內控工作及合規(guī)文化建設活動總結

高新支行內控工作及合規(guī)文化建設活動總結

201*年10月

201*年以來，我行根據上級行內控合規(guī)有關工作要求和在全轄范圍內開展合規(guī)文化建設活動的部署，全行上下從全員參與、打造平臺、機制保障等三個方面入手，狠抓內控合規(guī)工作，并且有計劃、有重點地推進了合規(guī)文化建設工作。

一、確立目標，提升內控合規(guī)管理水平。

年初以來，我們就確定了“以人為本，切實提高制度執(zhí)行力”的內控合規(guī)管理總目標：

一是把管理的重心放在“人”這個基礎上，倡導柔性管理，注重人文關懷，關心愛護員工，理解和尊重員工，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，逐步營造合規(guī)氛圍。

二是通過建立完善的內控制度體系、不斷創(chuàng)新內控方式方法、強化員工行為控制等環(huán)節(jié)的工作，為合規(guī)文化建設創(chuàng)造有形抓手。

三是將合規(guī)文化建設與各級機構和員工自身利益掛鉤，強化組織體系控制，探索建立正向激勵機制，強化崗位責任約束，讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內控合規(guī)是可持續(xù)發(fā)展的基石，內控合規(guī)是全過程控制，內控合規(guī)重在持續(xù)改進以及內控合規(guī)需要全員共同實施全面落實《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，推動內部控制體系建設；正式啟動合規(guī)文化建設活動，培育良好的內部控制環(huán)境。四是統籌組織監(jiān)督檢查，全面增強風險控制能力；提高反洗錢履職能力，有效帶動全面合規(guī)風險管理；提升合規(guī)風險的非現場監(jiān)測能力，處理好非現場檢查與現場檢查的關系；著力督促整改落實，推動內控體系持續(xù)改進；加強組織隊伍建設，為內控合規(guī)工作提供強有力保障。

二、深入開展合規(guī)文化活動，提高全員風控能力。為把活動引向深入，我行成立了以行長為組長的活動領導小組，具體負責此項工作。該活動分為組織發(fā)動、學習教育、整頓提高、總結評價四個階段。

（一）組織發(fā)動，我行制訂下發(fā)《高新支行201*年合規(guī)文化建設實施方案》。要求各單位要在認真學習深刻領會上級行合規(guī)文化建設活動動員會議和《實施方案》精神的基礎上，結合本單位實際以及銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年活動要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規(guī)文化建設的內涵，充分認識合規(guī)文化建設的重大意義，全面掌握合規(guī)文化建設的目的和工作安排，充分調動全體員工積極參與活動的積極性。

（二）學習教育，我行有計劃地組織員工學習《中國農業(yè)銀行股份有限公司章程》、《中國農業(yè)銀行員工行為守則》，中國農業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念以及上級行201*年各項工作會議精神等，要求員工根據自己崗位職責實際情況，學習相關的業(yè)務制度、操作流程及合規(guī)手冊，要采取靈活多樣的學習方法，確保學習內容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學習心得座談會、交流等活動。激發(fā)員工“學規(guī)章制度、創(chuàng)合規(guī)文化”的興趣。（三）整改提高，我行要求各單位對照“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動要求，認真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。即要查思想認識問題，又要查操作層面執(zhí)行力不強的問題；既要查有章不循的問題，又要查忽視規(guī)章制度問題；既要分析存在問題的根源，又要積極探索解決問題的方法，力求做到及時發(fā)現問題，認真落實整改，努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。（四）總結評價，我行還要求各單位將合規(guī)文化建設和年度工作總結有機結合起來，要撰寫述職、述廉、述合規(guī)報告，還要按照規(guī)定進行公開述職。按照不同層次、不同崗位，定期對全行所有人員，統一組織合規(guī)文化知識測試，并將考試成績作為內控評價的一項重要內容。另外，我行還要求各單位認真總結合規(guī)文化建設開展情況，評選表彰一批合規(guī)文化建設工作先進單位和個人。

三、強化措施執(zhí)行，打造合規(guī)平安支行。

一是以理念轉變提升合規(guī)文化建設。從思想上引導全行員工樹立正確的合規(guī)理念，即樹立“合規(guī)人人有責”的理念、樹立“合規(guī)從領導做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。

二是以輿論引導促進合規(guī)文化建設。以“學內控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”為主題，突出“學、講、論”；開展合規(guī)文化建設宣講活動，利用內部網站開辟合規(guī)文化建設專欄，重點刊登合規(guī)文化創(chuàng)建活動情況、正反面典型、學習心得體會等。三是以全員學習推進合規(guī)文化建設。組織員工學習《員工三基教材》、《中國農業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》和省分行三項專項治理等一系列規(guī)章制度，積極創(chuàng)建學習型銀行；定期不定期進行員工三基業(yè)務考試和知識競賽，將三基教育作為支行創(chuàng)建特色合規(guī)文化的重要手段；加強合規(guī)制度培訓，切實提高全行員工合規(guī)辦理業(yè)務的能力和素質。四是以制度完善固化合規(guī)文化建設。建立完善的內控制度體系，讓全行員工有規(guī)可依；要不斷創(chuàng)新內控方式方法，強化科技信息系統對內控合規(guī)管理的支持；要強化員工行為控制，進一步健全對支行領導班子的監(jiān)督制度。

六是以懲處激勵保障合規(guī)文化建設。要把責任追究貫穿合規(guī)文化建設全過程；強化崗位責任約束；建立內控管理正向激勵機制。

一年來，支行黨委和全體員工，旗幟鮮明地提倡合規(guī)，反對違規(guī)行為，將合規(guī)理念貫穿于日常經營管理的各個環(huán)節(jié)，逐步內化為全體員工的行為習慣和主動追求，逐步形成“以合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀，全行各項工作規(guī)范有序運行、有效防范案件事故的發(fā)生。

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城關支行內控工作及合規(guī)文化建設活動總結

201*年12月

201*年以來，我行根據上級行內控合規(guī)有關工作要求和在全轄范圍內開展合規(guī)文化建設活動的部署，全行上下從全員參與、打造平臺、機制保障等三個方面入手，狠抓內控合規(guī)工作，并且有計劃、有重點地推進了合規(guī)文化建設工作。

一、確立目標，提升內控合規(guī)管理水平。

年初以來，我們就確定了“以人為本，切實提高制度執(zhí)行力”的內控合規(guī)管理總目標：

一是把管理的重心放在“人”這個基礎上，倡導柔性管理，注重人文關懷，關心愛護員工，理解和尊重員工，激發(fā)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，逐步營造合規(guī)氛圍。

二是通過建立完善的內控制度體系、不斷創(chuàng)新內控方式方法、強化員工行為控制等環(huán)節(jié)的工作，為合規(guī)文化建設創(chuàng)造有形抓手。

三是將合規(guī)文化建設與各級機構和員工自身利益掛鉤，強化組織體系控制，探索建立正向激勵機制，強化崗位責任約束，讓員工不敢違規(guī)、不愿違規(guī)。內控合規(guī)是可持續(xù)發(fā)展的基石，內控合規(guī)是全過程控制，內控合規(guī)重在持續(xù)改進以及內控合規(guī)需要全員共同實施全面落實《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，推動內部控制體系建設；正式啟動合規(guī)文化建設活動，培育良好的內部控制環(huán)境。四是統籌組織監(jiān)督檢查，全面增強風險控制能力；提高反洗錢履職能力，有效帶動全面合規(guī)風險管理；提升合規(guī)風險的非現場監(jiān)測能力，處理好非現場檢查與現場檢查的關系；著力督促整改落實，推動內控體系持續(xù)改進；加強組織隊伍建設，為內控合規(guī)工作提供強有力保障。

二、深入開展合規(guī)文化活動，提高全員風控能力。為把活動引向深入，我行成立了以行長為組長的活動領導小組，具體負責此項工作。該活動分為組織發(fā)動、學習教育、整頓提高、總結評價四個階段。

（一）組織發(fā)動，我行制訂下發(fā)《城關支行201*年合規(guī)文化建設實施方案》。要求每位員工要在認真學習深刻領會上級行合規(guī)文化建設活動動員會議和《實施方案》精神的基礎上，結合實際以及銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年活動要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規(guī)文化建設的內涵，充分認識合規(guī)文化建設的重大意義，全面掌握合規(guī)文化建設的目的和工作安排，充分調動全體員工積極參與活動的積極性。

（二）學習教育，我行有計劃地組織員工學習《中國農業(yè)銀行股份有限公司章程》、《中國農業(yè)銀行員工行為守則》，中國農業(yè)銀行企業(yè)文化核心理念以及上級行201*年各項工作會議精神等，要求員工根據自己崗位職責實際情況，學習相關的業(yè)務制度、操作流程及合規(guī)手冊，要采取靈活多樣的學習方法，確保學習內容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學習心得座談會、交流等活動。激發(fā)員工“學規(guī)章制度、創(chuàng)合規(guī)文化”的興趣。（三）整改提高，我行要求各單位對照“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動要求，認真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。即要查思想認識問題，又要查操作層面執(zhí)行力不強的問題；既要查有章不循的問題，又要查忽視規(guī)章制度問題；既要分析存在問題的根源，又要積極探索解決問題的方法，力求做到及時發(fā)現問題，認真落實整改，努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。（四）總結評價，我行還要求各單位將合規(guī)文化建設和年度工作總結有機結合起來，要撰寫述職、述廉、述合規(guī)報告，還要按照規(guī)定進行公開述職。按照不同層次、不同崗位，定期對全行所有人員，統一組織合規(guī)文化知識測試，并將考試成績作為內控評價的一項重要內容。另外，我行還要求各單位認真總結合規(guī)文化建設開展情況，評選表彰一批合規(guī)文化建設工作先進單位和個人。

三、強化措施執(zhí)行，打造合規(guī)平安支行。

一是以理念轉變提升合規(guī)文化建設。從思想上引導全行員工樹立正確的合規(guī)理念，即樹立“合規(guī)人人有責”的理念、樹立“合規(guī)從領導做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。

二是以輿論引導促進合規(guī)文化建設。以“學內控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”為主題，突出“學、講、論”；開展合規(guī)文化建設宣講活動，利用內部網站開辟合規(guī)文化建設專欄，重點刊登合規(guī)文化創(chuàng)建活動情況、正反面典型、學習心得體會等。三是以全員學習推進合規(guī)文化建設。組織員工學習《員工三基教材》、《中國農業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》和省分行三項專項治理等一系列規(guī)章制度，積極創(chuàng)建學習型銀行；定期不定期進行員工三基業(yè)務考試和知識競賽，將三基教育作為支行創(chuàng)建特色合規(guī)文化的重要手段；加強合規(guī)制度培訓，切實提高全行員工合規(guī)辦理業(yè)務的能力和素質。四是以制度完善固化合規(guī)文化建設。建立完善的內控制度體系，讓全行員工有規(guī)可依；要不斷創(chuàng)新內控方式方法，強化科技信息系統對內控合規(guī)管理的支持；要強化員工行為控制，進一步健全對支行領導班子的監(jiān)督制度。

六是以懲處激勵保障合規(guī)文化建設。要把責任追究貫穿合規(guī)文化建設全過程；強化崗位責任約束；建立內控管理正向激勵機制。

一年來，支行黨委和全體員工，旗幟鮮明地提倡合規(guī)，反對違規(guī)行為，將合規(guī)理念貫穿于日常經營管理的各個環(huán)節(jié)，逐步內化為全體員工的行為習慣和主動追求，逐步形成“以合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀，全行各項工作規(guī)范有序運行、有效防范案件事故的發(fā)生。

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