內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)總結(jié)

內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)總結(jié)

今年6月以來，各支行按照監(jiān)管部門和總行的統(tǒng)一部署，全面啟動(dòng)了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)�；顒�(dòng)開展以來，我通過支行及分理處領(lǐng)導(dǎo)組織的相關(guān)學(xué)習(xí)和討論，對支行下發(fā)的有關(guān)文件的認(rèn)真領(lǐng)會(huì)，充分認(rèn)識(shí)到了案件防控的重要意義，明確了嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的重要性和必要性。

一、準(zhǔn)備階段

支行成立了活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，并做好了相應(yīng)的準(zhǔn)備宣傳工作，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。

二、學(xué)習(xí)階段

在不影響正常業(yè)務(wù)開展的情況下，支行和寶峰分理處都積極的組織相關(guān)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，通過不斷的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了自身的規(guī)范意識(shí)，培養(yǎng)良好的企業(yè)文化氛圍，樹立了正確的人生價(jià)值觀，職業(yè)道德觀和金錢名利關(guān)；強(qiáng)化了自身操作行為規(guī)范，制度已成為本分理處全員的自覺行動(dòng)。通過不斷的學(xué)習(xí)加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，從根本面打好內(nèi)部控制及案件防控工作的基礎(chǔ)！

三、自查自糾階段

在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上，支行確定了行內(nèi)相對薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強(qiáng)自查自糾工作。重點(diǎn)對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，發(fā)現(xiàn)各分理處存在的問題，

均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識(shí)上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng)；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性；實(shí)際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣！

四、改善提高

針對自查自糾階段存在的問題，支行及分理處都積極面對，主動(dòng)整改！支行和分理處主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動(dòng)用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時(shí)組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。

執(zhí)行年活動(dòng)開展到現(xiàn)在，已進(jìn)入總結(jié)階段，通過本次活動(dòng)，提升了分理處全員對案防工作的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化了制度執(zhí)行力，取得了良好成效。雖然活動(dòng)進(jìn)入尾聲，分理處上下仍將在以后的工作中不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí),自我檢查,持續(xù)改善,不斷的提高自身內(nèi)控、案防能力，以最大限度避免及杜絕案件發(fā)生！我也將以此次活動(dòng)為契機(jī)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身綜合素質(zhì)，強(qiáng)化防范意識(shí)、法律意識(shí)、自覺意識(shí)！

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內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)心得

為貫徹落實(shí)上級(jí)行“執(zhí)行年”活動(dòng)各項(xiàng)要求，不斷提高我行內(nèi)控水平，扎實(shí)推進(jìn)我行案防工作，有效促進(jìn)我行各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，從7月份以來，我行采取多種措施，通過組織員工學(xué)習(xí)，開展自查互查，全面落實(shí)整改等活動(dòng)，不斷提高員工職業(yè)素質(zhì)和責(zé)任水平，使我行的內(nèi)控和案防水平得到了全面提升。在活動(dòng)中，我行夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)，主要采取以下措施：

一、明確指導(dǎo)思想，提高認(rèn)識(shí)。以上級(jí)行文件精神為指導(dǎo)，以抓案防促發(fā)展為目的，以個(gè)金部下發(fā)的內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，通過晨會(huì)，每天學(xué)習(xí)一個(gè)文件，加強(qiáng)員工意識(shí)，提高業(yè)務(wù)水平，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真落實(shí)整改，確�！皟�(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)落到實(shí)處。

二、明確工作目標(biāo)，貫徹執(zhí)行。通過“執(zhí)行年”活動(dòng)的有效開展，使我行全體員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，堅(jiān)決杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象發(fā)生，不斷增強(qiáng)員工自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的意識(shí)，切實(shí)提高員工職業(yè)素養(yǎng)，提高業(yè)務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)工作技能，降低和減少業(yè)務(wù)差錯(cuò)。

三、落實(shí)“執(zhí)行年”活動(dòng)安排，促進(jìn)活動(dòng)深入開展。我行按照分、支行“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)安排，通過準(zhǔn)備學(xué)習(xí)階段、自查互查階段、總結(jié)整改階段三個(gè)時(shí)間階段，對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控和案防制度的針對性。

四、堅(jiān)持四個(gè)“原則”，提高執(zhí)行力。我行主要通過制定四條原則：一是堅(jiān)持學(xué)習(xí)與自查相結(jié)合原則；二是堅(jiān)持集體與個(gè)人相結(jié)合原則；三是堅(jiān)持上級(jí)要求與網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況相結(jié)合原則；四是堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)問題與積極整改相結(jié)合原則。切實(shí)提高“執(zhí)行年”活動(dòng)的針對性和有效性，使活動(dòng)真正取得實(shí)效，并使內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個(gè)新的水平。

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