水利財務(wù)審計工作總結(jié)編寫提綱

水利財務(wù)審計工作總結(jié)

近幾年來，襄州區(qū)水利局財務(wù)審計工作在襄陽市水利局的正確領(lǐng)導下，始終堅持以服務(wù)發(fā)展為中心，以規(guī)范管理為主線，以制度建設(shè)為核心，以隊伍素質(zhì)為保障，全體財務(wù)人員精誠團結(jié)、克難奮進、認真履責，為襄州水利工作提供了強有力的支撐和保障。現(xiàn)總結(jié)如下：

一、貫徹落實中央一號文件關(guān)鍵配套政策制定情況1、水利規(guī)費征收使用管理2、水價改革

（1）落實灌排工程運行管理費財政補助政策情況201*年中央和省委一號文件出臺以來，各地制定的農(nóng)業(yè)水價綜合改革，建立灌排工程運行管理費用財政補助機制的配套政策。近兩年來，各地各級財政對農(nóng)業(yè)灌排工程運行管理費用的補助規(guī)模、補助方式、以及補助資金使用情況。農(nóng)業(yè)水價改革取得的成效、存在的主要瓶頸問題及推進水價改革的建議。近兩年，各地農(nóng)業(yè)水價綜合水平、農(nóng)業(yè)水費計收規(guī)模、實收率、供水價格占供水成本的比例等。

（2）推進水利工程供非農(nóng)業(yè)水價，以及工業(yè)、服務(wù)業(yè)和居民生活用水價格改革的情況。

（3）擴大水資源費征收范圍、適當提高征收標準，推進水資源費改革的情況。（詳見附表2）（4）取消易澇地區(qū)農(nóng)民的縣鄉(xiāng)兩級水利工程農(nóng)業(yè)排澇水費負擔后，各級財政保障運行情況及存在問題和建議。

3、拓寬融資渠道方面

各地在加強與金融機構(gòu)合作，支持水利企業(yè)上市和發(fā)債、財政貼息、擴大抵（質(zhì)）押擔保物范圍、收益權(quán)抵押以及吸引社會資金參與水利建設(shè)等方面的具體措施和取得成效。（詳見附表3）

二、財務(wù)預算管理方面

三、加強水利財務(wù)審計，不定期進行水利項目資金監(jiān)督檢查

隨著國家對水利資金的大幅度投入和問責制度的建立，傳統(tǒng)的資金管理觀念和理財方式遇到了挑戰(zhàn)，加強風險管理、確保資金安全成為水利財務(wù)工作的重中之重。以制度建設(shè)促進規(guī)范管理已經(jīng)在水利行業(yè)形成共識。完善各項水利財務(wù)制度，加強內(nèi)部控制、財務(wù)檢查、審計監(jiān)督、資金監(jiān)管，不斷加大財務(wù)管理力度，調(diào)整管理思路，逐步樹立“人本財務(wù)、法制財務(wù)、發(fā)展財務(wù)、安全財務(wù)、透明財務(wù)”的新型財務(wù)管理理念，保證了水利資金的安全運轉(zhuǎn)和有效使用。

五、基層財務(wù)人員隊伍狀況及加強隊伍建設(shè)的作法和經(jīng)驗（一）建設(shè)高素質(zhì)的基層財務(wù)隊伍。堅持高標準“選才”、高規(guī)格“育才”、高質(zhì)量“訓才”、高要求“管才”的同時，建立激勵機制，實行物質(zhì)獎勵和精神獎勵并舉的辦法，對工作業(yè)績突出的基層財務(wù)人員，在給予必要的精神獎勵的同時，給予一定的物質(zhì)獎勵，充分調(diào)動財務(wù)人員的工作積極性和榮譽感，激發(fā)其內(nèi)在動力，努力建設(shè)一支想干事、能干事、干成事的財務(wù)隊伍。

（二）搭建平臺，錘煉隊伍，樹立以人為本理念，著眼財務(wù)工作長遠發(fā)展。首先是大力推進財務(wù)隊伍固定化，嚴格選配財務(wù)人員。

（三）在會計人員繼續(xù)教育的同時，定期進行會計人員交流會，促進財務(wù)人員的全面發(fā)展，不斷更新財務(wù)人員知識，掌握最新財務(wù)信息，提高財務(wù)人員知識的先進性、連續(xù)性。同時，突出自學，財務(wù)部門建立了業(yè)務(wù)學習制度，及時了解掌握政策、法規(guī)、制度、標準以及財務(wù)工作規(guī)范，并在實踐中開展同事、同行之間相互請教、互相學習。六、對今后工作的意見和建議

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水利水電工程驗收工作手冊

目錄

一驗收工作綱要水利工程驗收工作大綱水利工程建設(shè)資料目錄及移交單位表工程竣工驗收申請報告編制大綱水利工程驗收程序二驗收工作報告編寫提綱《工程建設(shè)管理工作報告》編寫提綱《工程設(shè)計工作報告》編寫提綱《工程施工管理工作報告》編寫提綱《工程檔案資料自檢報告》編寫提綱《工程運行管理準備工作報告》編寫提綱《工程建設(shè)監(jiān)理工作報告》編寫提綱《建設(shè)征地移民安工作報告》編寫提綱《工程質(zhì)量評定工作報告》編寫提綱《竣工初步驗收工作報告》編寫提綱《專家技術(shù)評價工作報告》編寫提綱三驗收鑒定報告《工程驗收鑒定書》提綱

水利工程驗收工作大綱

根據(jù)《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》（SL223－1999，以下簡稱《規(guī)程》），制訂本大綱。

一、驗收工作的依據(jù)

驗收工作的依據(jù)是國家有關(guān)部門頒發(fā)的有關(guān)政策法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程及標準，批準的設(shè)計文件、設(shè)計圖紙和技術(shù)要求以及相應(yīng)的設(shè)計變更和修改文件，工程施工合同及由監(jiān)理單位簽發(fā)的文件，設(shè)備技術(shù)說明書，審計報告及審計決定(或?qū)徲嬕庖?等。

二、驗收工作主要內(nèi)容

1、檢查工程是否按照批準的設(shè)計進行建設(shè)。

2、檢查已完工程在設(shè)計、施工及設(shè)備制造安裝等方面的質(zhì)量，并對工程施工質(zhì)量做出評價；對驗收遺留問題提出處理要求。

3、檢查工程是否具備運行或進行下一階段建設(shè)的條件。4、總結(jié)工程建設(shè)中的經(jīng)驗教訓，并對工程作出評價。5、及時移交工程，發(fā)揮工程效益。三、驗收工作程序

驗收分為分部工程驗收、階段驗收、單位工程驗收、專項驗收、竣工驗收等階段。1、分部工程驗收：分部工程中所有單元工程全部完成，且質(zhì)量合格，應(yīng)進行分部工程驗收。分部工程含多個標段的，可先進行標段工程的完工驗收，再進行分部工程驗收。

2、階段驗收：當工程施工達到一定關(guān)鍵階段時（一般包括基礎(chǔ)處理完成、截流、水庫蓄水、機組啟動、輸水工程通水等），應(yīng)進行階段驗收，主持單位可根據(jù)工程實施情況確定階段驗收時間，主體工程更換施工單位以及停、緩建時，應(yīng)及時組織階段驗收。水庫加固工程蓄水安全鑒定按水利部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，因水源不足等原因不具備機組啟動驗收條件的，由竣工驗收主持單位決定機組啟動驗收的時間。

3、單位工程驗收：包括單位工程完工驗收和單位工程投入使用驗收。

（1）一個項目僅有一個單位工程的，經(jīng)竣工驗收主持單位批準，可以只進行單位工程驗收，不進行竣工初驗，也可將單位工程完工驗收與竣工初驗結(jié)合進行，但應(yīng)分別形成單位工程驗收鑒定書和初步驗收工作報告。

（2）工程中含有多個類似建設(shè)內(nèi)容的單位工程的，可分期分批、打捆進行，一次打捆驗收中的各單位工程在滿足相應(yīng)條件的情況下可合并編寫各類報告，監(jiān)理、設(shè)計、施工、運行管理分別為同一單位，相應(yīng)的各類報告可合并編寫；由多個參建單位共同承擔建設(shè)任務(wù)，各類報告分別編寫，并由項目法人或其指定承擔主要任務(wù)的單位負責匯總，各參建單位單獨編寫的驗收工作報告作為匯總報告的附件。單位工程質(zhì)量評定，在施工單位自評的基礎(chǔ)上，由建設(shè)（監(jiān)理）單位復核，報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核定。每個單位工程的驗收鑒定書必須單獨編寫。

4、專項驗收：包括建設(shè)征地補償及移民安專項驗收、檔案專項驗收、水土保持專項驗收、環(huán)境保護專項驗收等。

（1）各項目竣工初驗前，應(yīng)按有關(guān)程序和要求進行建設(shè)征地補償及移民安、檔案等專項驗收。沒有完成專項驗收的項目，不予竣工驗收。

（2）檔案驗收按各省水行政主管部門有關(guān)水利基本建設(shè)項目（工程）檔案竣工驗收規(guī)定執(zhí)行。

（3）建設(shè)征地補償及移民安由地方政府負責實施，按照批復的補償總金額包干使用，并應(yīng)進行建設(shè)征地補償及移民安專項驗收，專項驗收前有政策性減免充抵自籌資金的，應(yīng)按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。建設(shè)征地補償及移民安費用總投資或所占總概算比例較少的，經(jīng)竣工驗收主持單位同意，可不進行建設(shè)征地補償及移民安專項驗收，但應(yīng)由地方政府向竣工驗收委員會提交建設(shè)征地補償及移民安專項報告。

（4）項目中批復水土保持、環(huán)境保護等專項建設(shè)內(nèi)容并列有專項投資的，應(yīng)進行相應(yīng)的專項驗收，對專項建設(shè)內(nèi)容和投資較少的，經(jīng)竣工驗收主持單位商有關(guān)部門同意，可不單獨進行專項驗收，但應(yīng)由項目法人向竣工驗收委員會提交專項工作報告。

5、竣工驗收：包括竣工初驗和竣工驗收兩階段。

（1）竣工初驗在單位工程驗收已全面完成的基礎(chǔ)上，為竣工驗收做技術(shù)準備。初步驗收前應(yīng)具備竣工財務(wù)決算條件，完成檔案專項驗收、建設(shè)征地補償及移民安專項驗收、各類總結(jié)報告和資料整編，形成初步驗收工作報告。

（2）竣工驗收在初步驗收的基礎(chǔ)上，完善需要提交的各類報告，初驗所提出的問題已得到基本解決，竣工財務(wù)決算已經(jīng)過竣工審計。

（3）按單項批復組織實施的，以單項批文為單位，進行單項工程決算和財務(wù)決算，可根據(jù)需要，增加單項工程驗收，單項工程驗收的程序和要求同竣工驗收。

（4）竣工審計

①竣工審計嚴格按照水利部《水利基本建設(shè)項目竣工審計暫行辦法》（水監(jiān)[201*]370號）和管轄的水行政主管部門有關(guān)規(guī)定進行。項目法人應(yīng)按照上述文件的要求認真準備審計，積極配合審計工作，并按要求及時提供有關(guān)資料。

②水利部或珠江委主持驗收項目的竣工審計，由水利部或珠江委負責組織安排；管轄的水行政主管部門主持竣工驗收項目的竣工審計，由主持驗收單位負責組織安排。

③水利部、珠江委主持驗收的項目，項目法人應(yīng)在竣工驗收50天前，編制完成竣工財務(wù)決算初稿，并向省水行政主管部門提出建設(shè)項目竣工決算審計書面申請。

④重大設(shè)計變更、預備費的動用應(yīng)及時履行報批手續(xù)，調(diào)整（修正）概算的報批應(yīng)在審計單位進駐前辦妥，建設(shè)項目的明細計劃應(yīng)根據(jù)批復的調(diào)整（修正）概算作相應(yīng)調(diào)整。

（5）竣工驗收條件除執(zhí)行《規(guī)程》外，還應(yīng)滿足以下條件：

①按《規(guī)程》完成各階段的驗收及專項驗收，各階段及專項驗收中的遺留問題已經(jīng)按要求進行處理；各類檢查、審計中發(fā)現(xiàn)的問題已基本處理或落實。

②工程建設(shè)征地和移民安等問題已基本完成。

③已按審計報告和審計決定(或?qū)徲嬕庖?調(diào)整編報竣工財務(wù)決算。（6）資料整編要求：

①一個建設(shè)項目由多家建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位共同承擔建設(shè)任務(wù)，各類竣工驗收工作報告應(yīng)分別編寫，匯總工作由項目法人或其指定的承擔主要任務(wù)的單位負責。各參建單位單獨編寫的工作報告作為竣工驗收匯總工作報告的附件。

②資料份數(shù)應(yīng)滿足資料存檔及驗收會議的需要，詳見附件2。

③各類工作報告按《規(guī)程》附錄F的要求，并參照省水利廳編制的各類報告編寫提綱編寫（詳見附件3），一般不少于40至60份。

④檔案資料的分類方案、編碼規(guī)則商管轄的水刑偵主管部門的檔案部門確定。四、驗收工作的組織管理

1、分部工程（標段）驗收：由監(jiān)理單位或項目法人（建設(shè)單位）主持，建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計、施工、運行管理等單位共同組成驗收小組負責驗收工作，其中，主要分部工程驗收應(yīng)有質(zhì)量監(jiān)督部門參加。

2、階段驗收：由竣工驗收主持單位或其委托單位主持，驗收委員會由驗收主持單位、項目法人、設(shè)計、施工、監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、運行管理單位以及有關(guān)主管部門單位組成，必要時邀請地方政府及有關(guān)部門參加。

3、單位工程驗收：單位工程完工驗收由項目法人主持，單位工程投入使用驗收由竣工驗收主持單位或其委托單位主持，驗收委員會由驗收主持單位、項目法人、設(shè)計、施工、監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、運行管理單位以及有關(guān)主管部門單位組成，必要時邀請地方政府及有關(guān)部門參加。單位工程投入使用和單位工程完工驗收不重復進行。

4、竣工初驗：由項目法人主持，初驗工作組由項目法人、設(shè)計、施工、監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、運行管理、有關(guān)上級單位代表以及有關(guān)專家組成，其中有關(guān)專家不少于1／3。

5、竣工驗收：由竣工驗收委員會負責�？⒐を炇瘴瘑T會設(shè)主任委員1名（由主持單位代表擔任），副主任若干名。竣工驗收委員會由主持單位、地方政府、水行政主管部門、質(zhì)量監(jiān)督等有關(guān)單位代表和專家組成。

6、建設(shè)征地補償及移民安專項驗收：由工程所在地的市政府或其委托單位組織驗收，并向竣工驗收委員會提交建設(shè)征地補償及移民安驗收工作報告。

7、驗收申請：由驗收主持單位主持的各類驗收，驗收前項目法人應(yīng)按《規(guī)程》要求的時間，提前向主持單位提出驗收申請報告（竣工驗收申請報告的內(nèi)容具體內(nèi)容參見附件1）、有關(guān)資料和成果，由驗收主持單位安排驗收事項。

8、驗收專家組：驗收主持單位可根據(jù)驗收工作需要，在驗收前派出專家組對驗收項目進行檢查或咨詢，并出具專家咨詢報告，專家組對驗收主持單位負責，專家組可參加驗收會議。

五、工程質(zhì)量檢測

為保證工程的驗收質(zhì)量，項目法人應(yīng)在初步驗收前（堤防工程應(yīng)在單位工程驗收前），委托有資質(zhì)的檢測單位進行竣工前質(zhì)量抽檢，并出具檢測報告。抽檢的項目和數(shù)量由質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)確定，委托的檢測單位應(yīng)經(jīng)驗收主持單位同意。

六、其它

1、1999年以前完工的項目，本著尊重歷史、簡化程序的原則，可按照原來的有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)的驗收規(guī)程開展驗收工作，竣工財務(wù)決算按水利部《水利基本建設(shè)項目竣工財務(wù)決算編制規(guī)程》（SL19-201*）編報。

2、工程已按批準的設(shè)計文件全部完成的，地方配套資金不足，驗收時作為遺留問題處理；

3、配套資金近期難以足額到位，工程未能按批準的內(nèi)容全部完成，不具備竣工驗收條件的，可先對已完成的工程進行階段驗收（或單位工程投入使用驗收），并進行財務(wù)決算審計，移交運行管理單位。

附件1：竣工驗收申請報告編制大綱附件2：工程建設(shè)資料目錄及移交單位表

附件3：《水利水電工程竣工驗收工作報告編寫提綱匯編》

附件1

工程竣工驗收申請報告編制大綱

一、初步驗收申請報告編制大綱

1、工程完成情況；

2、資金到位情況（如批準的概算和執(zhí)行概算之間有較大差距，應(yīng)附有專門的原因分析報告）；

3、工程運行管理情況；

4、單位工程驗收結(jié)論及所發(fā)現(xiàn)問題的處理情況；5、驗收資料的準備及檔案驗收情況；

6、征地拆遷補償及移民安的驗收結(jié)論及遺留問題的處理情況；7、工程竣工財務(wù)決算及審計工作進展情況；8、水土保持項目驗收結(jié)論及遺留問題的處理情況；9、環(huán)境保護項目驗收結(jié)論及遺留問題的處理情況；10、其它專項驗收結(jié)論及遺留問題的處理情況；11、尾工及遺留問題；

12、項目法人的質(zhì)量抽檢情況及質(zhì)量監(jiān)督站的評價意見；13、需要提交驗收委員會討論的重要問題；

14、建議驗收時間、地點和參加單位（驗收委員會組成、被驗單位、參加會議單位），驗收工作具體安排（日程安排等）。

二、竣工驗收申請報告編制大綱1、工程完成情況；2、工程運行管理情況；

3、初步驗收及以前歷次驗收所發(fā)現(xiàn)問題的處理情況；4、驗收資料的準備情況；

5、工程竣工財務(wù)決算及審計結(jié)論；6、尾工及遺留問題；

7、竣工驗收委員會組織的質(zhì)量抽檢情況；

8、項目法人的質(zhì)量整改情況及質(zhì)量監(jiān)督站的評價意見；9、需要提交驗收委員會討論的重要問題；

10、建議驗收時間、地點和參加單位（驗收委員會組成、被驗單位、參加會議單位），驗收工作具體安排（日程安排等）。三、驗收申請表

表一：工程項目總體情況

工程項目名稱初設(shè)(總體初設(shè))批復文件名及文號初設(shè)（總體初設(shè)）批復總投資額省市配套資金數(shù)額到位率到位率工程地點開工日期完工日期備注備注備注情況說明其他（貸款等）初設(shè)批復主要工程量土方石方混凝土…遺留問題到位率實際完成工程量土方石方混凝土…工程移交情況建議驗收時間監(jiān)理單位設(shè)計單位施工單位質(zhì)量監(jiān)督單位運行管理單位參建單位名稱建議驗收地點表二：工程項目驗收情況

單位工程質(zhì)量情況單位工程總數(shù)已驗單位工程數(shù)量工程量專項驗收情況檔案水土保持征地拆遷環(huán)境保護其他主持單位驗收結(jié)論主持單位驗收結(jié)論主持單位驗收結(jié)論主持單位驗收結(jié)論主持單位驗收結(jié)論竣工財務(wù)決算編制審計情況目前進展情況預計完成時間竣工財務(wù)決算審計情況目前進展情況預計完成時間對審計決定的整改情況驗收時間驗收時間驗收時間驗收時間驗收時間重大質(zhì)量事故及處理情況尾工情況未完工程項目金額

附件2

水利工程建設(shè)竣工驗收資料目錄

序號1可行性研究任務(wù)書√√√√√√10

√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√資料目錄主持驗收單位項目法人√√√√運行管理單位1、1可行性研究報告及批復1、2項目評估報告2設(shè)計資料2、1工程項目初步設(shè)計及批復2、2施工圖、設(shè)計變更通知3工程管理文件3、1征用土地批文及附件3、2移民拆遷、安資料3、3招投標文件3、4工程建設(shè)合同及協(xié)議書3、5工程質(zhì)量監(jiān)督書3、6重要會議文件3、7工程建設(shè)大事記施工管理資料44、1開工報告、技術(shù)交底、圖紙會審4、2施工組織設(shè)計、施工計劃4、3工程聯(lián)系單4、4原材料、中間產(chǎn)品出廠證明及試驗報告4、5測量放樣、觀測記錄4、6土工試驗報告、基礎(chǔ)處理檢測報告4、7水工建筑物沉降觀測記錄4、8設(shè)備出廠資料、安裝調(diào)試、性能鑒定及試運行資料4、9施工大事記4、10施工原始記錄4、11施工過程中的來往函件4、12隱蔽工程驗收記錄4、13單元、分部、單位工程質(zhì)量檢查、評定資料4、14分部（標段）工程驗收資料4、15質(zhì)量事故處理報告、質(zhì)量缺陷處理及備案資料5工程建設(shè)監(jiān)理資料5、1監(jiān)理大綱、細則5、2監(jiān)理通知、指令、批復5、3檢查驗收簽證5、4質(zhì)量抽查資料（工序、單元）5、5原材料、中間產(chǎn)品復檢資料5、6監(jiān)理月報6階段驗收資料6、1工程建設(shè)管理工作報告6、2工程設(shè)計工作報告6、3工程建設(shè)監(jiān)理工作報告6、4工程施工管理工作報告6、5工程運行管理準備工作6、6征地補償及移民安工作報告6、7重大技術(shù)問題專題報告(包括截流前技術(shù)專題報告、蓄水安全鑒定報告、機組啟動前的機電檢測報告等)6、8工程運用和度汛方案6、977、1擬驗工程清單、未完工程清單，未完工程的建設(shè)安排及完成工期，存在的問題及解決建議單位工程驗收資料擬驗工程清單、未完工程清單，未完工程的建設(shè)安排及完成工期，存在的問題及解決建議√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√11

√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√7、2單位工程驗收各類報告7、3單位工程驗收鑒定書（初稿）工程項目竣工初驗資料88、1工程竣工初驗申請、批復8、2聲像資料8、3擬驗收工程清單、未完工程清單，未完工程的建設(shè)安排及完成工期，存在的問題及解決建議8、4竣工圖8、5工程建設(shè)管理工作報告8、6工程設(shè)計工作報告8、7工程建設(shè)監(jiān)理工作報告8、8工程施工管理工作報告8、9工程運行管理工作8、10水利水電工程質(zhì)量評定報告8、11質(zhì)量檢測報告8、12建設(shè)大事記8、13檔案資料自檢報告8、14驗收工作報告(初稿）8、15單位工程驗收鑒定書8、16竣工驗收鑒定書（初稿）竣工驗收資料9、1工程建設(shè)管理工作報告9、2工程項目初步驗收工作報告9、3工程設(shè)計工作報告9、4工程建設(shè)監(jiān)理工作報告9、5工程施工管理工作報告9、6工程運行管理工作報告9、7水利水電工程質(zhì)量評定報告9、8地補償及移民安工作報9、9竣工財務(wù)決算、審計報告、審計決定(審計意見)9、10驗收鑒定書（初稿）注：“√”為資料需提供移交單位�！獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭�

工程竣工驗收及工作程序

一、工程竣工驗收

竣工驗收是工程完成建設(shè)目標的標志，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟�？⒐を炇蘸细竦捻椖考磸幕�本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。

二、竣工驗收應(yīng)具備以下條件：

1、工程已按批準設(shè)計規(guī)定的內(nèi)容全部建成；2、各單位工程能正常運行；

3、歷次驗收所發(fā)現(xiàn)的問題已基本處理完畢；4、歸檔資料符合工程檔案資料管理的有關(guān)規(guī)定；

5、工程建設(shè)征地補償及移民安等問題已基本處理完畢，工程主要建筑物安全保護范圍內(nèi)的遷建和工程管理土地征用已經(jīng)完成；

6、工程投資已經(jīng)全部到位；

7、竣工決算已經(jīng)完成并通過竣工審計。三、竣工驗收委員會的組成：

竣工驗收由竣工驗收委員會負責，水利部或珠江委主持。由省水利廳、市水利局、地方政府、質(zhì)量監(jiān)督、投資方（地方政府投資的項目，計委和財政局）等代表和有關(guān)專家組成。

四、竣工驗收被驗收單位：

工程項目法人（建設(shè)單位）、設(shè)計、施工、監(jiān)理、運行管理單位。五、工程驗收步驟：

1、業(yè)主提交工程驗收資料報上級水利主管部門審查；2、上級水利主管部門審查有關(guān)材料后，組織有關(guān)單位驗收；3、召開現(xiàn)場驗收會議；六、竣工驗收的主要工作：

1、審查建設(shè)單位“工程建設(shè)管理工作報告”和初步驗收工作組“初步驗收工作報告”；2、檢查工程建設(shè)和運行情況；3、協(xié)調(diào)處理有關(guān)問題；

4、討論并通過“竣工驗收鑒定書”。七、竣工驗收會一般工作程序：1、宣布驗收會議程；

2、確定竣工驗收委員會委員名單；

3、聽取項目法人“工程建設(shè)管理工作報告”和各單位報告；4、各評委審查竣工驗收資料；5、質(zhì)量監(jiān)督站宣讀質(zhì)量評定報告；

6、驗收委員會協(xié)調(diào)處理有關(guān)遺留問題，討論并通過“竣工驗收鑒定書”；7、宣讀“竣工驗收鑒定書”，驗收委員簽字，被驗收單位代表簽字；8、驗收資料整理歸檔。八、注意事項：

1、竣工驗收是對工程建設(shè)各方的驗收，包括對建設(shè)單位、施工、監(jiān)理、設(shè)計的全面驗收；

2、工程驗收前各單位須對工程進行檢查，工程項目必須全部完成，施工單位必須提交竣工圖紙；

3、必須進行工程結(jié)算后，才可進行工程驗收；

4、工程驗收前，須進行外觀質(zhì)量評定，結(jié)構(gòu)物工程須提交沉降觀測資料；5、驗收各方代表控制在1～2人以內(nèi)，驗收委員建議具相應(yīng)職稱或主管。

附件3

水利水電工程竣工驗收

《工程建設(shè)管理工作報告》編寫提綱

××工程竣工驗收工程建設(shè)管理工作報告(封面)審定：校審：編寫：（項目法人全稱）年月日1工程概況

1.1工程位

工程項目（新建.加固.改建.擴建等）名稱（全稱）.設(shè)計規(guī)模（總庫容.總裝機.總流量.總長度等）.工程等級，所在地的市.縣及地名，距主要交通（鐵路.公路）的距離等。

1.2工程布

工程實施前的地貌或工程現(xiàn)狀.工程總體布：

樞紐或單項建筑物工程項目：主體工程分項的布形式和內(nèi)容。

堤防或疏浚.灌區(qū)工程項目：主體工程分項的布形式和內(nèi)容（即總長度.分段起止樁號及長度，包括穿堤或配套建筑物等）。

1.3主要技術(shù)經(jīng)濟指標

工程受益范圍內(nèi)，保護面積.人口.耕地.國家重要設(shè)施.排水或引水流量和總量，以及灌溉.排水.供水.發(fā)電.生態(tài)等效益指標。

1.4主要建設(shè)內(nèi)容

列表說明工程項目初設(shè)批準的主要工程量與實際完成的工程量。具體工程項目視工程特征而定。

樞紐或單項建筑物工程項目：主體工程分項的結(jié)構(gòu)型式.工程量等。堤防工程項目，其中：

堤身工程：主體工程分項的工程量.尺寸控制要求.施工方法等；

堤岸防護工程：水上護坡（護坎）工程的結(jié)構(gòu)型式.水平寬度.高程范圍.工程量等，水下拋石（或其他）的分區(qū)拋寬.拋厚工程量等。

穿堤建筑物工程：建筑物的結(jié)構(gòu)型式.設(shè)備更新內(nèi)容.工程量等。

防滲工程：防滲工程的位.結(jié)構(gòu)型式.施工方法，防滲體軸線長度.防滲面積.主體工程和配套工程的工程量等；

其他：如填塘固基.堤頂公路等。

疏浚工程項目：主體工程分項的工程量.尺寸控制要求.施工方法等。灌區(qū)工程項目：綜合以上工程內(nèi)容敘述。1.5前期工作的批復過程

《項目建議書》的提出時間.計劃主管部門對《項目建議書》的批復時間及文號�！犊裳袌蟾妗返奶岢鰰r間.行業(yè)主管部門的審查過程，根據(jù)審查意見對《可研報告》進行修改的主要內(nèi)容和過程；計劃主管部門對《可研報告》的批復時間和文號。

《初設(shè)報告》的提出.審查和修改過程，行業(yè)主管部門對《初設(shè)報告》的批復時間和文號。

2主要項目施工過程及重大問題處理

2.1主要項目及重要臨建設(shè)施的開工.完工日期以單位工程為單位，列表敘述開工.完工日期。2.2重大問題處理

各類工程項目的主體工程，說明技術(shù)復雜和實施要求高，以及施工或建成后發(fā)生的嚴重問題及其處理措施和效果，以堤防工程項目為例：

堤身或填塘固基工程：發(fā)生嚴重的變形或坍塌情況及其處理措施和效果；

堤岸防護工程：對岸坡坍塌.河床沖淤變化及工程地質(zhì)問題采取的技術(shù)措施，針對施工期水位變化而采取的臨時防洪措施情況等；

穿堤建筑物工程：復雜地基處理.質(zhì)量事故（缺陷）處理措施和效果，滿足工程安全與進度控制需要而采取的各種措施等。

防滲工程：保證防滲體有效搭接長度的措施，墻體的質(zhì)量控制手段和效果，施工及檢測中發(fā)現(xiàn)的缺陷處理措施及效果。

2.3施工期防汛度汛

落實防汛工作地方行政首長負責制情況，在建工程的度汛方案，完建工程的監(jiān)測措施及度汛有關(guān)情況。

防汛期間，原有設(shè)施度汛功能的恢復情況，以及汛前.汛期檢查工作情況，汛后檢查及修復情況。

2.4主要設(shè)計變更2.4.1重大設(shè)計變更

凡涉及初設(shè)審定方案修改，建筑物結(jié)構(gòu)布有重大改變的均屬重大設(shè)計變更。例如：由于水文資料變化，保護區(qū)重要性改變，導致對設(shè)計規(guī)模與標準所作的重大變動；由于地質(zhì)條件變化，導致對設(shè)計方案所作的較大調(diào)整；由于設(shè)計深度不夠，導致對工程內(nèi)容所作的調(diào)整；對原圖設(shè)計方案和建筑結(jié)構(gòu)所作的較大變動；

由于采購條件變化，主要設(shè)備容量.性能.型號發(fā)生變化；原審定的工程項目增加或減少；其他方面的重大變化。

敘述發(fā)生以上情況形成的工程項目變更.子項目調(diào)整.建設(shè)標準調(diào)整等重大設(shè)計變更，按程序上報原審批單位審批的情況。

2.4.2非重大設(shè)計變更

列表敘述在建設(shè)項目建設(shè)標準和概算投資范圍內(nèi)，依據(jù)批準的初設(shè)原則，進行優(yōu)化設(shè)計的一般非重大設(shè)計變更的情況。

2.5對工程建設(shè)有較大影響的事件

上級部門在稽查.檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，整改意見及落實整改的情況。

對工程施工工期和施工質(zhì)量有影響的事件。如影響工程質(zhì)量.進度的主要外部環(huán)境問題，施工單位管理不善或施工器具出現(xiàn)大的問題，重大設(shè)計變更引起的窩工.停工.影響工程質(zhì)量，不能按期完成的問題，不可抗力或人為因素造成的工程停工問題等。

3項目管理

3.1機構(gòu)設(shè)及工作情況

建管.設(shè)計.監(jiān)理.施工單位，項目主管部門，質(zhì)量監(jiān)督單位和地方政府等為工程建設(shè)服務(wù)的機構(gòu)設(shè)及工作情況。

3.1.1項目法人

項目法人及其內(nèi)設(shè)機構(gòu).現(xiàn)場管理機構(gòu)設(shè)情況，人員編制.職稱.工作職責和工作方式，是否符合有關(guān)規(guī)定等。

3.1.2設(shè)計單位

設(shè)計單位及其現(xiàn)場機構(gòu)（設(shè)代組）設(shè)情況，人員編制.到位人數(shù).工作職責和工作方式等。設(shè)計交底，現(xiàn)場配合和及時進行設(shè)計變更等有關(guān)情況。

3.1.3監(jiān)理單位

監(jiān)理單位及其現(xiàn)場機構(gòu)（監(jiān)理站）設(shè)情況，人員編制.到位人數(shù)及職稱，工作職責和工作方式.職權(quán)。監(jiān)理站履行的職責及依據(jù)合同控制工程質(zhì)量.進度.投資等情況。

3.1.4施工單位

施工單位及其現(xiàn)場機構(gòu)（項目部）設(shè)和項目負責人情況，施工人員.設(shè)備進場情況，工程開工時間及施工單位為了確保工程進度和質(zhì)量采取的有關(guān)措施，工程完工時間及工期提前或推遲的主要原因等。

3.1.5質(zhì)量監(jiān)督單位

質(zhì)量監(jiān)督單位對工程項目劃分的認可，施工期間對工程質(zhì)量的巡視和檢查，工程質(zhì)量檢測，參加歷次工程驗收，外觀質(zhì)量評定等。重大項目設(shè)現(xiàn)場機構(gòu)的情況。

3.1.6地方政府

地方政府名稱，參與工程建設(shè)中的征地拆遷.外部環(huán)境協(xié)調(diào).防汛度汛.落實配套資金.監(jiān)督檢查等情況。

3.1.7項目主管單位

敘述直接監(jiān)管工程項目實施的主管單位名稱。3.2主要項目招標過程

招標的形式及其批復情況，招標公告發(fā)布.招標文件發(fā)售，工程現(xiàn)場查勘.開標和評標的時間與方式，評標委員會組成情況及評標方法，中標單位的確定，合同簽訂等情況。

3.3工程概算與投資計劃

工程規(guī)模及施工總工期，《初設(shè)報告》批準的靜態(tài)總投資.投資來源及到位情況，資金月（或季度）計劃安排和執(zhí)行情況，概算調(diào)整及其原因，工程完成的總投資。

3.4合同管理

工程所采用的合同類型.合同執(zhí)行結(jié)果。

采用單價.總價或其他承包合同方式，合同總額，經(jīng)過嚴格管理，實際完成的合同金額，工期控制和投資控制的情況，造成工期和投資變化的原因。已經(jīng)支付的投資情況，工程建設(shè)過程中發(fā)生超過合同金額的增加投資.調(diào)概和動用預備費的情況等應(yīng)包括主要施工.監(jiān)理.設(shè)計.征地拆遷等合同的執(zhí)行情況，可列表對照。

3.5材料與設(shè)備供應(yīng)

水泥.鋼材.混凝土骨料.砌拋石料.填筑土料.土工布.施工用油料.電力及主要設(shè)備的供應(yīng)方式，主要材料和設(shè)備的供貨單位，材料和設(shè)備供應(yīng)對工程建設(shè)的影響程度，工程完成時是否做到工完料清。

3.6價款結(jié)算與資金籌措

項目資金來源及構(gòu)成比例，中央與地方配套資金到位情況，合同價款的結(jié)算方法和特殊問題的處理情況。截至工程竣工驗收時有無工程款拖欠情況，履約保函.質(zhì)保金等的退還情況。

3.7建設(shè)征地補償及移民安

征地拆遷能否滿足建設(shè)進度要求，有無違反政策情況，批準征地拆遷與實際征地拆遷有無差別，有關(guān)征地手續(xù)辦理情況，征地拆遷費用的使用和管理等。征地拆遷群眾的生產(chǎn)生活安情況，征地拆遷費用的審計結(jié)論。列出設(shè)計與實際完成的主要實物指標。

4工程質(zhì)量

4.1工程質(zhì)量管理體系

建管.設(shè)計.監(jiān)理.施工單位實際運行的質(zhì)量管理體系，制度和執(zhí)行情況，應(yīng)突出關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序。

4.1.1施工單位質(zhì)量管理

施工單位在施工過程中的質(zhì)量管理體系.質(zhì)量負責人.制度，“三檢制”落實情況，施工中出現(xiàn)的質(zhì)量問題處理措施和結(jié)果等。

4.1.2設(shè)計單位質(zhì)量管理

設(shè)計單位的質(zhì)量保證體系和采用新技術(shù).新工藝.新設(shè)備及保證設(shè)計質(zhì)量的措施，設(shè)計交底.現(xiàn)場設(shè)代的工作質(zhì)量保證措施等。

4.1.3監(jiān)理單位質(zhì)量管理

監(jiān)理單位的質(zhì)量控制體系，監(jiān)理規(guī)劃.監(jiān)理實施細則的編制與執(zhí)行情況，對工程質(zhì)量的控制與管理措施。

4.1.4項目法人質(zhì)量管理

項目法人依據(jù)授權(quán)范圍.法律法規(guī).工作制度，對設(shè)計.監(jiān)理.施工單位的質(zhì)量保證體系的建立與執(zhí)行，進行監(jiān)督與管理。敘述具體的保證措施與落實情況。

4.1.5工程質(zhì)量監(jiān)督管理

采取的監(jiān)督方式，運用法律和行政手段，做好監(jiān)督抽查后的處理工作。對工程質(zhì)量等級進行核定。委托有資質(zhì)的檢測單位對工程的抽樣檢測。

4.2主要工程質(zhì)量控制標準及檢測成果

工程質(zhì)量控制遵循的技術(shù)規(guī)范.技術(shù)條款和特殊技術(shù)要求。經(jīng)上級部門批準，項目法人發(fā)布的技術(shù)標準。

如采用老規(guī)范應(yīng)說明，并對照新規(guī)范加以評價。

按照主要施工項目，依據(jù)單元工程質(zhì)量評定表分類列出主要質(zhì)量控制參數(shù)和措施。例如：

樞紐或單項建筑物工程：主要施工項目的設(shè)計參數(shù)及質(zhì)量要求。堤防工程，其中：

堤身土方填筑：土料含水率.鋪料厚度.鋪料邊線控制參數(shù)及允許偏差，壓實指標等；土料吹填：吹填土質(zhì).高程.寬度.平整度的允許偏差.干密度等。

護坡：按護坡方式分別說明，重點給出石料材質(zhì)控制參數(shù)，墊層結(jié)構(gòu)形式和級配.混凝土強度和離差系數(shù).模袋混凝土布方式及質(zhì)量控制指標等；

防洪（浪）墻：設(shè)計高程.結(jié)構(gòu)尺寸.混凝土強度和離差系數(shù).砂漿強度等；

垂直防滲：防滲體結(jié)構(gòu)尺寸.設(shè)計高程.不同防滲形式的設(shè)計參數(shù)和質(zhì)量要求（抗壓強度.滲透系數(shù).允許滲透坡降等）；

水下拋石：拋投試驗及結(jié)果，設(shè)計參數(shù)及質(zhì)量要求（石料硬度.料徑等），施工控制參數(shù)（量方.扣方系數(shù).網(wǎng)絡(luò)劃分.拋投船只定位等）；

涵閘加固：主要施工項目的設(shè)計參數(shù)及質(zhì)量要求。

疏浚工程：設(shè)計參數(shù)及質(zhì)量要求（疏浚軸線允許偏差，疏浚高程.寬度.邊坡等）。灌區(qū)工程：綜合以上工程主要質(zhì)量控制參數(shù)和措施敘述。

4.3單元工程和分部工程質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計

列表表示主要檢測項目的數(shù)據(jù)（監(jiān)理抽檢.質(zhì)量監(jiān)督檢測等），建議摘錄監(jiān)理工作報告的相關(guān)內(nèi)容。

列表表示各單位工程的單元工程.分部工程的質(zhì)量評（核）定結(jié)果及外觀質(zhì)量評定等級。4.4質(zhì)量事故（缺陷）處理結(jié)果

分析每一項質(zhì)量事故（缺陷）的原因，給工程施工帶來的影響，記錄處理過程，敘述處理結(jié)果和經(jīng)驗教訓。

5工程初期運用及觀測

5.1工程初期運用

按照設(shè)計文件說明運行工況。

工程建成至竣工驗收期間，遇到汛期，工程承受的來水流量.水位和頻率，水位與設(shè)防標準的關(guān)系，安全度汛或出現(xiàn)問題的情況，出現(xiàn)問題的處理過程和結(jié)果。

5.2工程觀測

觀測設(shè)施及觀測點，觀測人員組織和管理，觀測方法和過程，初始觀測和工程運用期觀測。

5.3觀測資料分析結(jié)果

工程運用期觀測的主要數(shù)據(jù)及其表格，對觀測結(jié)果的分析意見，工程運用觀測到發(fā)現(xiàn)的問題及上報情況，上級主管部門意見和處理結(jié)果。

6歷次驗收情況

簡述歷次驗收的時間.地點.主持單位.驗收內(nèi)容.驗收工作名稱和結(jié)論.驗收中提出的問題及處理結(jié)果。

6.1單元工程.分部工程驗收情況6.2階段驗收情況6.3單位工程驗收情況6.4專項驗收情況

6.5竣工初步驗收情況

7工程移交及遺留問題處理

按照單位工程驗收形式（完工驗收或投入使用驗收）分別敘述歷次工程移交情況，將已完工程的移交情況與未完工程移交計劃列表表示（包括投入使用協(xié)議.移交證書簽訂時間.地點.移交單位.工程名稱等）。針對竣工初步驗收工作報告中相關(guān)內(nèi)容說明遺留問題的處理結(jié)果，到竣工驗收時尚存在的遺留問題的處理意見，未完工程計劃清單等。

8竣工決算與審計

敘述竣工決算的依據(jù)和結(jié)論，下達的竣工審計結(jié)論，按照審計意見或?qū)徲嫑Q定調(diào)整竣工決算的情況，對應(yīng)初設(shè)批復和實際完成的主要工程量和主要材料消耗量，對比分析增減原因。

9經(jīng)驗與教訓

（略）

10附件

1項目法人機構(gòu)設(shè)的批準文件及主要工作人員情況表。2可研.初設(shè)等設(shè)計文件的審查.咨詢意見及批準文件。3投資計劃下達的有關(guān)文件.應(yīng)批準的其他文件。4階段和單位工程驗收鑒定書（編輯成冊）。5下達的審計意見或決定

6主要圖紙：如工程位圖.總體布圖.主要建筑物布圖等。

水利水電工程竣工驗收

《工程設(shè)計工作報告》編寫提綱

××工程竣工驗收工程設(shè)計工作報告(封面)審定：校審：編寫：（設(shè)計單位全稱）年月日1工程概況

1.1工程建設(shè)的必要性

按可研或初設(shè)報告相關(guān)內(nèi)容編寫。工程位.工程實施前的地貌或工程現(xiàn)狀.工程任務(wù)（主要技術(shù)經(jīng)濟指標）等。

1.2設(shè)計工作概況

工程設(shè)計的委托或中標情況.《可研報告》和《初設(shè)報告》的提出.審查.修改和審批情況.招標設(shè)計.施工圖設(shè)計.現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)等。

1.3工程范圍和建設(shè)內(nèi)容總體工程和有代表性的單位工程。

2工程規(guī)劃設(shè)計要點

2.1設(shè)計依據(jù)

工程歷次規(guī)劃設(shè)計報告及其批文確定的建設(shè)內(nèi)容，工程有關(guān)的水文氣象資料.地形地質(zhì)勘測成果，主要參照的規(guī)程規(guī)范等。

2.2設(shè)計標準

設(shè)計頻率（重現(xiàn)期）.工程等級.設(shè)計水位和流量等。2.3工程布及主要建筑物

總體工程和有代表性單位工程的布形式，主要建筑物的結(jié)構(gòu)型式和設(shè)計參數(shù)及主要建筑物設(shè)計成果等。

2.4設(shè)計工程量

列表對比初設(shè)批準.施工圖設(shè)計.變更設(shè)計的主要工程量。

3主要設(shè)計變更

3.1重大設(shè)計變更3.1.1工程部位

變更的分部工程或單位工程的具體位或樁號。3.1.2變更緣由

敘述原設(shè)計審定方案，變更的緣由和過程。3.1.3變更設(shè)計方案

變更設(shè)計方案的論證.審查和審批情況。3.2非重大設(shè)計變更

根據(jù)批文和審查要求補充的勘測設(shè)計工作和優(yōu)化設(shè)計情況；工程實施過程中，根據(jù)實際情況進行的變更設(shè)計及優(yōu)化情況。3.3變更設(shè)計工程量

列出主要初設(shè)批準.施工圖設(shè)計.變更設(shè)計主要工程量的對比表。

4重大技術(shù)問題處理

敘述對重大技術(shù)問題的分析和處理措施，以及對處理成效的初步評價。

5設(shè)計文件質(zhì)量控制

5.1設(shè)計成果質(zhì)量控制

敘述設(shè)計質(zhì)量體系文件及其對設(shè)計文件質(zhì)量的控制要求。5.2建設(shè)期往來文件的管理

設(shè)計文件表現(xiàn)形式.對有關(guān)參建方來文的處理.對設(shè)計變更的處理.現(xiàn)場設(shè)計文件等。

6工程運行管理

敘述工程運行管理的調(diào)度原則和方案。

7設(shè)計為工程建設(shè)服務(wù)

7.1服務(wù)組織機構(gòu)7.2主要服務(wù)內(nèi)容7.3服務(wù)工作評價

8經(jīng)驗與建議

8.1經(jīng)驗8.2建議

9附件

1設(shè)計機構(gòu)設(shè)和主要工作人員情況表2工程設(shè)計大事記3主要工程平面布圖4工程特性表

水利水電工程竣工驗收

《工程建設(shè)監(jiān)理工作報告》編寫提綱

××工程竣工驗收工程建設(shè)監(jiān)理工作報告(封面)審定：校審：編寫：（監(jiān)理單位全稱）年月日1工程概況

1.1工程簡介

建設(shè)地點：工程所在地的市、縣及地名，干、支流上、中、下游左右岸，以及工程位的起止樁號等。

工程任務(wù)：按可研或初設(shè)文件的主要技術(shù)經(jīng)濟指標編寫。即工程受益范圍內(nèi)，保護面積、人口、耕地、國家重要設(shè)施、排水或引水流量和總量，以及灌溉、排水、供水、發(fā)電、生態(tài)等效益指標。

工程地形及地質(zhì)條件：按設(shè)計文件及施工揭露情況，簡述工程地形及地質(zhì)條件。工程等級：敘述工程等別.主要和次要建筑物級別。

工程布及主要建設(shè)內(nèi)容：總體和主要單位工程的布形式.結(jié)構(gòu)型式.設(shè)計范圍.設(shè)計參數(shù)和技術(shù)要求等。

1.2主要工程量及建設(shè)工期

按初設(shè)批準的主要工程項目，列表對照初設(shè)批準工程量.施工圖設(shè)計工程量.設(shè)計變更工程量.監(jiān)理認證工程量等。

建設(shè)工期按照招標文件及合同約定編寫，如有工期變更要明確說明變更情況。1.3工程建設(shè)相關(guān)單位（按照合同及有關(guān)文件寫出全稱）項目法人：

項目法人現(xiàn)場派出機構(gòu)：設(shè)計單位：施工單位：監(jiān)理單位：質(zhì)量監(jiān)督單位：項目主管單位：

1.4主要施工設(shè)備及施工人員投入情況

列表說明監(jiān)理單位對主要施工設(shè)備及施工人員投入的審核情況，與投標文件對比，變動應(yīng)說明原因。

1.5工程項目劃分

按《水利水電工程施工質(zhì)量評定規(guī)程（試行）》.《堤防工程施工質(zhì)量評定與驗收規(guī)程》等規(guī)定，結(jié)合工程具體情況，將工程項目劃分的情況及質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)批復認定的情況（質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的名稱.批復日期.文號.批復意見等）敘述清楚。主要單位工程或主要分部工程，劃分有困難時，監(jiān)理報告應(yīng)予以說明。項目劃分列表表示。

工程項目劃分表

工程名稱單位工程分部工程根據(jù)工程內(nèi)容，按填寫工程項目全稱根據(jù)工程內(nèi)容，按質(zhì)量監(jiān)督質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)審單元工程對各分部工程的單元工程劃分，原則應(yīng)逐一敘述。備注機構(gòu)審核認定的名稱填寫。核認定的名稱填寫。

2監(jiān)理規(guī)劃

2.1監(jiān)理規(guī)劃概述

簡要敘述項目監(jiān)理機構(gòu)針對工程項目的實際情況，在工程開工前向項目法人或建設(shè)單位報送的監(jiān)理規(guī)劃主要內(nèi)容，包括項目監(jiān)理機構(gòu).監(jiān)理服務(wù)范圍.監(jiān)理工作目標.監(jiān)理任務(wù)和內(nèi)容，具體的工作制度.程序.方法和措施等。項目監(jiān)理機構(gòu)在監(jiān)理過程中執(zhí)行監(jiān)理規(guī)劃的情況。

2.2監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)

監(jiān)理機構(gòu)設(shè)，可用文字或框圖表示，監(jiān)理人員的總監(jiān).副總監(jiān).監(jiān)理工程師.監(jiān)理員等名單及資格列表說明。

2.3監(jiān)理制度的建立2.3.1監(jiān)理工作制度

敘述項目監(jiān)理機構(gòu)制定的各項規(guī)章制度，包括本身工作制度.要求施工單位的報驗制度等。

2.3.2監(jiān)理實施細則

根據(jù)工程的實際情況，說明各項工程的監(jiān)理實施細則。2.4檢測方法及設(shè)備

敘述檢測采用的方法，說明監(jiān)理機構(gòu)的試驗人員用自己的設(shè)備.儀器取樣檢測，還是委托有資質(zhì)的檢測單位進行檢測，并描述監(jiān)理過程中檢測項目及檢測點的劃分.主要檢測設(shè)備等。

3監(jiān)理過程

3.1進度控制

3.1.1施工進度控制目標

以批準工期.合同工期為總目標制定的各階段.各施工分段分項的控制目標。3.1.2對工期不利因素的處理

因拆遷.交通.外界干擾.地質(zhì)條件.設(shè)計變更等因素，對施工造成的不利影響及其處理措施。

3.1.3施工進度控制措施

以各時間階段.各施工分段分項等，分別描述進度控制過程。3.2質(zhì)量控制3.2.1質(zhì)量控制目標

質(zhì)量控制總目標，質(zhì)量控制的重點及依據(jù)，從原材料到分段分項的質(zhì)量控制目標等。3.2.2事前控制

如何審核施工組織設(shè)計及單項工程的施工技術(shù)方案.督促施工單位按施工組織設(shè)計要求進行施工準備.完善質(zhì)量保證體系.對施工單位質(zhì)量保證體系及按工序編制質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)圖等情況進行檢查等。

3.2.3事中控制

如設(shè)計指標和有關(guān)質(zhì)量評定標準，在施工過程中發(fā)生了變化，應(yīng)說明變化過程及原因。施工中的原材料和中間產(chǎn)品，監(jiān)理如何按規(guī)范要求進行平行檢測試驗。

對工程使用的各種原材料的質(zhì)量控制：

水泥.鋼材.摻和料.止水材料.其他材料等，是否有出廠合格證及廠家的試驗報告。施工單位對使用的原材料是否按規(guī)定取樣送檢，如何取樣送檢，取樣送檢時監(jiān)理是否見證取樣，見證取樣多少組并是否有簽字記錄，由何單位負責檢測及其檢測結(jié)果是否報送監(jiān)理審查認可。

監(jiān)理對原材料是否抽樣復核，按什么比例抽樣.由何單位檢測，檢測結(jié)果如何。列表說明工程使用的原材料總數(shù)量（砂石料.水泥.鋼材等），施工單位抽檢的數(shù)量。監(jiān)理對施工檢測成果的評價意見。

列表說明監(jiān)理抽檢的數(shù)量.結(jié)果及評價，同時說明監(jiān)理見證取樣的數(shù)量。對中間產(chǎn)品的質(zhì)量控制（質(zhì)量控制的主要工作內(nèi)容及方法）：

按照《水利水電基本建設(shè)工程單元工程質(zhì)量等級評定標準（一）》水工建筑工程SDJ249.1-88及《評定標準（七）》SL38-92，混凝土.水泥砂漿.混凝土預制塊等，均屬中間產(chǎn)品，土方填筑工程中干密度檢測的土樣也列入中間產(chǎn)品。

敘述工程使用的各種中間產(chǎn)品的數(shù)量，以及施工和監(jiān)理單位抽檢的比例和依據(jù)。施工抽檢的組數(shù)（其中監(jiān)理見證取樣組數(shù)）.結(jié)果（最大值.最小值.平均值），合格情況（合格或優(yōu)良）應(yīng)按有關(guān)規(guī)范和技術(shù)標準評定。如混凝土試塊，按《混凝土強度檢驗評定標準》GB107-87執(zhí)行。施工單位抽檢取樣經(jīng)監(jiān)理見證的，有無簽字記錄。

監(jiān)理抽檢數(shù)量.比例等。

施工和監(jiān)理各自的抽檢結(jié)果，均應(yīng)列表表示。監(jiān)理對施工抽檢的結(jié)果應(yīng)有評價意見。對施工工序的質(zhì)量控制：

施工過程中，監(jiān)理對施工貫徹執(zhí)行國家和水利行業(yè)的質(zhì)量技術(shù)標準.規(guī)程規(guī)范和設(shè)計文件要求進行監(jiān)督.檢查與控制的情況，具體反映在對施工工序的質(zhì)量控制上。

施工工序的質(zhì)量控制，應(yīng)結(jié)合工程的具體情況，有重點.有內(nèi)容.有數(shù)據(jù).有分析地敘述。施工抽查時監(jiān)理是否旁站，監(jiān)理旁站有無簽證，監(jiān)理自己抽查了多少點，合格情況如何。著重說明對工程安全或效益有顯著影響的關(guān)鍵部位（如地基開挖.防滲工程等隱蔽工程）的施工質(zhì)量，是否符合質(zhì)量技術(shù)標準.規(guī)程規(guī)范及設(shè)計文件要求。監(jiān)理對這些項目如何進行質(zhì)量控制，抽查了哪些內(nèi)容及抽查方法和結(jié)果，組織聯(lián)合檢查驗收的情況等。如果事先明確了質(zhì)量控制點，則應(yīng)說明質(zhì)量控制結(jié)果。

3.2.4事后控制

對單元工程和分部工程質(zhì)量等級評定的檢查與復核。

施工單位是否認真執(zhí)行單元工程質(zhì)量評定標準，對單元工程質(zhì)量等級的自評，是否及時.準確；是否認真執(zhí)行“三檢制”；質(zhì)檢員.初檢負責人.終檢負責人的簽名，是否齊全.正確。

監(jiān)理對施工自評是否認真.準確，以及評價意見。

應(yīng)列表統(tǒng)計分部工程中單元工程質(zhì)量評定結(jié)果的檢查與復核，并作出綜合分析與評價。

有無質(zhì)量事故（缺陷）及其處理結(jié)果。

分部工程質(zhì)量評定表

分部工程名稱單元工程(個)合格單元工程(個)施工自評合格率(%)優(yōu)良單元工程(個)優(yōu)良率(%)分部工程質(zhì)量等級格單元工程(個)合格率(%)監(jiān)理復核優(yōu)良單元工程(個)優(yōu)良率(%)分部工程質(zhì)量等級3.3投資控制3.3.1控制目標

以合同和設(shè)計文件為依據(jù)，按單價合同和總價合同.補充合同分別敘述。3.3.2工程計量

工程計量的原則，方法.程序。3.3.3工程投資控制

依據(jù)變更程序，審批文件確定變更后的工程量，核定變更后的工程單價，計算變更后的工程費用。列表對照初設(shè)批準.施工圖設(shè)計.合同變更的工程量.單價和投資。工程量.投資變化較大的應(yīng)說明原因。

3.3.4工程款結(jié)算

結(jié)算依據(jù).程序.結(jié)算與支付情況。3.4合同管理

敘述各類合同的簽訂（合同名稱.編號）.使用的合同示范文本.合同糾紛的處理情況及合同管理成效等。并列表說明。

3.5信息管理

資料的收集與管理.信息的傳遞與應(yīng)用.計算機輔助管理等。監(jiān)理資料管理制度。列表說明監(jiān)理資料統(tǒng)計結(jié)果。

3.6協(xié)調(diào)工作

對工程參建各方的工作協(xié)調(diào)，與地方政府.部門，以及施工區(qū)周邊外部環(huán)境的協(xié)調(diào)。4監(jiān)理效果

進度控制效果：總目標及各分項.分段目標的實現(xiàn)情況

質(zhì)量控制效果：應(yīng)以單位工程為單位，分部工程為基礎(chǔ)，按照國家和水利行業(yè)的技術(shù)標準.規(guī)程規(guī)范和設(shè)計參數(shù).檢測內(nèi)容和方法.施工中出現(xiàn)問題的處理措施及結(jié)果，有內(nèi)容.有數(shù)據(jù).有分析，堤防工程應(yīng)將竣工前質(zhì)量抽檢成果納入其中，逐項進行綜合評價。

投資控制效果：以合同為基準，設(shè)計為依據(jù)，以工程量及投資額的增減數(shù)據(jù)說明投資控制，投資是否控制在批復的概算內(nèi)。5經(jīng)驗與建議

5.1經(jīng)驗

本次監(jiān)理工作中的成功經(jīng)驗，應(yīng)該吸取的教訓。5.2建議

對工程在今后運用中，安全監(jiān)測.工程防護.運行操作規(guī)程等方面的建議。6附件

1監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)與主要工作人員情況表2工程監(jiān)理大事記。

水利水電工程竣工驗收

《工程施工管理工作報告》編寫提綱

××工程竣工驗收工程施工管理工作報告(封面)審定：校審：編寫：（施工單位全稱）年月日1工程概況

1.1地理位及施工范圍

工程項目或單位工程名稱，工程所在地的干支流左右岸、市縣及地名、工程起止樁號或坐標、距主要交通（鐵路、公路）線的距離等。

1.2工程任務(wù)

按初設(shè)文件的主要技術(shù)經(jīng)濟指標編寫。即受益區(qū)域的保護面積、人口、耕地、國家重要設(shè)施、排水或引水流量和總量，以及灌溉、除澇、供水、發(fā)電、生態(tài)等效益指標。

1.3施工項目基本情況

主要工程項目（單位工程或標段工程）內(nèi)容，招標工程量.中標合同價及工期等。1.4場區(qū)水文氣象條件

氣候特點，平均年氣溫及最高最低氣溫，雨季及霜期，風速風向.平均日照。年降雨量及汛期來水量.泥沙等情況，地下水及其與季節(jié)的關(guān)系。

1.5工程地形及地質(zhì)條件

按設(shè)計文件簡述地形.地質(zhì)條件，建筑材料的位.運距.物理力學特性.含水量等。1.6工程等級及特點

1.6.1工程的等別，主要建筑物級別，次要建筑物級別。

1.6.2施工的難點或有利條件，按對招標文件理解進行敘述（并包括施工期間的實際水文與氣象情況描述及其對施工的影響.地形條件對施工場地布.設(shè)備布的影響）。

1.7工程建設(shè)相關(guān)單位（項目法人.設(shè)計.監(jiān)理.施工.質(zhì)量監(jiān)督.地方政府）

2工程投標

2.1投標準備工作

2.2投標書的編制編制依據(jù).原則等。2.2.1施工組織設(shè)計編制的原則及依據(jù)2.2.2投標報價編制的原則及依據(jù)。

2.3開標.中標與簽訂施工承包合同投標書送達及開標.評標過程中的澄清和承諾，中標通知及簽訂合同情況。

2.4投標書.合同主要標的及承諾

3施工總布.總進度和完成的主要工程量

3.1施工總體布3.1.1布原則

3.1.2施工用水.電等及附屬設(shè)施布3.1.3料區(qū)布

3.1.4施工道路和通訊的布3.1.5施工場地總體布圖及說明3.2施工總進度3.2.1施工總進度計劃

根據(jù)工程施工的工期.任務(wù).難度，結(jié)合施工部位.施工項目.相對獨立性等情況，找到工期控制點，擬定施工總進度計劃，確保按期.按質(zhì).按量完成的施工任務(wù)。

施工隊伍進場時間。

為確保按期完成施工任務(wù)所采取的必要措施。主體工程開工、完工時間。

施工總進度表

單位或分部工程名稱開工時間（年月日）計劃實際完工時間（年月日）計劃實際備注附橫道圖或網(wǎng)絡(luò)圖。3.2.2分階段施工進度計劃

分階段施工進度表

時段一期二期項目名稱開工時間（年月日）計劃實際完工時間（年月日）備注計劃實際3.2.3施工進度控制分析

工期提前或推遲完成的原因（前期準備.施工中的配合.自然因素.地質(zhì)因素.人為因素）。3.3工程完成情況

主要施工項目，即單位工程或標段工程完成的主要工程量，按合同工程量.施工圖設(shè)計工程量.實際完成工程量列表對照。

主要工程量表

主要施工項目合同工程量施工圖設(shè)計工程量實際完成工程量備注工程量變化及新增工程項目的工程量在備注欄說明。

4主要施工方法

總體敘述工程項目劃分，按照建設(shè)內(nèi)容敘述各種施工方法的工序.工藝.控制參數(shù)等�？蓞⒄找韵率┕し椒�，并結(jié)合工程實際分別敘述：

4.1施工準備

包括施工測量.施工試驗等。

施工測量敘述測量控制方法.測量儀器.精度等。

施工試驗敘述主要材料試驗和施工工藝性試驗的做法和主要成果。4.2施工導流

描述導流工程設(shè)計參數(shù)和導流建筑物的設(shè)計標準，圍堰和導流建筑物的材料.施工方法.施工期的維護等，施工期的排水措施.效果，施工期安全度汛情況等。

4.3土方開挖

包括一般的基礎(chǔ)開挖.土料開挖及河道開挖.河道疏浚等。

一般土方開挖敘述場地清理.開挖方式.開挖設(shè)備.開挖渣料的利用和棄渣處理等。河道開挖和疏浚敘述軸線和斷面的控制方式.開挖或疏浚方式.采用的機械設(shè)備情況.沖填區(qū)圍堰及退水設(shè)施的布.沖填過程中的圍堰維護及退水方案等。

4.4石方開挖

包括石方明挖.石方洞挖等。

描述開挖方式.開挖面的規(guī)格及控制措施.鉆孔和爆破的試驗和控制參數(shù).開挖面的清理.超欠挖情況及處理.開挖渣料的利用和棄渣處理.洞室開挖后的支護措施等。

4.5土石方填筑

包括堤（壩）土石方填筑.拋石等。

堤（壩）土石料場位，土（石）料構(gòu)成，填筑部位及方量.運距.運輸方式及機械型號.數(shù)量，碾壓方式及機械型號.數(shù)量，碾壓試驗確定的碾壓參數(shù)及過程中的控制和調(diào)整，與原地形或工程現(xiàn)狀的接觸處理等。

4.6鉆孔和灌漿

描述鉆孔和灌漿設(shè)備.各類鉆孔（包括先導孔.檢查孔.排水孔等）的鉆設(shè).取芯.保護.沖洗.試驗；灌漿材料選擇和配合比.漿液試驗和灌漿試驗的成果.各類灌漿的灌漿操作（包括壓力控制.漿液調(diào)整.灌漿系統(tǒng)的檢查和維護.灌漿結(jié)束及封孔等）；檢查孔的試驗情況。

4.7混凝土及鋼筋混凝土

包括普通混凝土（含鋼筋混凝土）.預制混凝土.噴混凝土.碾壓混凝土等。主要敘述內(nèi)容如下：

模板的材料.制作.安裝.清洗.涂料及拆除等。鋼筋和錨筋的材質(zhì).制作加工及安裝等。分縫材料及止水等的類型.規(guī)格及安裝等�；炷�土原材料選擇.配合比設(shè)計和調(diào)整；

普通混凝土拌和.運輸.澆筑.溫度控制.養(yǎng)護.表面保護等；

噴混凝土的設(shè)備.配料.拌和.運輸.噴射作業(yè).回彈指標控制.養(yǎng)護等；碾壓混凝土的拌和.運輸.卸料.鋪料.碾壓.施工分縫.養(yǎng)護.層面處理等；預制混凝土構(gòu)件的制作.運輸.堆放.吊運.安裝等；特殊氣象條件下混凝土的施工等。4.8砌體及拋石

包括漿砌石.干砌石.干碼石及磚砌體等。

敘述石（磚）料的選擇.料源.開采（購買）方式，膠結(jié)材料的配合比，砌筑方法.工藝控制.養(yǎng)護等。

水下拋石的位和范圍控制.拋投試驗.船只定位.拋投施工工藝及拋投前后水下地形測量等。

4.9金屬結(jié)構(gòu)制作安裝

包括閘門.埋件等的制作安裝和啟閉機安裝。

閘門型式.尺寸或規(guī)格，門體.埋件.焊接.止水等材料的選擇，制作工藝流程（包括加工.組裝.連接.涂裝等），閘門運輸.吊運.安裝和檢查。啟閉機的規(guī)格.生產(chǎn)廠家.安裝和調(diào)試等。

4.10機電設(shè)備安裝

分類敘述機電設(shè)備的規(guī)格.型號.生產(chǎn)廠家.安裝調(diào)試過程等。4.11原型觀測

敘述各觀測儀器（設(shè)備）的規(guī)格.型號.生產(chǎn)廠家.主要技術(shù)參數(shù).安裝和埋設(shè)過程.儀器（設(shè)備）的校驗率定和初期觀測情況等。

4.12建筑裝修

將廠房和啟閉機房等特殊部位的裝修與一般房屋裝修分開敘述，主要敘述樓地面.墻面.屋面的裝修工藝及暖通.采光等施工工藝等。

4.13其他施工方法

包括老建筑物拆除.其他有特殊工藝要求的施工方法及施工中出現(xiàn)的特殊情況處理等。根據(jù)工程性質(zhì)敘述采用的主要設(shè)備.施工工藝.控制參數(shù)等。

4.14施工科研及新技術(shù)運用

敘述施工中進行的科研工作及取得的成果；及采用的新技術(shù)情況，包括新技術(shù)的施工過程.參數(shù)控制及效果等。

5施工質(zhì)量管理

5.1質(zhì)量保證體系及實施情況5.1.1思想保證措施

質(zhì)量目標，如何進行質(zhì)量意識宣傳教育.樹立正確的指導思想.提高認識.明確各自應(yīng)負的質(zhì)量責任，如何處理好質(zhì)量.進度.成本三者之間的關(guān)系。

5.1.2組織管理措施

項目部質(zhì)量管理機構(gòu)及人員組成，各級質(zhì)量管理人員的職責，施工現(xiàn)場質(zhì)量管理設(shè)施運用情況，質(zhì)量管理網(wǎng)格等。

5.1.3規(guī)章制度保證措施“三檢制”的執(zhí)行及質(zhì)量獎罰制度。5.1.4技術(shù)保證措施

如何學習設(shè)計文件.施工規(guī)范和技術(shù)標準，在施工中做到進行層層技術(shù)交底，對于設(shè)計圖紙.文件中不清楚不明確之處及時向監(jiān)理或設(shè)計單位提交報告，切實了解和掌握工程施工的要求和技術(shù)標準。敘述按照程序及規(guī)范施工，重要分部工程.關(guān)鍵工序施工方案的編制情況。

5.1.5檢驗.檢測保證措施

施工控制網(wǎng)的建立及應(yīng)用過程，測量儀器的檢測與核定，對測量放樣資料及時上報監(jiān)理復核情況，對原材料及中間產(chǎn)品的檢驗情況等。列表說明原材料及中間產(chǎn)品自檢結(jié)果，并說明監(jiān)理見證取樣.跟蹤送檢情況。

以下表格參照選用：

土方質(zhì)量抽樣檢測成果統(tǒng)計表

單位工程名稱合計抽樣個數(shù)合格樣本個數(shù)最小干密度（≥0.96設(shè)計干密度值合格率備注水泥質(zhì)量抽樣檢測成果表

檢測組細度檢測內(nèi)容數(shù)（0.08mmu(組)篩余量，％)設(shè)計標準施工單位檢測成果≤10.0凝結(jié)時間初凝(min)≥45終凝(h)≤10安定性(mm)≤5.0抗折強度28d(Mpa)≥5抗壓強度28d(Mpa)≥32.5砂物理性能抽樣檢測成果表

檢測檢測內(nèi)容組數(shù)(組)設(shè)計標準施工檢測成果表觀密度(kg/m3)>2550細度模數(shù)2.4~2.8含泥量(%)碎石物理性能抽樣檢測成果表

檢測檢測內(nèi)容組數(shù)（組）表觀密度(kg/m3)>2550含泥量(%)塑性混凝土防滲墻及墻頂粘土回填檢測成果統(tǒng)計表

水泥土防滲墻測內(nèi)檢容組數(shù)抗壓試塊抗壓強度(Mpa)R28≥2.0RmaxRminR設(shè)計標工單位檢測成果檢測組數(shù)滲透系數(shù)(cm/s)K＜I×10KmaxKminK-6環(huán)刀取樣允許滲透比降J＞60JmaxJminJ檢測組數(shù)干密度（g/cm）Pd>設(shè)計值PdmaxPdminPd3鉆孔取芯抗壓強度(Mpa)R28≥2.0RmaxRminR混凝土試塊28d抗壓強度試驗數(shù)據(jù)統(tǒng)計表

檢測內(nèi)容施工單位檢測成果取樣數(shù)量（組）平均強度(Mpa)標準差(Mpa)離差系數(shù)極值（mpa）fcu.maxFcu.min強度保證率（％）合格率(％)5.1.6物資設(shè)備質(zhì)量保證措施

對所有進場原材料及中間產(chǎn)品的質(zhì)量控制措施，進貨.檢驗.試驗.進庫.登記.標識.出庫.使用等各個環(huán)節(jié)的物資管理制度。

各種設(shè)備在進場前進行的檢驗和認可情況，嚴格執(zhí)行設(shè)備操作規(guī)程和維修保養(yǎng)規(guī)定情況。5.1.7施工期觀測情況及成果分析5.2質(zhì)量事故（缺陷）及處理

工程施工中所發(fā)生質(zhì)量事故（缺陷）的原因分析.處理情況及事故損失等。5.3單位工程質(zhì)量評定情況

單位工程質(zhì)量評定表

單位工程名稱及編號（個）合格率（％）優(yōu)良數(shù)（個）優(yōu)良率（％）質(zhì)量評定等級分部工合格數(shù)程數(shù)量施工監(jiān)理施工監(jiān)理施工監(jiān)理施工監(jiān)理施工監(jiān)理（個）自評認證自評認證自評認證自評認證自評認證用文字敘述單元工程質(zhì)量評定情況。

6施工安全管理

6.1安全生產(chǎn)目標6.2安全生產(chǎn)管理機構(gòu)

機構(gòu)的建立.規(guī)章制度.人員構(gòu)成。6.3安全管理措施

7文明施工與環(huán)境保護

7.1文明施工

按照合同要求如何文明施工，說明管理制度及保證措施。7.2環(huán)境保護

合同中有關(guān)環(huán)保條款的履行情況

8價款結(jié)算與財務(wù)管理

8.1價款結(jié)算

歷次價款結(jié)算情況，最后結(jié)算情況，欠款情況及預留質(zhì)保金情況。8.2財務(wù)管理

如何按照《會計法》及有關(guān)規(guī)定進行財務(wù)管理，包括帳戶設(shè)立.�？顚Ｓ�.成本控制等。8.3盈虧分析

合同單價與結(jié)算價款的差距及原因分析，盈虧的主要原因分析。

9經(jīng)驗與建議

本工程施工中的成功經(jīng)驗，應(yīng)該吸取的教訓，對建設(shè)單位的建議，對工程今后運用中的建議，施工中薄弱環(huán)節(jié)的保護.工程維護等。

10附件

1施工管理機構(gòu)設(shè)及主要工作人員情況表

2投標時計劃投入的資源與施工實際投入資源情況表2.1主要施工設(shè)備投標計劃量與實際投入量對照表2.2主要勞務(wù)人員投標計劃量與實際投入量對照表3工程施工管理大事記

水利水電工程竣工驗收

《建設(shè)征地移民安工作報告》編寫提綱

××工程竣工驗收工程建設(shè)征地補償及移民安置工作報告(封面)審定：校審：編寫：（地方政府名稱）年月日1基本情況

1.1工程位

工程項目名稱（全稱），工程等級，干支流左右岸，工程所在地的市縣名稱，起止樁號或坐標等。

1.2施工范圍

施工范圍內(nèi)的社會經(jīng)濟情況，包括縣鎮(zhèn)名稱和鄉(xiāng)村數(shù)、面積、人口、耕地、基礎(chǔ)設(shè)施等。

1.3征地移民調(diào)查

地方政府和勘測設(shè)計單位組成的調(diào)查工作組織.主要負責人，制定的調(diào)查工作指導性文件，可研.初設(shè).實施階段調(diào)查工作開展的情況。

2實物量指標

2.1農(nóng)村實物量及征地

建設(shè)占地涉及的縣鎮(zhèn)名稱，鄉(xiāng).村.村民組數(shù)；工程占地，其中永久占地和臨時用地面積，永久占地的水田.旱地.菜地.漁塘.宅基地及其它面積等。移民人口，其中農(nóng)業(yè)人口和非農(nóng)業(yè)人口；居民拆遷房屋面積，按設(shè)計調(diào)查分類方法（如框架.磚混.磚木或磚瓦.土木.雜房等）分別列出。以及主要的建筑附屬設(shè)施.零星果樹木和墳地等。淹沒或占地范圍內(nèi)涉及的機關(guān).商業(yè).學校和其他數(shù)量，拆遷的公.民用房屋面積及其附屬建筑物及其它設(shè)施等。

2.2城鎮(zhèn).集鎮(zhèn)實物量及征地

建設(shè)占地涉及的城鎮(zhèn).集鎮(zhèn)名稱，辦事處.居委會（或街道等）數(shù)量；工程集鎮(zhèn).城鎮(zhèn)建成區(qū)占地面積及其分類，公用設(shè)施及市政設(shè)施情況。遷移人口.房屋面積及附屬建筑物及其它設(shè)施等。淹沒或占地范圍內(nèi)涉及的機關(guān).商業(yè).學校和其他數(shù)量，拆遷的公.民用房屋面積及其附屬建筑物及其它設(shè)施等。

2.3工業(yè)企業(yè)

建設(shè)占地范圍內(nèi)涉及的從事工業(yè)生產(chǎn)的各類大中型企業(yè)數(shù)量，拆遷的公.民用房屋面積及其附屬建筑物及其它設(shè)施等。

2.4專項工程實物量

建設(shè)占地涉及的鐵路.交通.供電.通訊.水利工程.文物.軍事設(shè)施等。公路工程，各等級公路（包括鄉(xiāng)村機耕路）的長度；供電工程，各電壓等級的供電線路長度，變電所（站）的座數(shù)及基本情況.變壓器規(guī)格；通訊工程的長度.線路規(guī)格，各類廣播.電話線路長度及規(guī)格，廣播.電訊（郵政）臺（所）處數(shù)；水利工程，排灌站.閘壩座數(shù)，相應(yīng)排灌渠（管）系長度等，涉及到的文物情況，涉及到的軍事設(shè)施的影響情況。

2.5庫底清理

需進行一般清理及特殊清理的主要工作內(nèi)容和要求。

3征地補償及移民安規(guī)劃

3.1規(guī)劃的編報與審批

規(guī)劃的提出.審查過程.審批結(jié)論.審批文件及文號。

3.2補償及安原則

根據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的征地補償及移民安的方針政策，正確處理國家.集體和個人三者關(guān)系。說明征地補償及移民安的費用標準，確保移民的生產(chǎn)生活不低于移出前的水平。

3.3安區(qū)的選擇及移民安方案

敘述安方式（包括就近后靠安和移出安）.分散移民和集中移民數(shù).安處數(shù)，以及移民建鎮(zhèn)等情況。說明安區(qū)的環(huán)境容量，包括移民后土地資源等生產(chǎn)資料的調(diào)整分配情況和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量等。敘述安區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施條件。

3.4拆遷計劃

根據(jù)工程建設(shè)施工組織設(shè)計安排的工期計劃，列表說明分階段移民安的拆遷計劃。分階段拆遷的具體時間，應(yīng)按年月旬進行明確。

4征地及移民安的實施情況

4.1組織機構(gòu)設(shè)

公益性水利工程建設(shè)，征地補償及移民安應(yīng)由上級政府協(xié)調(diào)，地方政府負責實施。說明地方政府建立的組織機構(gòu)及其主要管理人員情況，以及地方政府（指縣以上人民政府）與項目法人簽訂的投資包干協(xié)議（合同）及其合同編號。

移民監(jiān)理單位情況及監(jiān)理過程。4.2實施情況4.2.1農(nóng)村實物量

敘述實際征地面積，其中永久占地和臨時用地面積。永久占地的水田.旱地.菜地.漁塘.其他面積等。移民人口，其中農(nóng)業(yè)人口和非農(nóng)業(yè)人口；拆遷房屋面積，分類同2.1節(jié)。以及林木.墳地等。敘述村部.衛(wèi)生所等各單位的實際拆遷實物量。并與批準數(shù)量比較，分析變化原因。

4.2.1集鎮(zhèn).城鎮(zhèn)實物量

敘述實際征地面積，其中永久占地和臨時用地面積。移民人口，其中農(nóng)業(yè)人口和非農(nóng)業(yè)人口；分類敘述拆遷房屋面積；敘述行政.事業(yè).工商企業(yè)單位各單位的實際拆遷實物量。并與批準數(shù)量比較，分析變化原因。

4.2.2工業(yè)企業(yè)遷賠

敘述補償和替代方案解決工礦企業(yè)數(shù)量，實際拆遷的公.民用房屋面積及其附屬建筑物等。主要生產(chǎn)設(shè)備.設(shè)施的遷賠情況。遷建企業(yè)的現(xiàn)狀。并與批準情況比較，分析變化原因。

4.2.3專項工程實物量

實際補償或異地建設(shè)的交通.供電.通訊.水利工程及其它各類基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量，文物保護措施及遷賠情況。并與批準情況比較，分析變化原因。

4.2.4移民安情況

實際安的移民人口，其中后靠安人口.外遷安人口。分散安區(qū)改善基礎(chǔ)設(shè)施，實際完成的移民建鎮(zhèn)居民點及其建設(shè)規(guī)模和基礎(chǔ)設(shè)施情況，并與批準情況比較，分析變化原因。進行分散安區(qū)環(huán)境容量分析等。

4.2.5庫底清理情況

敘述進行清理工作的相關(guān)技術(shù)要求.擬定的清理方案，敘述一般清理及特殊清理的實施情況。與設(shè)計變化較大的應(yīng)敘述原因。

4.2.6資金管理與使用4.2.6.1資金管理

敘述工程項目建設(shè)的征地補償及移民安資金管理責任制，地方各級政府建立資金分級管理的規(guī)章制度，以及資金結(jié)算的各項手續(xù)辦理情況等。

4.2.6.2資金使用

敘述工程項目初設(shè)概算批準的永久占地.臨時用地.專項工程替代與恢復.移民安等投資情況，說明實際完成的各相應(yīng)投資情況。是否設(shè)立銀行專門帳戶，資金支付的兌現(xiàn)情況，未兌現(xiàn)的原因等。

4.2.6.3審計

移民征地及遷賠工程審計情況和意見。

5存在問題及處理

5.1征地與拆遷

辦理征地手續(xù)存在的問題及處理結(jié)果，是否有征地拆遷計劃不落實，拆遷進度不及時，影響工程建設(shè)進度的情況，以及處理結(jié)果。

5.2移民安

移民是否移得出.穩(wěn)得住，有無返遷情況，返遷的處理結(jié)果。5.3工業(yè)企業(yè)遷建及專項設(shè)施遷改建

工業(yè)企業(yè)遷建及專項設(shè)施遷建.改建存在的問題及處理結(jié)果。

6經(jīng)驗與建議

6.1經(jīng)驗6.2建議

7附件

1機構(gòu)設(shè)及主要管理人員情況表

2征地補償及移民安審批與完成情況對照表3征地補償及移民安審計意見4征地與移民工作大事記

5征地補償及移民安工作驗收鑒定書6移民監(jiān)理工作報告

水利水電工程竣工驗收

《工程檔案資料自檢報告》編寫提綱

××工程竣工驗收工程檔案資料自檢報告(封面)審定：校審：編寫：項目法人（全稱）年月日1基本情況

1.1檔案管理機構(gòu)設(shè)

工程項目名稱、工程等級，工程建設(shè)相關(guān)單位（項目法人、設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位）的現(xiàn)場機構(gòu)，內(nèi)設(shè)的檔案管理機構(gòu)、主要管理人員，建立的檔案管理制度等。著重說明項目法人建立的檔案管理制度。

1.2檔案資料分類1.2.1分類依據(jù)

敘述國家及主管部門檔案管理規(guī)章的有關(guān)分類規(guī)定。1.2.2分類原則

堅持檔案資料分類合理.檢索方便.調(diào)檔快捷的原則，結(jié)合工程建設(shè)特點，說明檔案分類的形式。可以按工程建設(shè)的參建單位進行分類，也可以按工程建設(shè)的主要項目進行分類。一般是按參建單位的分類形式進行分類，即分成綜合.建管.設(shè)計.監(jiān)理.施工等五大類。

1.2.3分類方案

按照大類.子類.子目等流水順序，說明有利于計算機管理的分類方案標設(shè)內(nèi)容。附分類方案框圖。

2檔案資料收集整理

檔案資料收集整理，是指各參建單位根據(jù)項目法人建立的檔案管理制度的分類方案，收集整理由本單位形成的管理與技術(shù)資料，并經(jīng)監(jiān)理單位審查移交給項目人的過程和內(nèi)容。

2.1綜合類

敘述項目法人收集整理的上級主管部門批文（包括項目建議書.可研報告.初設(shè)報告.征地移民.下達投資計劃.開工報告.重大設(shè)計變更.項目法人組織機構(gòu)設(shè).招標工作應(yīng)核準的批文等）.質(zhì)量監(jiān)督部門資料（項目劃分認可.質(zhì)量抽檢與試驗.階段.單位工程投入使用.竣工等驗收質(zhì)量評定報告）.各類承包合同文本（項目法人與地方政府征地移民投資包干.設(shè)計.監(jiān)理.施工.供貨商.咨詢等）.上級主管部門組織和下達的文件（階段.單位工程投入使用.竣工等驗收鑒定書.竣工審計意見或決定等）.其他文件等。

2.2建設(shè)管理類

敘述收集整理的項目法人機構(gòu)設(shè)報告.建設(shè)管理制度.招標資料（招標文件.招標公告.開標會議.評標報告及備案.中標通知等）.征地移民資料（地方政府移交的資金管理及審計.征地移民手續(xù)辦理.驗收鑒定書及其工作報告.其他資料等）.質(zhì)量監(jiān)督與項目劃分報告.開工報告.實施計劃（工程進度和投資的總計劃.年度計劃及其調(diào)整計劃等）.安全觀測資料.蓄水安全鑒定報告.竣工決算報告.竣工審計申請和審計報告.驗收資料（階段.單位工程投入使用.竣工等驗收申請及其建設(shè)管理工作報告.單位工程完工驗收鑒定書及建設(shè)管理工作報告.竣工初步驗收工作報告等）.財務(wù)與會計管理資料.其他資料等。

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