201*年投資者教育工作總結(jié)

201*年投資者教育工作總結(jié)報告

投資者教育工作是一項與日常經(jīng)營密切相關(guān)，而且艱巨需長抓不懈的工作。數(shù)年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機制的目標(biāo)上不斷努力。今年以來我們根據(jù)廈門證監(jiān)局《廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃》的指示精神，對照中證協(xié)《證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報投訴等方面進(jìn)行了全面的自查和梳理，認(rèn)真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足，及時加以完善和改進(jìn)。

一、確立投資者教育目標(biāo)、工作計劃和實施方案。

年初，本著“全員參與，分工明確，責(zé)任到人”的原則，討論并制定了《201*年投資者教育工作計劃和實施方案》，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé)，把工作成效與績效掛鉤，保證投資者教育工作在各個環(huán)節(jié)都能落到實處，保質(zhì)保量。同時，根據(jù)本年度計劃，營業(yè)部在人、財、物方面積極配合。

二、充分做好風(fēng)險揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理制度，在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過程中的各項風(fēng)險，客戶充分理解后請客戶在風(fēng)險揭示書簽認(rèn)，并完成風(fēng)險水平測試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風(fēng)險偏好和實際風(fēng)險承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險。對權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注，對即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動彈出對話窗口、語音提示等形式提示風(fēng)險，在跑馬燈、營業(yè)場所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險，投資須謹(jǐn)慎”等標(biāo)語，在自助委托機器上張貼“請定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風(fēng)險過程中，做到“風(fēng)險揭示工作無小事”，把風(fēng)險揭示工作落實到位。

三、進(jìn)一步做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營業(yè)場所裝修契機，我部對投資者教育園地進(jìn)行了全新設(shè)計和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對內(nèi)容及維護(hù)上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步完善園地建設(shè)，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要，新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。

四、提升自身素質(zhì)，更好地辦好股民學(xué)校。

今年以來，營業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)呈現(xiàn)新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進(jìn)。今年來，營業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會，從計算機操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運用到融資融券、股指期貨等市場新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，可謂內(nèi)容豐富。通過學(xué)習(xí)，人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和針對老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了“關(guān)于《做好兩個規(guī)定專題宣傳教育活動》專題講座”講座、“走進(jìn)股指期貨”專題講座、“走進(jìn)融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座”、“國債回購專題講座”等。同時，加強與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報告視頻會。我們的目標(biāo)是，通過傳播投資知識、傳授投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念，力爭使進(jìn)入市場的投資者成為具有較高專業(yè)水準(zhǔn)的合格投資者。把風(fēng)險講夠，把規(guī)則講透。

五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發(fā)放宣傳教育材料。

法制是證券市場健康發(fā)展的基石。3月15日,我部在營業(yè)部門口張掛橫幅““3.15”關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護(hù)”，創(chuàng)作普法專題板報，在營業(yè)部張貼“弘揚法治精神，促進(jìn)社會和諧”、“防范非法證券投資活動”、“以遵紀(jì)守法為榮，以違法亂紀(jì)為恥”、“依法保護(hù)投資者權(quán)益，建立健康有序的市場環(huán)境”、“落實“五五”普法規(guī)劃，提高全民法律素質(zhì)”、“遠(yuǎn)離非法證券投資活動，提高防范意識”、“加強法制宣傳教育，提高證券從業(yè)人員法律素質(zhì)”。等標(biāo)語。開設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜，安排經(jīng)驗豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問題。在投資者教育園地開設(shè)“反洗錢”專欄，發(fā)放“反洗錢”宣傳手冊。

六、建立與投資者交流的渠道，加強與投資者的溝通。開設(shè)咨詢電話，安排經(jīng)驗豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作，并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績考核指標(biāo)。開設(shè)投資者信箱，聽取投資者的意見和建議，并及時回復(fù)。開設(shè)電子郵箱，為投資者發(fā)送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信交流平臺，每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。重視投資者投訴，營業(yè)部設(shè)有投訴電話，并嚴(yán)格規(guī)定了投訴處理時間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對客戶的意見和建議及時處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送《愛建證券201*年投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第一季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第二季度投資策略報告》300份、《愛建證券201*年第三季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第四季度投資策略報告》200份、愛建證券《創(chuàng)業(yè)板投資手冊》200本、《股指期貨投資手冊》50份、《防范非法證券活動風(fēng)險》300份、《創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全》100份、《反洗錢26問》200份等。

七、加強營業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理，規(guī)范營銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中證協(xié)《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知》，要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項要求及禁止行為，要求員工轉(zhuǎn)變觀念，把工作重點放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上，提高營業(yè)部的核心競爭力。今年四月份，我部有個老客戶因感佩于我部柜臺人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在《廈門晚報》上發(fā)表文章表揚了我部。此外，還著重要求營銷人員加強合規(guī)意識，嚴(yán)格規(guī)范傭金收取行為，不打價格戰(zhàn)，不搞不正當(dāng)競爭，一切從提升服務(wù)出發(fā)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)良好的市場秩序。把營銷行為的合規(guī)性作為考核的一項重要指標(biāo)。

八、增配人力，加強投資者適當(dāng)性管理，把合適產(chǎn)品推薦給合適投資者。投資者在資金情況、教育程度、心理素質(zhì)、性格偏好以及風(fēng)險承受能力等諸多方面存在巨大差異，如何區(qū)別對待，從不同客戶的實際需求出發(fā)，真正做到把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風(fēng)險，關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強客戶適當(dāng)性管理方面做了一些努力和嘗試，引導(dǎo)部分風(fēng)險承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產(chǎn)品。

九、落實科學(xué)的發(fā)展觀，與時俱進(jìn)，跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。

針對中國證券市場是“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點，我們近幾年不斷有新的制度和新的產(chǎn)品推出以及很多制度有別于國際上其他市場的特點，我們的從業(yè)人員需要不斷學(xué)習(xí)，要先武裝了自己，才能更好的去教育別人，要堅持與時俱進(jìn)，用科學(xué)的發(fā)展觀武裝自己，努力學(xué)習(xí)新知識，比如股指期貨、創(chuàng)業(yè)板、融資融券等，才能更好的為客戶服務(wù)，開展投資者教育工作。公司從總部到營業(yè)部充分的認(rèn)識到必須通過學(xué)習(xí)，也只有通過不斷的學(xué)習(xí)，落實科學(xué)的發(fā)展觀，與時俱進(jìn)，才能跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。為此公司每年都加大投入進(jìn)行員工的在崗職業(yè)培訓(xùn)工作，同時營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，努力培養(yǎng)員工主動學(xué)習(xí)新知識的習(xí)慣，打造一支專業(yè)化的服務(wù)團(tuán)隊。通過不斷學(xué)習(xí)，在投資者教育工作上不斷的創(chuàng)新，利用各種手段開展活動，把一切能利用的資源利用起來服務(wù)于投資者教育工作。

十、總結(jié)經(jīng)驗，促進(jìn)提高。

不可否認(rèn)，我們的投資者教育工作始終是在探索中實踐，實踐中探索。投資者教育的方式方法需要與時俱進(jìn)，在今后的工作中，我們將不斷的加強自己的學(xué)習(xí)，規(guī)范自己的工作，做到合規(guī)合法，同時又要創(chuàng)新方式方法，通過向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險等，建立健康有序的投資環(huán)境，使得投資者的利益能夠得到有效地保護(hù)。

擴(kuò)展閱讀：201*年投資者教育工作計劃

201*年投資者教育工作計劃

為了繼續(xù)貫徹落實中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于投資者教育的工作精神，推動營業(yè)部投資者教育工作的深入開展，保護(hù)投資者利益，增強投資者自我保護(hù)能力，共同維護(hù)資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展，營業(yè)部認(rèn)真總結(jié)了201*年我部在開展投資者教育活動中取得的一些經(jīng)驗教訓(xùn)，結(jié)合營業(yè)部的實際情況，初步擬訂201*年投資者教育工作計劃如下：一、總結(jié)經(jīng)驗，確定目標(biāo)。

隨著近年來證券市場迅速發(fā)展，市場不斷擴(kuò)容，參與的投資者人數(shù)急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險意識的淡薄，難以跟上市場發(fā)展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當(dāng)性管理的重要性更加突出。營業(yè)部高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險意識教育為主線，同時將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動相結(jié)合，通過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場投資，把投資者教育工作落到實處。過去的一年營業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細(xì)化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規(guī)化開展，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全員參與”制度化保障使得營業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴(kuò)大教育覆蓋面等。因此201*年我部進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問型體系的重要組成部分。二、具體措施

營業(yè)部在201*年確定的基礎(chǔ)體系上，進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

1、進(jìn)一步強化營業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能，本著本著

“全員參與，明確分工”的原則，我部進(jìn)一步強化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工，把工作表現(xiàn)與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。

2、配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營業(yè)部計劃在開展主題

為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座，各6期，通過講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險，和宣講做空機制推出后股票市場估值、市場預(yù)期和市場變化等的新變化。

3、繼續(xù)堅持股民學(xué)校的常規(guī)化開展，做好股民學(xué)校的課程安排工作，

針對新客戶做好基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和風(fēng)險意識教育，針對老客戶開展專題講座（如宏觀經(jīng)濟(jì)背景、行業(yè)分析、投資策略）等，每月各1次。

4、持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管

理工作中的一些好的經(jīng)驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去。

5、做好投資者教育園地的日常更新和維護(hù)工作，由于營業(yè)部的辦公場

所在201*年期間進(jìn)行了重新裝修，因此營業(yè)部的投資者園地也將在201*年根據(jù)辦公場所的變化按照協(xié)會的要求重新設(shè)計，做到外表美觀，內(nèi)容豐富，寓教于樂，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的精神家園。

6、配合“3.15”、“12.4”等活動日開展針對性的投資者教育和法制宣

傳的主題宣傳活動，在“3.15”期間，加大風(fēng)險揭示力度，引導(dǎo)投資者牢固樹立“風(fēng)險自當(dāng)”的意識，提高投資者依法維護(hù)自身權(quán)益的能力；在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會的要求開展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動宣傳，提高投資者對非法證券活動的辨識能力和防范意識。

7、強化客戶服務(wù)體系，加強日常權(quán)證到期通知、增發(fā)配股通知、日常

大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險揭示等。通過開展投資者適當(dāng)性管理，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務(wù)水平，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。

8、加強營銷人員管理，通過強化營銷人員的投資者教育責(zé)任和營銷人

員培訓(xùn)，通過營銷人員傳遞風(fēng)險教育理念和證券基礎(chǔ)知識，提高風(fēng)險教育水平。

9、加大員工培訓(xùn)力度，每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦

法，計劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識更新迅速的特點，提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

10、繼續(xù)加強與廈門商報等主流媒體的互動，在投資知識普及、風(fēng)險提

示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識和投資者教育適當(dāng)性管理制度的宣傳。

總之，積極開展投資者教育工作，增強投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展是營業(yè)部應(yīng)盡的職責(zé)。努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系，通過201*年投資者教育活動中的工作實踐，我們有信心在201*年使得營業(yè)部的投資者者教育工作上一個新的臺階。

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