201*年度個人工作總結(jié)(蔣英)

川財證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工201*年度工作總結(jié)

參加工作時間姓名政治面貌蔣英致公性別文化女研究生出生年月所在部門1968.21988.7員工本年度思想、工作總結(jié)稽核審計部崗位總經(jīng)理黨員程度或（營業(yè)部）我，稽核審計部負(fù)責(zé)人蔣英，堅持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。勤：自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度�？儯罕灸甓仍诒静块T員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：一、常規(guī)性工作（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進(jìn)行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團(tuán)隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；5、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）報表審核及報送。1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進(jìn)行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補(bǔ)報201*年度報表和201*年1-6月月報。3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。4、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。（四）稽核審計。1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)審計→費用設(shè)檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進(jìn)行修改，未對營業(yè)部造成損失。2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。二、專項工作（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進(jìn)行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其201*年1月至201*年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。（二）經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進(jìn)行了審查。（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細(xì)則等。2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。四、完成的其他工作1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?、對客戶資金異常變動的客戶進(jìn)行客戶回訪。6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。7、完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行�？傊�，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“B”上升為“BBB”。展望未來，任重道遠(yuǎn)，我會繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。稽核審計部：蔣英二八年十二月二十六日

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班主任工作總結(jié)

219班蔣英

時光匆匆，一個學(xué)期的時間過去了，回顧這一個學(xué)期，雖然在做班主任的

過程中，遇到了很多困難，這些困難也曾是我沒想到的，但我卻在班主任工作中學(xué)到了很多東西，不斷總結(jié)，提升自己的班主任工作能力。以下是我對本班的一些工作總結(jié)。

1、規(guī)范行為習(xí)慣，樹立正確的學(xué)習(xí)目標(biāo)。

我們班的學(xué)生大多來自農(nóng)村，學(xué)生較為樸實，并且有一部分同學(xué)比較活躍，始班級的整體氣氛較好。但由于學(xué)生多是文化成績較差并且學(xué)生年齡大小有一定差距，所以學(xué)生行為習(xí)慣較差。如何規(guī)范學(xué)生的行為習(xí)慣，如何統(tǒng)一學(xué)生的學(xué)習(xí)思想，是需要去解決的問題。結(jié)合學(xué)生的性格、心里特點，我通過以下方法糾正學(xué)生思想和行為習(xí)慣。

（1）本學(xué)期通過龍山燒烤，摘桔子，運動會等集體活動，樹立團(tuán)結(jié)、班級榮譽等意識。以整體環(huán)境來影響每一個班級學(xué)生。

（2）對于行為習(xí)慣較差的個別同學(xué)，通過溝通和交流，誘導(dǎo)他們遵守紀(jì)律，不遲到，不早退，上課不玩手機(jī)。

（3）作為班主任本人，我要以身作則，帶頭遵守班級紀(jì)律，以積極的熱情來感染每一個同學(xué)，用鼓勵和微笑來拉近學(xué)生的心理距離，和學(xué)生成為交心的朋友。

通過規(guī)范學(xué)生的行為習(xí)慣，使學(xué)生樹立正確的學(xué)習(xí)態(tài)度，最后達(dá)到學(xué)到一技之長的目標(biāo)。

2、常到教室，積極督促學(xué)生學(xué)習(xí)。

我們班的課程本學(xué)期主要是由成考課程旅游地理，旅游概論及其他基礎(chǔ)課程組成。我自己在班上上旅游概論外還經(jīng)常到教室，關(guān)注學(xué)生上課紀(jì)律情況，結(jié)合與科任老師溝通的意見，及時對出現(xiàn)的問題給予解決。

（1）對于課堂遲到和早退的同學(xué)，給以一定的教育和處罰，使學(xué)生養(yǎng)成按時上下課習(xí)慣。

（2）發(fā)現(xiàn)學(xué)生上課期間開小差、睡覺、玩手機(jī)等情況，及時的制止并做相應(yīng)的教育。

（3）認(rèn)真批閱學(xué)生的周記，對有問題的學(xué)生進(jìn)行談心交流和積極引導(dǎo)。（4）組織學(xué)生了解和熟悉自己的專業(yè)，本學(xué)期我們班進(jìn)行導(dǎo)游詞背誦和講解比賽。

3、組織活動，豐富學(xué)生課余生活，提升集體意識感。

為了豐富學(xué)生業(yè)余生活，從班費中支出一部分費用，用于購買學(xué)生業(yè)余開展體育活動用的體育器材，包括乒乓球拍、跳繩、羽毛球等等。一方面在班級內(nèi)部組織燒烤，摘桔子，圣誕晚會等活動，另一方面積極參加學(xué)校組織的活動，利用一切的機(jī)會擴(kuò)大我們班在學(xué)校的影響，同時也培養(yǎng)學(xué)生敢于表現(xiàn)自己，為班級爭得了榮譽，樹立了良好班級形象等目的。

通過活動的開展，學(xué)生感受到了溫暖的班級氣氛，得到了發(fā)揮個人機(jī)會，有了展示個人能力的平臺，豐富的課余生活，保障了教學(xué)的有序進(jìn)行。4、預(yù)防可能出現(xiàn)的安全事故，針對學(xué)生的嚴(yán)重違紀(jì)，及時有效的做好處理和教育工作。

定期開展安全教育，對可能出現(xiàn)的事故做到預(yù)防和緊急處理教育，使學(xué)生養(yǎng)成良好的行為習(xí)慣和一定危機(jī)情況處理能力。月假前認(rèn)真進(jìn)行安全教育。出現(xiàn)違紀(jì)事件后，及時報告學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)生家長，協(xié)調(diào)處理好問題。5、加強(qiáng)和學(xué)生的溝通和與家長的聯(lián)系。

了解學(xué)生和與學(xué)生溝通交流是班主任工作的又一個重點。利用學(xué)生晚自習(xí)、課余活動等時間，在學(xué)生吃飯、生病、有困難需要幫助等等情況下，和學(xué)生交談，及時的關(guān)心幫助學(xué)生，與學(xué)生成為交心的朋友。通過本學(xué)期的相處，我與大部分學(xué)生都取得了信任和溝通。

在校期間除了學(xué)校的教師、班主任外，家長是學(xué)生的最大管理者，與學(xué)生家長聯(lián)系和溝通有利于最快掌握學(xué)生個人行為、心理等特點，有利于針對學(xué)生個人出現(xiàn)的問題對癥下藥處理。與家長聯(lián)合共管學(xué)生，將得到較好的管理效果。

本學(xué)期我對班主任工作總結(jié)那就是：嚴(yán)抓行為習(xí)慣、關(guān)心學(xué)生身心，幫助困難學(xué)生、預(yù)防處理事故、學(xué)習(xí)請教經(jīng)驗、溝通聯(lián)系家長。我相信，學(xué)生必能在學(xué)校學(xué)到一技之長，學(xué)會做人處世，未來一定會有好的前途與光明未來。

201*-12-

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