201*年度個人工作總結(蔣英)

川財證券經紀有限公司員工201*年度工作總結

參加工作時間姓名政治面貌蔣英致公性別文化女研究生出生年月所在部門1968.21988.7員工本年度思想、工作總結稽核審計部崗位總經理黨員程度或（營業(yè)部）我，稽核審計部負責人蔣英，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產黨的領導，自覺接受共產黨的領導，深入學習紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓學習，更加堅定了共產黨的領導。能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度�？儯罕灸甓仍诒静块T員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：一、常規(guī)性工作（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應報請產權人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產保險進行風險提示等等。絕大部分建議被采納。（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉銀行資金上限規(guī)程》；3、為完善經紀人傭金返還操作流程，確保經紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確，建議經紀業(yè)務部對公司《營業(yè)部客戶經理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；5、建議對現(xiàn)有客戶計、結息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號文相關規(guī)定執(zhí)行。（三）報表審核及報送。1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導各營業(yè)部按時補報201*年度報表和201*年1-6月月報。3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。4、按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據(jù)公司部門職責調整，我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責提交有關風險控制指標水平的報告。（四）稽核審計。1、定期通過公司內控平臺審查“系統(tǒng)設審計→費用設檢查”，確保公司所有客戶費用設無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設標準低于客戶要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。2、針對9月份政府出臺調低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設標準。同時與公司有關部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉入公司，我部經多方查找原因，確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設不當并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當?shù)南拗�，減少了潛在的糾紛。二、專項工作（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經理謝平、南充營業(yè)部總經理黃經緯、武侯營業(yè)部總經理唐海、犍為營業(yè)部總經理王志和五通橋營業(yè)部總經理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規(guī)定，對上述離任的總經理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關程序，在營業(yè)部內部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。此外，對公司總部存管中心總經理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其201*年1月至201*年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。（二）經紀人專項審計。經紀關系設和經紀關系變化一直作為我部工作的重點，因為它關系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經紀關系產生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經紀關系設和經紀關系變化。本年初對公司的經紀人進行了專項審計，自10月起對支付經紀人報酬進行了審查。（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經紀業(yè)務部組成檢查小組，在短短的一個月內，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復查。復查內容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規(guī)性、業(yè)務知識培訓、投資者關系管理、證券賬戶業(yè)務檢查和資金賬戶業(yè)務檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經紀業(yè)務部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向四川證監(jiān)局提交了“川財證券經紀有限公司不合格賬戶規(guī)范復查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。三、業(yè)務培訓學習1、公司內部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓”；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關于異常交易監(jiān)控實施細則等。2、遠程培訓。學習了《金融衍生產品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風險處條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產品與制度設計》《證券公司融資融券業(yè)務制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。3、外部培訓。按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓，受益匪淺。四、完成的其他工作1、組織協(xié)調經紀業(yè)務部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營業(yè)部相關人員召開了一次“關于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務與支持。2、根據(jù)業(yè)務部門的對客戶信息資料業(yè)務需求，在充分考慮風險和業(yè)務發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設。3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。4、接受業(yè)務規(guī)范咨詢若干次。5、對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。6、配合經紀業(yè)務部完成大額交易和可疑交易報告的自查。7、完成全員營銷模式風險簡析報告。8、組織學習合規(guī)管理相關制度，草擬部門合規(guī)管理相關細則。9、組織協(xié)調公司內控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內控有效的執(zhí)行�？傊�，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“B”上升為“BBB”。展望未來，任重道遠，我會繼續(xù)努力，不斷總結經驗教訓，努力營造合規(guī)經營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范�；�核審計部：蔣英二八年十二月二十六日

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班主任工作總結

219班蔣英

時光匆匆，一個學期的時間過去了，回顧這一個學期，雖然在做班主任的

過程中，遇到了很多困難，這些困難也曾是我沒想到的，但我卻在班主任工作中學到了很多東西，不斷總結，提升自己的班主任工作能力。以下是我對本班的一些工作總結。

1、規(guī)范行為習慣，樹立正確的學習目標。

我們班的學生大多來自農村，學生較為樸實，并且有一部分同學比較活躍，始班級的整體氣氛較好。但由于學生多是文化成績較差并且學生年齡大小有一定差距，所以學生行為習慣較差。如何規(guī)范學生的行為習慣，如何統(tǒng)一學生的學習思想，是需要去解決的問題。結合學生的性格、心里特點，我通過以下方法糾正學生思想和行為習慣。

（1）本學期通過龍山燒烤，摘桔子，運動會等集體活動，樹立團結、班級榮譽等意識。以整體環(huán)境來影響每一個班級學生。

（2）對于行為習慣較差的個別同學，通過溝通和交流，誘導他們遵守紀律，不遲到，不早退，上課不玩手機。

（3）作為班主任本人，我要以身作則，帶頭遵守班級紀律，以積極的熱情來感染每一個同學，用鼓勵和微笑來拉近學生的心理距離，和學生成為交心的朋友。

通過規(guī)范學生的行為習慣，使學生樹立正確的學習態(tài)度，最后達到學到一技之長的目標。

2、常到教室，積極督促學生學習。

我們班的課程本學期主要是由成考課程旅游地理，旅游概論及其他基礎課程組成。我自己在班上上旅游概論外還經常到教室，關注學生上課紀律情況，結合與科任老師溝通的意見，及時對出現(xiàn)的問題給予解決。

（1）對于課堂遲到和早退的同學，給以一定的教育和處罰，使學生養(yǎng)成按時上下課習慣。

（2）發(fā)現(xiàn)學生上課期間開小差、睡覺、玩手機等情況，及時的制止并做相應的教育。

（3）認真批閱學生的周記，對有問題的學生進行談心交流和積極引導。（4）組織學生了解和熟悉自己的專業(yè)，本學期我們班進行導游詞背誦和講解比賽。

3、組織活動，豐富學生課余生活，提升集體意識感。

為了豐富學生業(yè)余生活，從班費中支出一部分費用，用于購買學生業(yè)余開展體育活動用的體育器材，包括乒乓球拍、跳繩、羽毛球等等。一方面在班級內部組織燒烤，摘桔子，圣誕晚會等活動，另一方面積極參加學校組織的活動，利用一切的機會擴大我們班在學校的影響，同時也培養(yǎng)學生敢于表現(xiàn)自己，為班級爭得了榮譽，樹立了良好班級形象等目的。

通過活動的開展，學生感受到了溫暖的班級氣氛，得到了發(fā)揮個人機會，有了展示個人能力的平臺，豐富的課余生活，保障了教學的有序進行。4、預防可能出現(xiàn)的安全事故，針對學生的嚴重違紀，及時有效的做好處理和教育工作。

定期開展安全教育，對可能出現(xiàn)的事故做到預防和緊急處理教育，使學生養(yǎng)成良好的行為習慣和一定危機情況處理能力。月假前認真進行安全教育。出現(xiàn)違紀事件后，及時報告學校領導和學生家長，協(xié)調處理好問題。5、加強和學生的溝通和與家長的聯(lián)系。

了解學生和與學生溝通交流是班主任工作的又一個重點。利用學生晚自習、課余活動等時間，在學生吃飯、生病、有困難需要幫助等等情況下，和學生交談，及時的關心幫助學生，與學生成為交心的朋友。通過本學期的相處，我與大部分學生都取得了信任和溝通。

在校期間除了學校的教師、班主任外，家長是學生的最大管理者，與學生家長聯(lián)系和溝通有利于最快掌握學生個人行為、心理等特點，有利于針對學生個人出現(xiàn)的問題對癥下藥處理。與家長聯(lián)合共管學生，將得到較好的管理效果。

本學期我對班主任工作總結那就是：嚴抓行為習慣、關心學生身心，幫助困難學生、預防處理事故、學習請教經驗、溝通聯(lián)系家長。我相信，學生必能在學校學到一技之長，學會做人處世，未來一定會有好的前途與光明未來。

201*-12-

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