投資顧問有關(guān)事宜總結(jié)

投資顧問有關(guān)事宜總結(jié)

一、投資顧問的基本知識

1、指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。

四個要素：

（1）主體：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；

（2）形式：要以協(xié)議為基礎(chǔ)；

（3）行為：給投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策；（4）性質(zhì)：一種經(jīng)營行為，是盈利的。2、業(yè)務(wù)范圍⑴投資咨詢⑵可行性分析、研究⑶服務(wù)性

二、國內(nèi)投資顧問的有關(guān)情況

1、了解國內(nèi)投資顧問的政策法規(guī)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

第七條向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。第九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。第十五條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包

括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。

第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。第二十條

證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得

向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

第二十九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。

第三十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對服務(wù)方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。第三十一條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導(dǎo)理性投資。

第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

第三十五條本規(guī)定自201*年1月1日起施行。2、了解國內(nèi)幾大證券的投資顧問情況

⑴以投資顧問團(tuán)隊資訊服務(wù)模式的是以中金公司、國信證券為主。

①中金公司。高端理財。依托人才、資訊、品牌等優(yōu)勢，僅發(fā)展高端客戶，從未參與證券市場的傭金戰(zhàn)等惡性競爭活動。

②國信證券。金色陽光賬戶。以營業(yè)部為單位，各自發(fā)展投資顧問業(yè)務(wù)，形成客戶經(jīng)理-理財顧問-投資顧問的客戶服務(wù)體系。

⑵以側(cè)重后臺支持的服務(wù)產(chǎn)品化模式的是以國泰君安證券、華泰聯(lián)合證券為主。

主要是通過整合技術(shù)、資訊、制度等各種要素，構(gòu)筑一個高效的客戶服務(wù)平臺，實現(xiàn)投資顧問為客戶提供個性化服務(wù)。建設(shè)證券公司大后臺可以規(guī)避投資顧問個人風(fēng)險因素，公司強(qiáng)大的后臺支持模式可以大規(guī)模復(fù)制，讓服務(wù)產(chǎn)品化，并用流水線式的工作流程來保證高效服務(wù)能夠到位投資顧問的工作就是按照管理流程，對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。投資顧問根據(jù)客戶的投資偏好、風(fēng)險承受能力，向客戶推薦適合的產(chǎn)品和服務(wù)，其他工作則由“系統(tǒng)”自動完成。⑶浙商證券。3.0俱樂部、服務(wù)需求。

“3.0俱樂部運行到現(xiàn)在，我們至少證明了一件事，那就是客戶并不完全是價格敏感性的�？蛻舻焦墒衼�，是要追求資產(chǎn)增值和良好的服務(wù)，這種追求非常強(qiáng)烈�！雹壬虾ＷC券。投顧、聚贏理財。

成立投資咨詢部，全面推進(jìn)投資顧問業(yè)務(wù)。服務(wù)品牌“聚贏理財”，包含“聚寶盆”、“組合贏”等六個系列產(chǎn)品

⑸銀河證券。玖天財富、簽約服務(wù)、十五種套餐，銀河證券創(chuàng)新經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營模式。

今日，中國銀河證券玖天財富簽約服務(wù)正式啟動，以契約的形式為投資者提供服務(wù)，設(shè)置了三個級別十五種服務(wù)套餐組合，供投資者選擇。

⑹方正證券。區(qū)域財富管理中心，客服體系，財富管理駛?cè)肟燔嚨馈?/p>

以區(qū)域財富管理中心為依托，以新客戶服務(wù)體系為載體，建立全新的投顧服務(wù)模式。⑺興業(yè)證券。投顧平臺、全面風(fēng)險控制，興業(yè)證券首推投顧業(yè)務(wù)風(fēng)控平臺。自主研發(fā)“優(yōu)理寶財富管理平臺”，實現(xiàn)了投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品池動態(tài)管理和薦股收益率記錄跟蹤，同時通過構(gòu)建核心產(chǎn)品池、強(qiáng)制投顧向簽約賬戶推薦產(chǎn)品組合、指導(dǎo)投顧對簽約賬戶的倉位進(jìn)行動態(tài)管理三道屏障，對投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險控制。

⑻五礦證券。同比增長132.5%、服務(wù)突圍，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)增長全國第一，五礦證券打造特色服務(wù)突圍。

201*年五礦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)同比增長132.5%；投資顧問業(yè)務(wù)試點，深圳金田路營業(yè)部，排名一年提升2385名。五礦證券深圳金田路營業(yè)部近期的活躍，除深深房外，最近半個月的時間內(nèi)其還炒作了包括三愛富、迪康藥業(yè)、豫能控股、山西焦化、北方國際、ST賢成等在內(nèi)的多只牛股。

總結(jié)，投資顧問的工作復(fù)雜而艱巨，及時掌握相關(guān)信息，做出合理的投資決策建議，輔助客戶并使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)實現(xiàn)盈利的雙重任務(wù)。為此，我認(rèn)為，在堅持自我的操作手法當(dāng)中，可適當(dāng)借鑒我國當(dāng)前較為先進(jìn)的經(jīng)驗。應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)團(tuán)隊咨詢服務(wù)功能，保持前臺和后臺的有效暢通，是必經(jīng)之路。

三、香港、臺灣及國外有關(guān)證券投資顧問的知識1、了解香港、臺灣及國外的證券投資顧問的法規(guī)2、了解香港、臺灣及國外證券投資顧問的有效經(jīng)驗

擴(kuò)展閱讀：關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知

中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知

（中證協(xié)發(fā)[201*]178號）

各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：

201*年10月19日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[201*]27號）和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[201*]28號），兩個暫行規(guī)定將于201*年1月1日起施行。依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和上述兩個暫行規(guī)定，現(xiàn)就證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜通知如下：

一、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證

券研究報告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）。

二、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

在201*年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問；將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

三、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧

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問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：

（一）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件；

（二）申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息；

（三）申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息；

（四）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明；

（五）公司關(guān)于所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾書；

（六）證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交書面申請時，應(yīng)當(dāng)同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請材料和相關(guān)信息。

四、201*年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。

五、證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究

報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

范析員理、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會公告六、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

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六、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登

記申請材料嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實、重大遺漏等情形。

七、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。

八、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業(yè)

協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關(guān)人員注冊登記，并視情節(jié)對相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。

九、證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券

公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，及時在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報人員處理情況信息，并及時向證券業(yè)協(xié)會提交注銷有關(guān)人員注冊登記的申請或者離職備案材料。

十、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國

證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、注銷相關(guān)人員注冊登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報中國證監(jiān)會。

十一、證券業(yè)協(xié)會將通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記

有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會監(jiān)督。

特此通知。

附件：證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

二Ｏ一Ｏ年十一月十七日

附件

證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

一、首次注冊程序

（一）對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員（以下簡稱“申請人”），證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”）。

（二）申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證

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券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：1、執(zhí)業(yè)注冊申請表；2、身份證復(fù)印件；3、學(xué)歷證書復(fù)印件；

4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；5、未受過刑事處罰的證明；6、證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。（三）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會。

（四）證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。（五）注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

二、變更注冊程序

（一）提出變更請求

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入變更申請菜單，點擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”，并選擇“變更類別”，點擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點擊下方的“提交”。

（二）對變更申請進(jìn)行審核

證券業(yè)協(xié)會確認(rèn)申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后，受理其變更注冊請求。之后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關(guān)信息。申請人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會。

（三）證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

（四）證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

發(fā)布部門：中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布日期：201*年11月17日實施日期：201*年11月17日(中央法規(guī))

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