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201*年合規(guī)管理培訓(xùn)心得體會

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201*年合規(guī)管理培訓(xùn)心得體會

最新合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得

**聯(lián)社***

以合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人身份參加省聯(lián)社舉辦的合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)班已經(jīng)是第二次了,黨委書記***同志在開班典禮語重心長的講話,不由我時常打開講話錄音回味聆聽;特聘專家們的博文廣識、生動講解和精彩案例又一次植入我的腦海。這次培訓(xùn)為我們今后做好本職工作、推進轄內(nèi)合規(guī)管理制度建設(shè)與機制建設(shè)起到積極的作用,真可謂受益匪淺。這里本人將這次合規(guī)培訓(xùn)的心得體會簡單作個匯報交流。不妥之處,還望各位同仁不吝賜教。

一、提高思想認(rèn)識、端正學(xué)習(xí)態(tài)度。舉辦這次合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn),省聯(lián)社黨委是在年末歲尾各項工作都在緊鑼密鼓進入最后沖刺的緊要關(guān)頭作出的決定,充分體現(xiàn)了省聯(lián)社黨委對合規(guī)管理工作的重視和支持,***同志代表省聯(lián)社黨委為辦好這次培訓(xùn)班向我們提出了要求:一是要增強合規(guī)意識、不斷提升學(xué)習(xí)和思考能力;二是要堅持學(xué)以致用,充分發(fā)揚理論聯(lián)系實際的良好學(xué)風(fēng);三是搞好學(xué)習(xí)的消化和吸收,努力把所學(xué)的知識轉(zhuǎn)化為工作的本領(lǐng),這是對合規(guī)管理工作的鼓勵和鞭策。這次培訓(xùn)不僅為大家進行了合規(guī)理念的培訓(xùn),更是為大家提供了一次經(jīng)驗交流的平臺。***同志的戰(zhàn)前動員,使我更進一步認(rèn)識到合規(guī)管理工作的重要性和必要性,真正理解“長思不足、長記

重任”的內(nèi)涵,為我們下一步提高合規(guī)管理水平、推進合規(guī)管理制度和機制建設(shè)打下了堅實的基礎(chǔ)。作為合規(guī)部門負(fù)責(zé)人首先要堅持不懈的學(xué)習(xí),以提升思想認(rèn)識,強化責(zé)任意識、正確履行崗位職責(zé),充分發(fā)揮合規(guī)管理的職能作用。

二、認(rèn)識到加強風(fēng)險管理機制建設(shè)的必要性和緊迫性。金融在國民經(jīng)濟中的重要作用日益突出,金融是一個高負(fù)債、高風(fēng)險的行業(yè),經(jīng)營的是信用、是風(fēng)險。當(dāng)前,一方面是員工整體合規(guī)意識淡薄,缺乏主動防控合規(guī)風(fēng)險的意識,把合規(guī)經(jīng)營與競爭力相對立,將合規(guī)管理作為應(yīng)對內(nèi)外部檢查的手段,對合規(guī)管理的目的從認(rèn)識上存在巨大偏差,重業(yè)務(wù)發(fā)展,輕內(nèi)控管理現(xiàn)象尤為突出;另一方面合規(guī)風(fēng)險管理體系尚不完善。雖然建立了合規(guī)管理部門,但制度不建全,合規(guī)組織架構(gòu)沒有一個從上至下的體系,因此,合規(guī)風(fēng)險管理的執(zhí)行力十分薄弱,風(fēng)險控制水平參差不齊,合規(guī)風(fēng)險管理工作與監(jiān)管部門的要求、與業(yè)務(wù)快速增長和全面風(fēng)險管理的要求不匹配,相差甚遠(yuǎn)。面對當(dāng)今激烈競爭的農(nóng)村金融市場,如何加強合規(guī)文化建設(shè)、體系建設(shè)、機制建設(shè),提高員工合規(guī)意識,是合規(guī)管理部門當(dāng)前和今后工作的核心內(nèi)容。我感受到,要做好合規(guī)風(fēng)險管理機制建設(shè)的關(guān)鍵:一是領(lǐng)導(dǎo)掛帥、強化組織推動;二是部門精心組織、周密安排、統(tǒng)一進度,狠抓落實;三是制度先行,執(zhí)行到位、與時俱進,動態(tài)調(diào)整;四是重視隊伍建設(shè),增強管控能力。

三、合規(guī)文書是合規(guī)管理部門工作質(zhì)量的體現(xiàn)。201*年,

銀監(jiān)會主席劉明康從中國銀行業(yè)經(jīng)營管理發(fā)展角度強調(diào)了合規(guī)管理工作的重要性。眾多的銀行案例,充分說明合規(guī)風(fēng)險已經(jīng)成為銀行業(yè)的主要風(fēng)險,這就是今天我們?yōu)槭裁匆獜娀弦?guī)風(fēng)險的根源和論證。合規(guī)已經(jīng)成為銀行業(yè)一門獨特的風(fēng)險管理技術(shù)。正如巴塞爾委員會會計工作組主席ArnoldSchilder先生說:發(fā)展和實施合規(guī)風(fēng)險管理的挑戰(zhàn)不亞于實施巴塞爾新資本協(xié)議所面臨的挑戰(zhàn)。通過這次培訓(xùn),我厘清了合規(guī)管理部門四項職責(zé):合規(guī)管理行為;公務(wù)信息傳遞;專業(yè)工作文書(公文);合規(guī)風(fēng)險提示;領(lǐng)會了合規(guī)工作文書的寫作規(guī)范、規(guī)則、要求!耙蛔秩牍,九牛拔不出”、“表義不重復(fù)、用詞恰當(dāng),講求實效的公文寫作方法、技巧等,我終身受益。老師最后的警言“無規(guī)矩不成方圓!細(xì)節(jié)決定成!”,我將永遠(yuǎn)銘記。

四、充分認(rèn)識到銀行內(nèi)部法律實務(wù)及案件防控的關(guān)系!般y行案件是銀行聲譽的大忌、是干部履職的硬傷、是干部員工深惡痛絕的毒瘤”。老師深刻分析可謂入木三分。當(dāng)前,農(nóng)村信用社正處于高速發(fā)展階段,防控案件是領(lǐng)導(dǎo)和員工們的最大的愿望。在這樣特殊的環(huán)境影響下,再次學(xué)習(xí)認(rèn)識銀行內(nèi)部法律實務(wù)及案件防控的關(guān)系,具有十分重要的意義,對提高我們案件防控水平、查處案件有著積極的作用。授課老師從銀行信貸法律風(fēng)險控制、銀行案件治理、銀行創(chuàng)新與風(fēng)險控制關(guān)系、銀行管理者從業(yè)忠告四個部分,講解了信貸業(yè)務(wù)、存款等業(yè)務(wù)線條案件的法律風(fēng)險和控制方法。又從員工犯罪、針對銀行實施的

犯罪、員工與外部人員勾結(jié)犯罪、營業(yè)場所安全等方面作了詳細(xì)的案例解說,讓我們對銀行案件的特殊性得以再認(rèn)知。我們知道銀行是法律密集型企業(yè),受到社會關(guān)注度高,監(jiān)管當(dāng)局必然實施嚴(yán)管。因此,我認(rèn)為提高員工法律意識是合規(guī)管理工作永衡的主題,應(yīng)該從加強員工普法教育著手,提高員工整體素質(zhì),使員工逐步掌握和運用基本的法律知識。老師精彩的結(jié)束語“明道德可以固本,重修養(yǎng)可強魂,懂法治可以保身”,使我明白了作為銀行從業(yè)人員為什么必須要有自己的進退之規(guī),領(lǐng)悟到“忠誠于你的銀行、不要冒你承擔(dān)不起的風(fēng)險、平衡客戶與銀行之間的利益、注意心態(tài)的平和、要懂得復(fù)命”的深刻內(nèi)涵。這就是我通過學(xué)習(xí)而認(rèn)知的進退之規(guī),它將伴隨我走完職業(yè)生涯。

總之,短暫的學(xué)習(xí),給我創(chuàng)造了一生的收獲!再次感謝省聯(lián)社為我們提供學(xué)習(xí)培訓(xùn)的機會和互相交流的平臺。

二○一二年

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合規(guī)性經(jīng)營學(xué)習(xí)心得劉媛

通過前一階段“深入推進合規(guī)經(jīng)營,從嚴(yán)治行”的學(xué)習(xí),我深刻的認(rèn)識到,銀行合規(guī)性經(jīng)營是在特定的歷史時期形成具有農(nóng)業(yè)政策性銀行金融特點相適應(yīng)的管理制度和組織形式,是農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行信奉和借鑒巴塞爾銀行監(jiān)管委員會的管理經(jīng)驗方式并付諸實踐的價值觀念,集中體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行員工的價值準(zhǔn)則、經(jīng)營觀念、行為規(guī)范、共同信念及創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力,是推動農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行改革與發(fā)展的堅強政治保證和組織保證。

一、加強合規(guī)性經(jīng)營管理,是提高經(jīng)營管理水平的需要。開展合規(guī)性經(jīng)營管理活動對規(guī)范操作行為,遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面,要統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強合規(guī)性經(jīng)營管理的認(rèn)識,使之成為銀行合規(guī)性經(jīng)營建設(shè)的倡導(dǎo)者,策劃者、推動者。當(dāng)今社會是一個知識經(jīng)濟社會,各種新事物不斷涌現(xiàn),新業(yè)務(wù)、新知識更是層出不窮。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強學(xué)習(xí),全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識,不斷更新知識結(jié)構(gòu),努力提高綜合素質(zhì),更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求,認(rèn)真履行崗位職責(zé),特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學(xué)習(xí),不斷提高自身的綜合素質(zhì),增

強明辯事非和拒腐防變的能力,做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。同時,要進一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想,增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識,把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道,推進各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實之風(fēng),形成講實話,報實情,出實招,辦實事,務(wù)實效的經(jīng)營作風(fēng),營造良好的經(jīng)營環(huán)境,提升管理水平,嚴(yán)明紀(jì)律,嚴(yán)格責(zé)任,狠抓落實,嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險,維護和提升農(nóng)發(fā)行形象。一方面,要提高全體員工對合規(guī)性經(jīng)營管理的認(rèn)識,全行干部職工是我行合規(guī)性經(jīng)營管理建設(shè)的主體,又是企業(yè)合規(guī)性經(jīng)營管理的實踐者和創(chuàng)造者,沒有廣大員工的積極參與,就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)性經(jīng)營企業(yè),更談不上讓員工遵紀(jì)守法。從現(xiàn)實看,許多員工對合規(guī)性經(jīng)營管理建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的認(rèn)識和理解。要集中時間、集中精力做好信貸人員的培訓(xùn)、考核,業(yè)務(wù)培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實用性、提升性,要使所有信貸人員人人熟知制度規(guī)定,個個爭當(dāng)合格信貸員;要強化信貸人員政治、思想和職業(yè)道德的培訓(xùn),針對不同崗位的實際情況,采取以會代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式,力求使信貸隊伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上再上一個等級。通過系列活動,使全體員工增強內(nèi)控管理意識,狠抓基礎(chǔ)管理,促進依法合規(guī)經(jīng)營。

二、加強合規(guī)性經(jīng)營管理,是建立長效發(fā)展機制的需要。企業(yè)合規(guī)性經(jīng)營管理建設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程,不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo),在一個時期內(nèi)要有一定的

規(guī)劃目標(biāo),最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的機制。從我行來看,他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容,形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。首先要采取走出去、請進來等形式,通過學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工認(rèn)識到農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行應(yīng)如何發(fā)展,員工在自已的崗位上應(yīng)如何做好自已的工作,與別的員工相比差別有多大,應(yīng)如何改進;在婁底市分行這個大家庭中自已是什么角色,自已出了多少力,對農(nóng)發(fā)行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見。要通過談?wù)J識,談個人的人生觀、世界觀、價值觀,以此建立我行的合規(guī)文化,進而提高農(nóng)行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結(jié)合起來,要統(tǒng)籌兼顧,合理安排,加強對易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究,突出重點,有的放矢地開展專項治理,堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則,影響公平競爭的不正當(dāng)行為,依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過開展教育活動,鼓勵員工檢舉違紀(jì)違法的人和事,提供案件線索,推動案件專項工作深入開展,提高企業(yè)合規(guī)文化。最后要結(jié)合工作實際,認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù),按照總行各項規(guī)章規(guī)定中的條款,對一些細(xì)節(jié)問題、難點問題要進行專項學(xué)習(xí)。對當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營和柜臺服務(wù)形勢,認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要,整合有限資源,對存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點要集思廣益,打開思路,不斷創(chuàng)新服務(wù)方式,以最大的限度滿足客戶需要,提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

三、加強合規(guī)性經(jīng)營管理,是提高經(jīng)濟效益的需要。加強合規(guī)性經(jīng)營管理的主要目的,是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力,降低金融風(fēng)險,實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中,應(yīng)該做到“三要”。一要樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性,防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向。特別要防止企業(yè)炒銀行的思想。一個項目必然會引起多家銀行競爭,在競爭中企業(yè)肯定會提出一些不合理的條件讓銀行增加貸款風(fēng)險,要很好權(quán)衡利弊,切忌為了芝麻而丟了西瓜。寧愿不發(fā)展,不要盲目發(fā)展,而造成新的資金沉淀。二要建立健全各項規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置,注重用制度來約束人,用制度規(guī)范日常行為。為此,要結(jié)合工作實際,制訂并完善一系列規(guī)章制度,堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程,確保有章可循,切實堵住各種漏洞,防止違規(guī)行為的發(fā)生,確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要認(rèn)真借鑒國際先進經(jīng)驗,積極運用現(xiàn)代科技手段,建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng),要重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險提示,重視早期預(yù)警,認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險提示制度。要建立健全內(nèi)控制度,保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性,建立自我調(diào)整,自我約束、自我控制的制衡機制,要在追求自我經(jīng)濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度,加強管理。使全體職工始終保持清醒頭腦,自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

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