在第四屆監(jiān)事會人員組成中，有2名外部監(jiān)事是在國內(nèi)外金融界擁有較大影響的經(jīng)濟專家，具有金融、會計、法律等專業(yè)背景，而且與浦發(fā)沒有股權(quán)、貸款等經(jīng)濟上的關(guān)聯(lián)關(guān)系，具有較強的獨立履行相應(yīng)職責(zé)的能力；在3名職工監(jiān)事中，1名來自總行，2名來自分行，比以往更具有代表性。16

同時，新一屆董事會也首次選舉了1名職工董事，今后監(jiān)事會將努力加強與銀行職代會的聯(lián)系，積極推進企業(yè)民主管理的進程。（四）多種渠道、多種方式地開展監(jiān)督工作

201*年度，我們監(jiān)事會主動與浦發(fā)銀行黨委、董事會和管理層

協(xié)同配合、開展良性互動，并以多種渠道、多種方式開展監(jiān)督工作，在監(jiān)督工作中注重發(fā)揮了監(jiān)事的積極性，取得了一定的成效。開展的工作主要有：

一是通過調(diào)研活動，了解全行合規(guī)經(jīng)營和發(fā)展的實際情況。201*年監(jiān)事會在南昌、南寧、沈陽、哈爾濱、長春、天津、太原、西安和武漢等9家分行作了考察調(diào)研，了解到了銀行基層的真實情況，聽到了基層在經(jīng)營管理中的困難和如何做好工作的建議。對基層提出的問題、困難或建議，監(jiān)事會都將調(diào)研情況完整地反映給黨委、董事會和管理層，以利他們研究和采取對策，同時也將調(diào)研情況向監(jiān)事會通報，做到信息共享，為開好監(jiān)事會會議打好基礎(chǔ)。

二是通過列席會議，監(jiān)督?jīng)Q策程序是否規(guī)范。對董事會會議，

監(jiān)事會要監(jiān)督董事出席情況，要聽取董事對議案的獨立意見和建議。對黨委會、行長辦公會議、班子民主生活會、全行季度工作會議和其他各類內(nèi)部會議，監(jiān)事會主席作為公司常駐監(jiān)事，會根據(jù)議題有選擇地出席。目的是一方面為加強對我行經(jīng)營管理狀況的全面了解，另一方面也為對戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、財務(wù)預(yù)算執(zhí)行狀況、風(fēng)險與內(nèi)控體系建設(shè)、干部任免，以及分配與激勵等全行重要事項進行監(jiān)督。

三是通過安排年終約見訪談或?qū)χ卮笫马椯|(zhì)詢活動，加強對重

要領(lǐng)域和重要事件的監(jiān)督。201*年我們約談了浦發(fā)銀行總行黨委辦公室的主任，總行財務(wù)部、總行審計部、總行風(fēng)險管理總部和總行合規(guī)部總經(jīng)理等。通過一年一次的約見訪談活動，確保監(jiān)事會對全行各條線的管理方式、管理程序、工作進展和工作中遇到的困難有所了解，也為監(jiān)事會更好地履行監(jiān)督之責(zé)打下基礎(chǔ)。

四是通過加強與外部審計的溝通交流，把準(zhǔn)對銀行監(jiān)督工作的

脈搏。在08年的年初和年中，監(jiān)事會先后兩次與外部會計師事務(wù)所安永大華進行了情況溝通與交流，聽取他們的審計意見和管理建議，17

比如，他們提出的并表管理和信托產(chǎn)品的擔(dān)保問題。對此，監(jiān)事會向董事會和管理層及時地提出了關(guān)于進一步加強風(fēng)險防控，著重關(guān)注房地產(chǎn)、中小企業(yè)、信托理財產(chǎn)品風(fēng)險的相關(guān)建議。

五是通過參與銀行的相關(guān)工作，共同推動銀行的健康發(fā)展。為

推動全行不良資產(chǎn)打包處置工作，應(yīng)管理層的請求，我們監(jiān)事會下屬辦公室的兩位同志對不良資產(chǎn)打包處置工作作了全程監(jiān)督，為不良資產(chǎn)打包處置工作的順利進行盡責(zé)盡力。為推動審計問題的整改工作，08年監(jiān)事會還攜手內(nèi)審部門共同開展了對部分分行的“審計回訪”，監(jiān)事會出面既體現(xiàn)了我們對問題整改和審計工作的重視，同時也為不斷夯實風(fēng)險管理體系的基礎(chǔ)起到了推動作用。二、認真履行監(jiān)事會的監(jiān)督職責(zé)

（一）對董事、監(jiān)事和管理層勤勉盡職的監(jiān)督

1、對董事的監(jiān)督。201*年度，公司董事會共召開了六次會議，審議了各類議案共58項，董事親自出席會議的比例平均為81.25％。201*年度，公司董事會下屬的六個專門委員會共召開了22次專業(yè)會議，其中風(fēng)險管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會5次，提名委員會2次，薪酬與考核委員會1次，審計委員會6次，戰(zhàn)略委員會4次，資本與經(jīng)營管理委員會4次。共通過決議52項。

2、對監(jiān)事的監(jiān)督。201*年度，公司監(jiān)事會共召開了六次會議，監(jiān)事親自出席會議的比例平均為90.7％，未親自出席會議的監(jiān)事均委托其他監(jiān)事代行了表決權(quán)。在監(jiān)事會會議上，監(jiān)事們認真審議了各類議案共45項，議案的數(shù)量比07年增加了78％。新增的議案大部分是為了加強風(fēng)險控制，完善相關(guān)制度，規(guī)范相應(yīng)運作，推動浦發(fā)的健康發(fā)展。08年監(jiān)事會提名委員會召開會議一次，5位委員都親自出席會議，審議了《提名第四屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》。監(jiān)事會成員還列席了公司第三屆董事會的第二十次至第二十四次會議；第四屆董事會第一次會議；出席了201*年度股東大會、201*年第一次臨時股東大會。

3、對管理層的監(jiān)督。董事會聘任的高級管理人員，在經(jīng)營管理

過程中，能認真貫徹國家的法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，堅18

持依法合規(guī)經(jīng)營，未發(fā)現(xiàn)有損害股東利益之行為發(fā)生。對于董事會通過的各項決議，銀行管理層總體上能夠貫徹落實，未發(fā)現(xiàn)決而不行、行而未果的情況。201*年浦發(fā)銀行管理層較好地完成了董事會制訂的年度經(jīng)營目標(biāo)。

（二）對經(jīng)營成果的監(jiān)督

201*年度本公司根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華

人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，依法經(jīng)營、穩(wěn)健經(jīng)營，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績。

1、主要經(jīng)營指標(biāo)的完成情況：年底存款總額為9473億元，與董事會年初制定的預(yù)算比較，完成預(yù)定計劃的113%；貸款總額為6976億元，完成預(yù)定計劃的111%；資產(chǎn)總額達13094億元，完成預(yù)定計劃的125%；稅前利潤153億元，稅后利潤125億元，完成預(yù)定計劃的189%。

2、截至年末，后三類貸款總額為84.67億元，不良貸款率年底

為1.21%，比年初下降0.25個百分點，達到了年初預(yù)算的控制目標(biāo)。至201*年末，全行共計提各類貸款準(zhǔn)備金163億元，不良貸款的準(zhǔn)備金覆蓋率達192%。

3、報告期公司實現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入31.07億元，較上年同期增加7.78億元，增幅達到33.38%。

4、201*年，浦發(fā)在省級地區(qū)新開設(shè)了石家莊、蘭州兩家分行，機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的覆蓋率進一步提高。截至去年末，已在全國設(shè)立了32家分行，機構(gòu)總數(shù)增至491家。

監(jiān)事會經(jīng)認真審查后認為：報告期內(nèi)公司依法經(jīng)營、規(guī)范管理、業(yè)績真實。

（三）對財務(wù)狀況的監(jiān)督

經(jīng)認真審查公司201*年度會計財務(wù)狀況及會計師事務(wù)所出具的審計報告，認定如下：

1、營業(yè)收入3,456,057萬元2、營業(yè)支出1,922,856萬元

3、業(yè)務(wù)及管理費1,267,880萬元4、營業(yè)稅金及附加261,263萬元5、投資收益15,974萬元6、營業(yè)外收入2,137萬元7、營業(yè)外支出4,992萬元8、資產(chǎn)減值損失371,847萬元9、本年利潤總額1,530,346萬元

監(jiān)事會經(jīng)認真審查后認為：報告期本公司財務(wù)報告真實地反映了公司財務(wù)狀況及經(jīng)營成果。

（四）對合規(guī)、風(fēng)險和內(nèi)控制度建設(shè)的監(jiān)督

201*年浦發(fā)銀行繼續(xù)強化風(fēng)險管理和內(nèi)控建設(shè)，取得了一定的

成效。管理層擬定的風(fēng)險偏好管理策略通過了董事會的審議；巴塞爾新資本協(xié)議實施工作已完成了規(guī)劃項目第一階段的成果，其余工作也正有序地推進；內(nèi)控體系建設(shè)工作更加深入，制訂下發(fā)了《內(nèi)部控制評價綜合方案》，并在部分分行試點成功；在全行范圍內(nèi)初步建立了案件防控的長效機制，全年未發(fā)生大案件。

監(jiān)事會經(jīng)認真審查后認為：報告期本公司內(nèi)控管理工作取得了一定的成效。

（五）其他監(jiān)督事項

1、募集資金的投入使用情況。歷年募集資金的情況：

1999年上市募集資金39.55億元人民幣；

201*年1月增發(fā)3億股A股24.94億元人民幣；201*年6月次級定期債60億元人民幣；

201*年8月商業(yè)銀行金融債券70億元人民幣；201*年12月次級債券20億元人民幣；201*年6月次級債券26億元人民幣；201*年11月增發(fā)4.399億股A股59億元人民幣；201*年12月次級債券60億元人民幣；201*年12月次級債券82億元人民幣；

以上募集資金均經(jīng)中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會和人民銀行的批復(fù)認定，用于充實公司資本金。募集資金實際投入項目和用途與招股說明書中所承諾的一致。

2、其他交易情況。經(jīng)監(jiān)事會審查，公司在報告期內(nèi)無出售資產(chǎn)

的行為，無內(nèi)幕交易。公司在遇到關(guān)聯(lián)交易時，嚴格遵循有關(guān)規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易操作程序，交易過程充分體現(xiàn)公平的原則，未發(fā)現(xiàn)損害股東權(quán)益及公司利益的情況。三、201*年監(jiān)事會工作計劃

201*年，我們監(jiān)事會將在上級主管部門和監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，

進一步做好各項監(jiān)督工作，努力發(fā)揮好監(jiān)事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督作用。具體打算如下：

（一）加強監(jiān)事會自身的學(xué)習(xí),密切關(guān)注經(jīng)濟金融形勢的發(fā)展變化，堅持以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)監(jiān)事會工作，積極應(yīng)對風(fēng)險和挑戰(zhàn)，支持和配合董事會和管理層的工作，共同促進銀行實現(xiàn)健康、有序、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展。

（二）根據(jù)銀監(jiān)會中小商業(yè)銀行公司治理指導(dǎo)意見，以及上海銀監(jiān)局對浦發(fā)銀行第四屆監(jiān)事會的工作要求，監(jiān)事會將進一步加強法人治理工作，繼續(xù)提高監(jiān)督工作的水平，探索出一條專項檢查工作的新途徑，努力建立起一套對董事和管理層工作的評價體系。

（三）積極支持董事會和管理層在管理提升年的各項工作，共同應(yīng)對全球經(jīng)濟金融危機和國內(nèi)經(jīng)濟不景氣帶來的各種問題。向管理要效益，加強對內(nèi)控和風(fēng)險的監(jiān)督，積極防范因經(jīng)濟下滑、企業(yè)資金鏈斷裂等因素而造成銀行不良貸款的快速上升。

（四）加強與職代會的溝通聯(lián)系，推進銀行的民主管理工作。（五）繼續(xù)做好監(jiān)事巡查和調(diào)研工作。將監(jiān)事會巡查與審計檢查、審計回訪工作有機地結(jié)合起來，做到有計劃、有目的開展調(diào)研，努力幫助管理層發(fā)現(xiàn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，積極提出解決建議，促進浦發(fā)銀行經(jīng)營管理水平的不斷提高。

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