201*年6月份投資者教育總結(jié)

201*年6月份投資者教育工作總結(jié)

一、制定投資者教育工作指引，建立長效工作機制

為進一步規(guī)范我部投資者教育工作，建立投資者教育長效機制，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險防范意識，促進我部健康穩(wěn)定發(fā)展，我部在吸取以往的實際有效的經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，加大對投資者的教育，建立起一套有效的工作機制。

二、定期的召開相關(guān)的會議，討論關(guān)于投資者教育的工作，將投資者教育作為重點。

我部針對本地區(qū)、本區(qū)域投資者素質(zhì)普遍不高的情況，將投資者教育工作作為重點工作來抓，定期的召開相關(guān)的會議，討論近期出現(xiàn)的有關(guān)投資者方面的問題，以及疑難，爭取做到給投資者現(xiàn)場解答，現(xiàn)場解惑，使投資者能夠“帶疑而來，滿意而歸”。

三、緊抓日常工作，提升服務(wù)質(zhì)量。

我部服務(wù)人員繼續(xù)堅持通過多種渠道向投資者介紹了配債、配股以及權(quán)證的風(fēng)險提示。同時我部的短信、飛信、QQ、郵件等服務(wù)產(chǎn)品也取得了明顯效果，通過這些溝通方式及時有效地傳達了我們的正確建議，使投資者及時有效的避免了資產(chǎn)的大幅度虧損，受到客戶的真誠稱贊。

我們在緊抓服務(wù)的時候，依然沒有停止自己前進的步伐，繼續(xù)探索，繼續(xù)跟進，加大與客戶的聯(lián)系度，拉近與客戶的密切度，及時的掌握客戶的信息，有效的接受客戶的意見以及建議，傾聽客戶的心聲，更好的為客戶的投資提出有效、有利的意見及建議。

1、

我部設(shè)立了現(xiàn)場解盤機制。

投資者的投資素質(zhì)有高有低，投資者所遇到的問題有東有西，為了能夠及時而有效的幫助投資者解決困惑，避免不必要的損失，我部專門設(shè)立了現(xiàn)場解盤機制，用以幫助到場的投資者。這一舉措不僅拉近了我們與客戶之間的聯(lián)系，更是對客戶投資的一種無形的支持，使他們有信心去進一步的投資；同時，削減了財富中心人員與客戶之間的隔膜，使得雙方面對面交流成為了常事，更進一步提升了我部服務(wù)的水準。

2、

對投資者的教育系統(tǒng)化、規(guī)律化、制度化。

每日三點收盤后，對于場內(nèi)客戶通過廣播、股評、交流座談等方式對投資者進行教育，促使投資者認清市場發(fā)展走勢，提高操作的成功率。特別是針對新開客戶和聞喜客戶，我部專門安排人員在聞喜和運城分別進行客戶培訓(xùn)（包括新股民培訓(xùn)），增加客戶的知識，系統(tǒng)、合理、見序漸進的方式培養(yǎng)客戶，使客戶盡可能多地掌握知識，不因無知而受損失。

在每周六上午進行的股評分析會，對客戶進行系統(tǒng)化教育，積極推進分析會成為營業(yè)部吸引客戶的重點之一。股評分析會的內(nèi)容主要分為幾類：1、證券交易常識培訓(xùn)講座，講解內(nèi)容主要有：提示證券交易風(fēng)險、講解證券交易品種、費用收取標準，權(quán)證交易的風(fēng)險和注意事項，開放式基金的交易風(fēng)險；2、專題講解股票交易具體流程、炒股軟件的具體操作流程及各項技術(shù)指標的選取和應(yīng)用；3、投資分析會，主要涉及宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析等基本面的分析要領(lǐng)，以及K線、MACD等技術(shù)指標的要領(lǐng)分析；4、投資理財觀念的教育，主要學(xué)習(xí)巴菲特、林奇等國際投資大師的成功投資方法，樹立理性投資和長期投資的理念，建立一種適應(yīng)客戶自身的投資方法和投資理念；5、投資理財意識的確立，雖然我們作為證券公司，本身應(yīng)只涉及股票、基金等理財工具，但我部分析師卻認為應(yīng)教給客戶一個宏觀、全面的理財觀念，涉及存款、房地產(chǎn)投資、股票、國債、基金、保險等理財產(chǎn)品，喚起客戶以家庭為單位、以風(fēng)險承受能力為出發(fā)點配置資產(chǎn)的綜合理財意識。

投資者是一個龐大的群體，在這個群體當(dāng)中，他們的素質(zhì)有高有低，他們的文化程度有深有淺，同樣，遇到的問題也是參差不齊，總之，投資者教育是一個龐大、艱巨而又長遠的工作。但是，俗話說的好，“顧客就是上帝”，同理，投資者也是我們?nèi)�商的“上帝”，只有把自己的“上帝”“伺候”好了，使大家共同進步，達到教學(xué)相長，那么我們的工作才能做到優(yōu)秀，我們的事業(yè)才能長遠，我們的公司才能在券商林立的社會當(dāng)中，做大做強。

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201*年投資者教育工作總結(jié)報告

投資者教育工作是一項與日常經(jīng)營密切相關(guān)，而且艱巨需長抓不懈的工作。數(shù)年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機制的目標上不斷努力。今年以來我們根據(jù)廈門證監(jiān)局《廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃》的指示精神，對照中證協(xié)《證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報投訴等方面進行了全面的自查和梳理，認真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足，及時加以完善和改進。

一、確立投資者教育目標、工作計劃和實施方案。

年初，本著“全員參與，分工明確，責(zé)任到人”的原則，討論并制定了《201*年投資者教育工作計劃和實施方案》，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé)，把工作成效與績效掛鉤，保證投資者教育工作在各個環(huán)節(jié)都能落到實處，保質(zhì)保量。同時，根據(jù)本年度計劃，營業(yè)部在人、財、物方面積極配合。

二、充分做好風(fēng)險揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理制度，在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過程中的各項風(fēng)險，客戶充分理解后請客戶在風(fēng)險揭示書簽認，并完成風(fēng)險水平測試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風(fēng)險偏好和實際風(fēng)險承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險。對權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注，對即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動彈出對話窗口、語音提示等形式提示風(fēng)險，在跑馬燈、營業(yè)場所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險，投資須謹慎”等標語，在自助委托機器上張貼“請定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風(fēng)險過程中，做到“風(fēng)險揭示工作無小事”，把風(fēng)險揭示工作落實到位。

三、進一步做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營業(yè)場所裝修契機，我部對投資者教育園地進行了全新設(shè)計和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對內(nèi)容及維護上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，進一步完善園地建設(shè)，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要，新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。

四、提升自身素質(zhì)，更好地辦好股民學(xué)校。

今年以來，營業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)呈現(xiàn)新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進。今年來，營業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會，從計算機操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運用到融資融券、股指期貨等市場新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，可謂內(nèi)容豐富。通過學(xué)習(xí)，人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和針對老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了“關(guān)于《做好兩個規(guī)定專題宣傳教育活動》專題講座”講座、“走進股指期貨”專題講座、“走進融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座”、“國債回購專題講座”等。同時，加強與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報告視頻會。我們的目標是，通過傳播投資知識、傳授投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念，力爭使進入市場的投資者成為具有較高專業(yè)水準的合格投資者。把風(fēng)險講夠，把規(guī)則講透。

五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發(fā)放宣傳教育材料。

法制是證券市場健康發(fā)展的基石。3月15日,我部在營業(yè)部門口張掛橫幅““3.15”關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護”，創(chuàng)作普法專題板報，在營業(yè)部張貼“弘揚法治精神，促進社會和諧”、“防范非法證券投資活動”、“以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥”、“依法保護投資者權(quán)益，建立健康有序的市場環(huán)境”、“落實“五五”普法規(guī)劃，提高全民法律素質(zhì)”、“遠離非法證券投資活動，提高防范意識”、“加強法制宣傳教育，提高證券從業(yè)人員法律素質(zhì)”。等標語。開設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜，安排經(jīng)驗豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問題。在投資者教育園地開設(shè)“反洗錢”專欄，發(fā)放“反洗錢”宣傳手冊。

六、建立與投資者交流的渠道，加強與投資者的溝通。開設(shè)咨詢電話，安排經(jīng)驗豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作，并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績考核指標。開設(shè)投資者信箱，聽取投資者的意見和建議，并及時回復(fù)。開設(shè)電子郵箱，為投資者發(fā)送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信交流平臺，每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。重視投資者投訴，營業(yè)部設(shè)有投訴電話，并嚴格規(guī)定了投訴處理時間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對客戶的意見和建議及時處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送《愛建證券201*年投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第一季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第二季度投資策略報告》300份、《愛建證券201*年第三季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第四季度投資策略報告》200份、愛建證券《創(chuàng)業(yè)板投資手冊》200本、《股指期貨投資手冊》50份、《防范非法證券活動風(fēng)險》300份、《創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全》100份、《反洗錢26問》200份等。

七、加強營業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理，規(guī)范營銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認真學(xué)習(xí)中證協(xié)《關(guān)于進一步加強證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知》，要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項要求及禁止行為，要求員工轉(zhuǎn)變觀念，把工作重點放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上，提高營業(yè)部的核心競爭力。今年四月份，我部有個老客戶因感佩于我部柜臺人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在《廈門晚報》上發(fā)表文章表揚了我部。此外，還著重要求營銷人員加強合規(guī)意識，嚴格規(guī)范傭金收取行為，不打價格戰(zhàn)，不搞不正當(dāng)競爭，一切從提升服務(wù)出發(fā)，保護投資者的合法權(quán)益，維護良好的市場秩序。把營銷行為的合規(guī)性作為考核的一項重要指標。

八、增配人力，加強投資者適當(dāng)性管理，把合適產(chǎn)品推薦給合適投資者。投資者在資金情況、教育程度、心理素質(zhì)、性格偏好以及風(fēng)險承受能力等諸多方面存在巨大差異，如何區(qū)別對待，從不同客戶的實際需求出發(fā)，真正做到把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風(fēng)險，關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強客戶適當(dāng)性管理方面做了一些努力和嘗試，引導(dǎo)部分風(fēng)險承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產(chǎn)品。

九、落實科學(xué)的發(fā)展觀，與時俱進，跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。

針對中國證券市場是“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點，我們近幾年不斷有新的制度和新的產(chǎn)品推出以及很多制度有別于國際上其他市場的特點，我們的從業(yè)人員需要不斷學(xué)習(xí)，要先武裝了自己，才能更好的去教育別人，要堅持與時俱進，用科學(xué)的發(fā)展觀武裝自己，努力學(xué)習(xí)新知識，比如股指期貨、創(chuàng)業(yè)板、融資融券等，才能更好的為客戶服務(wù)，開展投資者教育工作。公司從總部到營業(yè)部充分的認識到必須通過學(xué)習(xí)，也只有通過不斷的學(xué)習(xí)，落實科學(xué)的發(fā)展觀，與時俱進，才能跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。為此公司每年都加大投入進行員工的在崗職業(yè)培訓(xùn)工作，同時營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，努力培養(yǎng)員工主動學(xué)習(xí)新知識的習(xí)慣，打造一支專業(yè)化的服務(wù)團隊。通過不斷學(xué)習(xí)，在投資者教育工作上不斷的創(chuàng)新，利用各種手段開展活動，把一切能利用的資源利用起來服務(wù)于投資者教育工作。

十、總結(jié)經(jīng)驗，促進提高。

不可否認，我們的投資者教育工作始終是在探索中實踐，實踐中探索。投資者教育的方式方法需要與時俱進，在今后的工作中，我們將不斷的加強自己的學(xué)習(xí)，規(guī)范自己的工作，做到合規(guī)合法，同時又要創(chuàng)新方式方法，通過向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險等，建立健康有序的投資環(huán)境，使得投資者的利益能夠得到有效地保護。

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