201*年度內(nèi)控體系建設(shè)工作總結(jié)

1大慶榆樹林油田開發(fā)有限責(zé)任公司201*年度內(nèi)控體系建設(shè)工作總結(jié)201*年，我公司內(nèi)控工作在有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全面貫徹油田公司關(guān)于“建立健全內(nèi)控體系、完善經(jīng)營管理機(jī)制、切實做到設(shè)計有效,執(zhí)行有力、確保一次通過管理層測試和外部審計”的要求，以“完善內(nèi)控制度，確保有效運行”為重點，以“設(shè)計有效，執(zhí)行有力”為目標(biāo)，將抓好體系運行、迎接管理層測試和外部審計、加大整改和完善力度作為全年工作的重中之重，現(xiàn)已達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，圓滿完成了201*年內(nèi)控體系建設(shè)工作任務(wù)，為我公司內(nèi)控體系建設(shè)工作以后的開展奠定了堅實的基礎(chǔ)。第一部分：內(nèi)控體系建設(shè)工作開展情況一是高度重視，加強(qiáng)培訓(xùn)，繼續(xù)營造良好的內(nèi)控工作氛圍。201*年，我們按照增強(qiáng)全員內(nèi)控意識的要求，針對內(nèi)控體系建設(shè)、COSO框架、控制環(huán)境應(yīng)知應(yīng)會、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容舉辦了兩期內(nèi)控培訓(xùn)班，公司機(jī)關(guān)及所屬單位200多人次參加了集中培訓(xùn)，基層各單位也都按照公司統(tǒng)一要求對員工進(jìn)行了培訓(xùn)。通過不同形式的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，使廣大員工對內(nèi)控體系建設(shè)工作的重要性、相關(guān)知識及本單位主要業(yè)務(wù)流程內(nèi)容有了更深刻的了解。公司全體員工逐漸形成了重制度、重程序、重證據(jù)的內(nèi)控工作氛圍。二是精心組織，扎實工作，確保體系設(shè)計科學(xué)有效。201*年23-4月份，我們歷經(jīng)近一個月的時間，按照油田公司統(tǒng)一要求，并在規(guī)定期限內(nèi)，結(jié)合我公司油田生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，經(jīng)過無數(shù)次的制作、修訂與完善，共完成14大類（包括KP02油氣田開發(fā)建設(shè)、KP04油氣生產(chǎn)、KP06油氣銷售、MP01人力資源管理、MP02財務(wù)管理、MP03資本運營、MP04采購管理、MP05存貨管理、MP06資產(chǎn)管理、MP07科技發(fā)展、MP09合同與糾紛管理、SP04經(jīng)營計劃、SP07法律事務(wù)、SP08健康安全環(huán)保）87個末級子流程的流程圖、風(fēng)險控制措施文檔（RCD）、控制程序文件、控制實施證據(jù)的繪制、描述及上述末級子流程的信息化轉(zhuǎn)換工作。在進(jìn)行信息化轉(zhuǎn)換工作期間，我們業(yè)務(wù)人員始終要求自己做到，對重要風(fēng)險充分識別、無一遺漏，對關(guān)鍵控制全面落實、無一缺失；每個控制環(huán)節(jié)點，尤其是關(guān)鍵控制點的控制措施要與部門職責(zé)統(tǒng)一、流程節(jié)點描述統(tǒng)一、崗位描述統(tǒng)一；切實把“誰負(fù)責(zé)執(zhí)行控制”、“如何執(zhí)行控制”、“什么時間執(zhí)行”、“執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)”基本融入到業(yè)務(wù)流程中，使其在實際工作中具有較強(qiáng)的可行性和可操作性，這對我們業(yè)務(wù)人員在以后的具體工作中加強(qiáng)管理、規(guī)范運作具有非常重要的意義。信息化轉(zhuǎn)換工作完成后，油田公司內(nèi)控管理辦公室對我公司在較短的時間內(nèi)，高質(zhì)量的完成任務(wù)給予了肯定和表揚。三是認(rèn)真做好股份公司管理層測試的迎檢工作。201*年11月5日至9日股份公司管理層測試組對我公司進(jìn)行了測試，在測試過程中，測試組的各位專家對我公司內(nèi)控的設(shè)計和執(zhí)行情況表3示滿意，對內(nèi)控體系建設(shè)工作給予充分肯定。本次測試順利通過并取得較好的效果，主要有以下三方面的原因：一是領(lǐng)導(dǎo)高度重視。二是內(nèi)控辦公室精心組織。三是各部門積極配合。測試期間，有關(guān)人員全程陪同，全力協(xié)調(diào)。流程涉及人員隨叫隨到，對流程上下接口積極溝通，實施證據(jù)提供完整、快捷、準(zhǔn)確。相關(guān)部門和單位都能以積極、熱情、誠懇的態(tài)度對待測試工作，凸顯了各部門和單位團(tuán)結(jié)一心、互相協(xié)助、共同迎接測試的團(tuán)隊氛圍，特別是總經(jīng)理辦公室、生產(chǎn)運行部等部門在辦公場所、通訊設(shè)施、食宿安排、車輛等方面提供了有力保障，進(jìn)而確保本次測試工作順利進(jìn)行。第二部分：內(nèi)控體系建設(shè)工作取得的主要成效經(jīng)過幾年的體系建設(shè)和執(zhí)行過程，員工思想觀念有了大幅度的轉(zhuǎn)變和提高，規(guī)范了管理行為和方式，有效規(guī)避了經(jīng)營風(fēng)險，同時促進(jìn)了生產(chǎn)經(jīng)營管理水平的提升。一是進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思想觀念，營造了良好的內(nèi)控工作氛圍。內(nèi)控工作開始時，大部分員工認(rèn)為，內(nèi)控體系建設(shè)僅僅是為滿足公司上市地法律的要求而走個形式而已，根本就沒有擺明內(nèi)控的位置。為此，公司領(lǐng)導(dǎo)要求內(nèi)控辦從認(rèn)清形勢、提高認(rèn)識入手，多次強(qiáng)調(diào)內(nèi)控體系建設(shè)不是可干可不干的工作，而是必須干好的工作，并組織相關(guān)部門人員反復(fù)宣傳貫徹內(nèi)控體系建設(shè)的有關(guān)精神，而且隨著近三年的編制、執(zhí)行、落實、測試以及內(nèi)控體系建設(shè)給企業(yè)管理帶來的實效，廣大干部員工尤其是關(guān)鍵崗位的管理人員和業(yè)務(wù)人員終于對內(nèi)控體系建設(shè)工作的出發(fā)點有了更深4刻的理解，并開始認(rèn)識到內(nèi)控是企業(yè)強(qiáng)化管理的需要，是企業(yè)實現(xiàn)自身長遠(yuǎn)發(fā)展的需要。通過對內(nèi)控工作認(rèn)識的轉(zhuǎn)變，所有部門（單位）管理人員在每一階段工作安排后，都能給予積極的配合、支持，這為我們推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)工作打下了一定基礎(chǔ)。二是通過內(nèi)控，不斷完善了以文本為載體的制度建設(shè)。《薩61奧法案》要求在美國的上市公司必須建立內(nèi)部控制體系，同時推薦COSO框架作為建立內(nèi)部控制體系的標(biāo)準(zhǔn)，但并沒有對如何建立內(nèi)部控制體系進(jìn)行詳細(xì)的說明，所以，對于股份公司和油田公司來說，內(nèi)控體系建設(shè)也是一項嶄新的工作，我們只能干中學(xué)、學(xué)中干。最終在內(nèi)控體系建設(shè)實際工作中，我們按照油田公司設(shè)計的基本框架和總體要求，主要結(jié)合我公司油田生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，完成了一套符合我公司自身實際情況的文本化制度，使其更具可行性和可操作性。三是進(jìn)一步理順了工作程序。開展內(nèi)控以來，通過不斷修改、完善各個業(yè)務(wù)流程，使各部門、各崗位之間，上下級之間的工作關(guān)系更加清晰、順暢、協(xié)調(diào)，各項工作程序得到了進(jìn)一步理順。四是資產(chǎn)管理工作進(jìn)一步規(guī)范，資產(chǎn)管理方式和方法正在與油田公司趨同。通過內(nèi)控體系建設(shè)的開展，在資產(chǎn)管理上，我們改變了過去由不同職能部門按其職能性質(zhì)分別管理不同類別資產(chǎn)的做法，重新整合了資產(chǎn)管理部門，由財務(wù)資產(chǎn)部全面行使資產(chǎn)管理的各種職能，財務(wù)資產(chǎn)部吸收了其他單位好的做法，重新制5定和完善了與資產(chǎn)管理相關(guān)聯(lián)的五個管理辦法。從資產(chǎn)裝備計劃開始，直至資產(chǎn)的后續(xù)支出管理，全部由財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)，使我們的資產(chǎn)管理工作在保持自己特點的同時，正在與油田公司趨同。五是合同管理更加規(guī)范，合同控制力正在加強(qiáng)。通過內(nèi)控體系建設(shè)的開展，合同的作用彰顯出來，凡應(yīng)履行合同簽訂的事項全部訂立了合同或協(xié)議，在合同簽訂和履行過程中，各職能部門和有關(guān)責(zé)任人切實嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格按照內(nèi)控要求履行職責(zé)，并保證在事項發(fā)生前履行合同審批手續(xù)，最大限度地避免了事后合同的發(fā)生。另外，簽約率、三項審查率均達(dá)100%，所簽定的合同均按照約定全面履行，沒有發(fā)生一起因合同簽訂、履行所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)糾紛，切實保證了公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行，有效地維護(hù)了公司的合法權(quán)益。第三部分：內(nèi)控體系建設(shè)存在的問題公司內(nèi)控體系建設(shè)開展三年多來，總體上做到了運行平穩(wěn)，執(zhí)行有力，但在實際工作中，還有部分單位及人員對內(nèi)控體系建設(shè)的重要性認(rèn)識不夠，主要有以下三個方面：一是內(nèi)控的全員參與意識不夠。目前，公司大多數(shù)人員都能為內(nèi)控體系的建設(shè)積極創(chuàng)造條件，真正發(fā)揮作用。但是，還存在個別單位和個別人員認(rèn)識不足，風(fēng)險控制薄弱，行為管理滯后，未真正達(dá)到實質(zhì)性介入，及精細(xì)管理的要求。二是業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。公司的內(nèi)控體系經(jīng)過多次測試與整改，業(yè)務(wù)流程已逐漸完善，但個別單位在業(yè)務(wù)流程操6作過程中還存在著控制實施證據(jù)缺失或填寫不完整，如審核審批手續(xù)不完善，或不符合內(nèi)控規(guī)定等一系列基礎(chǔ)工作不扎實的現(xiàn)象，這將是下一步內(nèi)控工作的重點，我們要保證強(qiáng)化流程執(zhí)行，規(guī)范實施證據(jù)，從源頭上堵塞管理漏洞。三是對控制環(huán)境知識應(yīng)知應(yīng)會，各級管理人員學(xué)習(xí)掌握不夠扎實�？刂骗h(huán)境知識在內(nèi)控體系建設(shè)上是一個非常重要的環(huán)節(jié)，外審測試時，要對員工進(jìn)行訪談，回答不準(zhǔn)確或偏差，都要算作例外事項，將影響公司是否能夠順利通過測試，甚至?xí)�影響到油田公司的總體測試。第四部分：今后工作任務(wù)幾年來，經(jīng)過公司上下的共同努力，克服重重困難，完成了內(nèi)控體系建設(shè)各個階段的工作任務(wù)，雖然內(nèi)控體系建設(shè)初見成效，但是同時我們也看到，內(nèi)控體系建設(shè)工作已進(jìn)入關(guān)鍵階段，目前面臨的問題仍然不少，從企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展和經(jīng)營管理需要來看，內(nèi)控仍然存在覆蓋面不夠，個別控制措施不夠到位。這些問題如果得不到徹底解決，將直接關(guān)系內(nèi)控體系建設(shè)工作的成敗。所以我們清醒地認(rèn)識到，內(nèi)控建設(shè)工作并沒有結(jié)束，真正的攻堅戰(zhàn)才剛剛開始，更加艱巨的任務(wù)還在等著我們。一是繼續(xù)做好對業(yè)務(wù)流程的符合性檢查工作，實行全過程跟蹤，對發(fā)現(xiàn)的問題，及時和上級業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行請示和溝通并得到及時解決，要按照優(yōu)化簡化工作流程，進(jìn)一步理順業(yè)務(wù)關(guān)系的原則，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的統(tǒng)一和規(guī)范，使業(yè)務(wù)流程無論是可操作7性還是有效性上都得到進(jìn)一步完善。二是加大內(nèi)控體系的宣貫和培訓(xùn)力度，強(qiáng)化員工內(nèi)控體系建設(shè)觀念。與傳統(tǒng)的管理模式、工作習(xí)慣相比較，內(nèi)部控制不但是一種新理念、新知識，更是一種新的管理行為。因此在實際工作中，無論是引入還是執(zhí)行都存在一定的難度。為使內(nèi)控意識在廣大員工的腦海中扎根，我們要采取靈活多樣的方式，繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)的宣傳培訓(xùn)工作，要充分利用有線電視、網(wǎng)頁、工作簡報等媒體加大宣傳力度。同時，我們要經(jīng)常通過舉辦內(nèi)控專業(yè)知識培訓(xùn)，特別對主要管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，使內(nèi)控氛圍更加濃厚。三是建立內(nèi)部控制的長效機(jī)制。內(nèi)控體系建設(shè)雖然已經(jīng)完成了設(shè)計，并已開始運行，但這也還只是起步，而不是結(jié)束。只要企業(yè)存在經(jīng)營管理和經(jīng)營活動，就需要建立內(nèi)控制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制。內(nèi)控體系建設(shè)階段的工作完成后，還需要進(jìn)行持續(xù)的更新與維護(hù)，還將向縱深發(fā)展，內(nèi)控工作任何時候都不能放松，必須建立內(nèi)控工作的長效機(jī)制，而且要把內(nèi)控體系建設(shè)作為一項重要的日常工作來抓。四是強(qiáng)化執(zhí)行。狠抓內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，是今后內(nèi)控工作的重中之重。確保有效執(zhí)行，一是必須采取有效的方法或形式，使我公司各級領(lǐng)導(dǎo)、所有管理人員不僅要了解在內(nèi)控執(zhí)行上做什么，怎么做，還要清楚做到什么程度，達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。二是要監(jiān)督到位，措施有力。為使內(nèi)控工作不流于形式，我們必須要建立8嚴(yán)格的檢查、監(jiān)督、考核制度，這是保證內(nèi)控執(zhí)行的重要一環(huán)。對內(nèi)部控制的每一項要求，都要明確：誰是責(zé)任人，什么時間檢查，檢查的內(nèi)容是什么，發(fā)現(xiàn)問題怎么整改，出現(xiàn)重大缺陷和實質(zhì)性漏洞誰負(fù)責(zé)，負(fù)什么責(zé)任，處罰措施是什么等。要嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)控管理手冊》的有關(guān)規(guī)定，把內(nèi)控執(zhí)行切實落到實處。五是按照股份公司及油田公司的統(tǒng)一部署，統(tǒng)籌安排好以后各階段的工作，全面完成內(nèi)控體系建設(shè)任務(wù)。我們要在實際工作中，依托已有的管理優(yōu)勢，以提高企業(yè)自身管理水平的需求為動力，全力進(jìn)行內(nèi)控體系的建立和完善工作，并使之成為一個長期有效運行的體系。同時，以內(nèi)控體系建設(shè)為契機(jī)，對我們多年積累的管理經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)和提升，充分吸收借鑒兄弟單位先進(jìn)的管理文化成果，構(gòu)建適合我們自身長遠(yuǎn)發(fā)展需要的管理體系。

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**分行201*年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)

省分行內(nèi)控合規(guī)部：

**分行內(nèi)控監(jiān)察部按照上級行和本行內(nèi)控工作重點，201*年根據(jù)內(nèi)控合規(guī)工作新要求，在努力完成審計檢查工作的同時，積極轉(zhuǎn)變觀念，推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)、探索合規(guī)管理、完善操作風(fēng)險管理等工作�，F(xiàn)把全年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)如下：

一、積極創(chuàng)新內(nèi)控管理手段，建立良好內(nèi)控文化氛圍1、制定《中國工商銀行**分行201*年內(nèi)控指導(dǎo)意見》。根據(jù)建設(shè)治理優(yōu)良、資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運營安全、服務(wù)和效益良好、具有較強(qiáng)國際競爭力世界一流銀行的經(jīng)營理念。提出了201*年內(nèi)控管理工作五方面目標(biāo)：一是完善內(nèi)控體系建設(shè)，積極營造全員參與的氛圍、樹立內(nèi)控先行的理念、構(gòu)建主動合規(guī)的內(nèi)控文化；二是強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作，進(jìn)一步完善內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，內(nèi)控評價結(jié)果力爭比上年提高一個層次；三是按照總、省行全面風(fēng)險管理工作要求，初步建立全行風(fēng)險管理體系；四是構(gòu)建全行內(nèi)控管理信息平臺，實現(xiàn)內(nèi)控管理資源共享，降低內(nèi)控管理成本，提高風(fēng)險控制效率；五是全行實現(xiàn)安全無事故、無案件、無重大差錯。

為保證目標(biāo)實現(xiàn)提出了五大方面19項工作措施：一是大力推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，構(gòu)筑良好內(nèi)控環(huán)境，提高內(nèi)控管理水平；二是積極探索合規(guī)管理模式，初步建立合規(guī)管理體系；三是進(jìn)一步完善操作風(fēng)險識別與評估，完善操作風(fēng)險管理；四是加強(qiáng)重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的審計和檢查，提高審計檢查工作的

針對性和有效性；五是加強(qiáng)與監(jiān)管部門及外部審計的溝通協(xié)調(diào)。

2、根據(jù)內(nèi)控合規(guī)、操作風(fēng)險防范要求對內(nèi)控網(wǎng)絡(luò)辦法進(jìn)行了新一輪的修訂，以進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)控檢查監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系成員履職行為。

根據(jù)省分行內(nèi)控管理和各項業(yè)務(wù)及管理體制的發(fā)展要求，對《中國工商銀行**分行內(nèi)控管理檢查監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系實施辦法（試行）》進(jìn)行了相應(yīng)的修訂。一是進(jìn)一步拓展網(wǎng)絡(luò)功能；二是進(jìn)一步明確網(wǎng)絡(luò)成員范圍和層次劃分；三是進(jìn)一步整合網(wǎng)絡(luò)管理各項制度；四是進(jìn)一步規(guī)范各項報告格式；五是進(jìn)一步完善考核評價體系。

制定、修訂的其他內(nèi)控制度有《中國工商銀行**分行內(nèi)控管理考核辦法（201*年版）》、《中國工商銀行**分行機(jī)關(guān)管理部門內(nèi)控管理考核辦法（201*年版）》等。

3、抓好內(nèi)控述職工作。為完善內(nèi)控防案工作問責(zé)制度，進(jìn)一步加強(qiáng)支行內(nèi)控管理和防案工作，根據(jù)上級行內(nèi)控述職指導(dǎo)意見和分行內(nèi)控委會議精神，為確實落實各行（部）‘一把手’內(nèi)控防案工作的第一責(zé)任人職責(zé)，全面履行對內(nèi)控防案工作的直接領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，對本行（部）的內(nèi)控防案工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)是分管部門和專業(yè)內(nèi)控防案工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)把分管專業(yè)的內(nèi)控防案工作納入到日常工作中，對分管工作內(nèi)控防案工作負(fù)責(zé)的內(nèi)控要求，擬定了《**分行支行行長內(nèi)控工作述職方案及201*年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進(jìn)行內(nèi)控述職。為確保述職會起到實效，會前，以幫助各支行發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理不足為目

的精心準(zhǔn)備述職材料，整理了201*年全年各支行接受上級行各項審計、檢查、內(nèi)控評價發(fā)現(xiàn)的問題和各項涉及內(nèi)控考核的有關(guān)數(shù)據(jù)，并就各支行201*年內(nèi)控管理情況和相關(guān)問題整改情況設(shè)計了部分問題。會后，就述職中反映的問題和行領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)要求向各支行提出了整改建議，對述職工作情況及時進(jìn)行總結(jié)和通報，肯定工作成績，推廣工作經(jīng)驗，分析存在問題，指導(dǎo)各行提高內(nèi)控履職水平。

4、落實內(nèi)控重點聯(lián)系行制度。今年，我行出臺了《內(nèi)控重點支行管理辦法》，落實對轄內(nèi)內(nèi)控管理相對較為薄弱的支行實行對口幫教，今年主要落實了以下工作，一是從內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、人員培訓(xùn)三個方面加強(qiáng)對支行幫輔工作的，尤其突出教育、培訓(xùn)、交流、分析方面的重點幫輔工作，分行內(nèi)控分管行長王青英率領(lǐng)內(nèi)控監(jiān)察部、個人業(yè)務(wù)部、貸后管理中心、運行管理部負(fù)責(zé)人一行到重點支行召開幫輔現(xiàn)場溝通會；二是組織重點支行與內(nèi)控管理先進(jìn)行進(jìn)行內(nèi)控履職交流會，9月在海寧召開了現(xiàn)場會，由海寧支行行長、內(nèi)控專管員、綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、營業(yè)經(jīng)理等從各自的層面介紹了自己在內(nèi)控防案履職過程中的經(jīng)驗和體會，對內(nèi)控管理重點行實行一對一幫輔。通過幫教工作，重點支行內(nèi)控管理水平有較大提高，其中平湖支行進(jìn)步較大，內(nèi)控評價得分是所有支行中提高最多的。

5、完善內(nèi)控專管員管理。

（1）為充分發(fā)揮支行內(nèi)控專管員在組織、協(xié)調(diào)、強(qiáng)化內(nèi)控管理、防范操作風(fēng)險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內(nèi)控專管員管理辦法》和《**分行內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡(luò)實施

辦法》中內(nèi)控專管員相關(guān)要求，出臺了《內(nèi)控專管員履職規(guī)范細(xì)則》。該細(xì)則對內(nèi)控專管員的聘任和崗位設(shè)置、日常工作、檔案管理和報告制度、工作權(quán)限、管理和考核五方面內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)范。該細(xì)則充分考慮了上級行的要求和**分行內(nèi)控防案網(wǎng)絡(luò)的特點，一是對內(nèi)控機(jī)制管理、風(fēng)險管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進(jìn)行了量化規(guī)定；二是對報告內(nèi)容和報告時限進(jìn)行了詳細(xì)劃分；三是著重強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控信息的重要性，對專管員內(nèi)控信息報送作出了較高要求；四是規(guī)范了內(nèi)控專管員的責(zé)任制，規(guī)定內(nèi)控專管員承擔(dān)全行實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)、規(guī)范合規(guī)管理、防范操作風(fēng)險和預(yù)防案件的指導(dǎo)、培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督、修正、報告的責(zé)任；五是規(guī)范了考核結(jié)果的運用，對連續(xù)兩年考核排名靠后的專管員要求支行進(jìn)行換崗。

（2）向內(nèi)控專管員開放了審計非現(xiàn)場通用查詢系統(tǒng)，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)篩選和統(tǒng)計功能得到充分發(fā)揮，也提高了該系統(tǒng)的利用率，同時為規(guī)范使用，還制定了嚴(yán)格的管理制度。為此，還邀請了省分行開發(fā)此系統(tǒng)的王光紅老師前來講課，通過授課，使內(nèi)控專管員和總會計的使用能力大大提高，為進(jìn)一步開展非現(xiàn)場檢查打下了堅實的基礎(chǔ)。

6、組織分行內(nèi)控合規(guī)知識競賽。競賽的主要內(nèi)容涉及全行各專業(yè)的各項規(guī)章制度和操作流程，銀監(jiān)會和上級行關(guān)于內(nèi)控合規(guī)的各項基本制度，獎罰措施等。本次知識競賽突破了以往知識競賽的慣例，在形式上作了不少創(chuàng)新，取得了很好的效果。一是通過抽簽決定了機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理、營業(yè)經(jīng)理、綜合柜員和內(nèi)控專管員等崗位人員參加必答題環(huán)

節(jié)的比賽，使得參加比賽的人員更多，突出了合規(guī)人人有責(zé)的內(nèi)控合規(guī)文化理念。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現(xiàn)場氣氛。三是為突出對實際工作的指導(dǎo)意義，專門組織業(yè)務(wù)部門編制拍攝了多篇案例錄像，集中了業(yè)務(wù)過程中的違章現(xiàn)象，通過直觀生動的案例展示，一方面使競賽過程生動活潑，另一方面，也使員工獲得了不少內(nèi)控合規(guī)知識。

7、積極組織各項內(nèi)控評價相關(guān)工作

（1）根據(jù)省分行201*版內(nèi)控評價辦法，結(jié)合我行實際，今年我行對下轄各支行進(jìn)行了內(nèi)控評價，從現(xiàn)場評價情況看，各行內(nèi)控管理水平有較大提高，一是得分普遍提高，幅度較大；二是控制環(huán)境、信息交流等內(nèi)控基礎(chǔ)工作方面基本杜絕了失分；三是發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)和風(fēng)險度比去年有較大幅度的下降，同時問題分布的范圍也大大縮小了；四是部分原來內(nèi)控管理基礎(chǔ)比較薄弱的行今年有較大改觀，如平湖支行今年不但杜絕了內(nèi)控基礎(chǔ)方面的扣分，而且得分提高幅度較大。

（2）對201*年省分行評價發(fā)現(xiàn)問題，我行已落實整改，所有問題均整改落實到位；對201*年內(nèi)控評價問題正著手開始組織整改。

（3）認(rèn)真布置落實銀監(jiān)局內(nèi)控評價的自查工作，自查在三個層面展開，一是內(nèi)控合規(guī)管理部門對全行近兩年來的內(nèi)控管理狀況進(jìn)行全面回顧總結(jié)，同時整理相應(yīng)的內(nèi)控管理材料，做好銀監(jiān)分局現(xiàn)場評價的資料準(zhǔn)備工作；二是布置各專業(yè)部門針對自查方案，對各項業(yè)務(wù)從管理部門角度檢查文

件制度方面的問題，對涉及業(yè)務(wù)的進(jìn)行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環(huán)節(jié)進(jìn)行全面自查�，F(xiàn)銀監(jiān)局現(xiàn)場評價工作已順利結(jié)束，評價結(jié)果尚未反饋。

二、積極探索合規(guī)工作思路，完善合規(guī)體制建設(shè)1、以完善內(nèi)控合規(guī)網(wǎng)絡(luò)化管理為基本點建立合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制

（1）進(jìn)一步完善績效考核制度，加大內(nèi)控合規(guī)考核力度。一是在支行內(nèi)控合規(guī)考核辦法中，我們增加了合規(guī)管理的考核比例，使得支行內(nèi)控考核重點更傾向于合規(guī)管理的要求；二是對分行各部室的考核強(qiáng)調(diào)了必須及時跟蹤相關(guān)政策的變化，對有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行梳理、整合、完善的內(nèi)容，同時強(qiáng)調(diào)了對銀監(jiān)局、人行等外部各項合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題，必須追究相應(yīng)管理部門責(zé)任。

（2）進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)人員履職責(zé)任制度和支行行長內(nèi)控合規(guī)述職制度，加大合規(guī)問責(zé)力度。一是通過修訂《內(nèi)控合規(guī)網(wǎng)絡(luò)成員履職實施辦法》，規(guī)范了內(nèi)控合規(guī)各管理層面人員的職責(zé)范圍和履職責(zé)任制，界定了履行內(nèi)控合規(guī)職責(zé)不到位而造成后果的網(wǎng)絡(luò)成員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；二是進(jìn)一步完善支行行長內(nèi)控合規(guī)述職制度；三是進(jìn)一步完善員工抵制檢舉重大違規(guī)違紀(jì)行為和堵截案件獎勵制度，加大誠信舉報宣傳力度。

2、以防范合規(guī)風(fēng)險為立足點認(rèn)真清理規(guī)章制度（1）全面排查業(yè)務(wù)制度流程合規(guī)風(fēng)險點，清理規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。由于業(yè)務(wù)辦法制定權(quán)集中在總行層面，我行清理重點是本行制定的一些補充性的制度和業(yè)務(wù)流程。今年

我行共計清理各項制度和業(yè)務(wù)流程131個，其中整合3個，修訂34個，廢止18個，繼續(xù)執(zhí)行76個。

（2）建立日�；�合規(guī)審議制度。為確保我行各項業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營，從源頭上對各項制度辦法進(jìn)行合規(guī)控制，我行今年實行了制度合規(guī)審議流程，規(guī)定各業(yè)務(wù)部門在制定各項業(yè)務(wù)規(guī)定、操作流程時，必須報送內(nèi)控監(jiān)察部合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審議，從是否符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和總行的規(guī)定等方面進(jìn)行全面審視，使各項規(guī)章制度、程序符合法規(guī)制度要求，規(guī)避因不符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求而造成的合規(guī)性風(fēng)險。今年內(nèi)控監(jiān)察部已分別對結(jié)算與電子銀行部的電子銀行申請表填寫規(guī)范、網(wǎng)上銀行代發(fā)工資辦法、個人業(yè)務(wù)部‘1+1’個人組合貸款業(yè)務(wù)指引、保衛(wèi)部**庫區(qū)實地守護(hù)操作規(guī)程、**安邦押運業(yè)務(wù)操作流程等進(jìn)行了合規(guī)審核。

三、以操作風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)為抓手，加強(qiáng)操作風(fēng)險管理1、及時監(jiān)測、分析和報告各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的操作風(fēng)險。做好全年操作風(fēng)險監(jiān)測工作，并針對產(chǎn)生的操作風(fēng)險，提出多方面加強(qiáng)操作風(fēng)險管理建議，如提高信貸工作前瞻性，切實做好貸前調(diào)查工作，把信貸風(fēng)險控制關(guān)口前移，嚴(yán)把風(fēng)險質(zhì)量關(guān)；進(jìn)一步落實貸后管理工作責(zé)任制，定期進(jìn)行考核評價，并與相關(guān)責(zé)任人績效工資掛鉤，努力提高信貸從業(yè)人員的貸后管理水平；加強(qiáng)對經(jīng)營者的動態(tài)和貸款日常動態(tài)的管理，特別是企業(yè)法定代表人風(fēng)險預(yù)警信息、企業(yè)風(fēng)險預(yù)警信息和企業(yè)出現(xiàn)重大異常情況下，要進(jìn)行認(rèn)真分析，從感性和理性兩方面判斷企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況及貸款風(fēng)險狀況；處理好抓

存款業(yè)務(wù)與履行反洗錢的工作職責(zé)之間的關(guān)系，認(rèn)真落實反洗錢工作制度，杜絕因工作失誤而造成操作風(fēng)險；充分發(fā)揮銀行卡專管員的作用，保障他們服務(wù)于本職工作的時間，重視上門催收工作，合理安排車輛或交通費用，提高催收成功率與及時分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，根據(jù)不同對象有針對性地采取各種措施，必要時通過公安、司法等手段強(qiáng)制清收等建議。

2、認(rèn)真落實操作風(fēng)險管理指導(dǎo)，一是建立操作風(fēng)險提示制度，對內(nèi)控監(jiān)察部各項合規(guī)檢查和審計發(fā)現(xiàn)問題中的操作風(fēng)險問題均向被檢查單位作出風(fēng)險提示并提出防范風(fēng)險的建議；二是建立操作風(fēng)險通報制度，對上述情況同時通報相關(guān)業(yè)務(wù)部門。

3、認(rèn)真組織總行《業(yè)務(wù)操作指南》培訓(xùn)及考試工作我行成立了以卜克強(qiáng)行長為組長，各位副行長為副組長，各部門總經(jīng)理為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、檢查和推廣工作。

（1）積極采取多種形式進(jìn)行培訓(xùn)活動。一是落實專業(yè)部門組織開展專業(yè)培訓(xùn)，電子銀行、會計、國際業(yè)務(wù)等采取集中授課的方式，由分行相關(guān)部門組成巡回授課組，到各支行進(jìn)行授課；二是針對涉及人員較少的專業(yè)，采取自學(xué)為主的方式；三是支行層面采取通過網(wǎng)點三會、網(wǎng)訊、綜合業(yè)務(wù)信息平臺交流學(xué)習(xí)，組織營業(yè)經(jīng)理集中學(xué)習(xí)和交流，開展學(xué)習(xí)貫徹指南，查找薄弱環(huán)節(jié)建議活動，組織知識競賽、辯論賽等形式，進(jìn)一步拓展學(xué)習(xí)渠道，加深員工印象。

（2）采取多種形式檢驗培訓(xùn)效果。一是建立目標(biāo)責(zé)任制，在制定《07年**分行內(nèi)控工作指導(dǎo)意見》時中明確規(guī)定

以《業(yè)務(wù)操作指南》確定的風(fēng)險點為內(nèi)控工作準(zhǔn)則；二是在內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡(luò)制度中明確《業(yè)務(wù)操作指南》作為網(wǎng)絡(luò)成員履職的檢查重點；三是落實日常管理措施，把操作指南內(nèi)容作為日常審計重點；四是落實考前輔導(dǎo)工作，分行內(nèi)控辦收集整理了《業(yè)務(wù)操作指南》各類型試題，下發(fā)支行，要求組織學(xué)習(xí)；五是認(rèn)真組織省分行統(tǒng)一考試，本次考試，根據(jù)省分行的要求，我行組織136名員工集中到分行參加考試，除一人參加總行在湖南的培訓(xùn)缺考外，其他135位員工均認(rèn)真參加了考試，合格率為100％；六是組織內(nèi)控防案知識競賽，深化培訓(xùn)效果，我行組織了內(nèi)控防案知識競賽，其中，《業(yè)務(wù)操作指南》被作為一項重要內(nèi)容，占總題量的15％左右。

四、轉(zhuǎn)變內(nèi)審理念，突出重點做好審計工作1、認(rèn)真做好上級行布置的各項專項審計及檢查（1）根據(jù)省分行《關(guān)于開展案件風(fēng)險排查工作的通知》及浙江銀監(jiān)局《關(guān)于對浙江轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展案件風(fēng)險排查的通知》文件要求，全行共成立檢查組44個，參加檢查人員166人，我行還成立督查組，對各行排查情況進(jìn)行督查，確保各行排查工作落到實處。整個排查工作共查出319個問題，涉及問題金額2.75億元。

（2）抓好重要崗位和高風(fēng)險業(yè)務(wù)專項檢查和整改工作。根據(jù)省分行《關(guān)于對部分重要崗位和高風(fēng)險業(yè)務(wù)進(jìn)行專項檢查的通知》的文件要求，我行組成檢查組，對分行業(yè)務(wù)處理中心、現(xiàn)金營運中心、財富管理中心、銀行卡中心、分行營業(yè)部和轄屬嘉善、平湖支行的營業(yè)部、市場部、財富中心及

嘉善電廠橋分理處、平湖環(huán)北分理處進(jìn)行了突擊檢查。針對省分行和本行突擊檢查發(fā)現(xiàn)問題情況下發(fā)了《關(guān)于近期重要業(yè)務(wù)突擊檢查情況的通報》，在全行范圍內(nèi)進(jìn)行了通報，要求各行部必須進(jìn)一步落實兩手抓，抓好問題的整改工作。

（3）根據(jù)總行《關(guān)于組織重要經(jīng)營事項重點檢查》的要求，由內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展現(xiàn)場自查工作。在落實檢查的過程中，一是注意與省分行溝通，確保檢查工作能夠規(guī)范、順利展開；二是做好整合協(xié)調(diào)工作，制作了分行檢查項目安排表、各部門分管領(lǐng)導(dǎo)和聯(lián)系人的通訊錄、檢查組成員通訊錄和聯(lián)合檢查組檢查時間和人員安排表，為確保整合檢查，先后4次協(xié)調(diào)檢查時間和檢查人員，確保以最佳時間安排和最佳線路完成聯(lián)合檢查，減輕支行的接待負(fù)擔(dān)；三是規(guī)范檢查工作，本次自查規(guī)范了統(tǒng)一的工作底稿、取證書、報告書格式，并要求檢查一條邊到底，中間不得更換檢查人員，以便最大程度統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)；四是抓好落實整改工作。

（4）根據(jù)省分行工作布置，抓好電子銀行業(yè)務(wù)合規(guī)性調(diào)查工作。對分行電子銀行部、業(yè)務(wù)處理中心、分行營業(yè)部及嘉善、海寧支行的部分電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項調(diào)查。針對調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題，提出五方面的整改建議，及時提示電子銀行業(yè)務(wù)在管理和操作中的風(fēng)險狀況，促進(jìn)**分行電子銀行業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展。

2、針對重點業(yè)務(wù)組織專項審計和合規(guī)檢查

（1）針對部分網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理履職不到位情況發(fā)生較為頻率的現(xiàn)狀，內(nèi)控監(jiān)察部為了加強(qiáng)營業(yè)經(jīng)理的內(nèi)控防案工作，促進(jìn)營業(yè)經(jīng)理認(rèn)真履行職責(zé)，及時防范風(fēng)險、堵塞漏洞，

組織內(nèi)控人員對下屬五個支行及本級營業(yè)部的部分網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理履職情況進(jìn)行了抽查。檢查采取了現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合的方式，并抽查一定時段錄像予以核實。對個別營業(yè)經(jīng)理在履職工作中不到位的地方，檢查人員當(dāng)場指正并提出合理化建議，及時總結(jié)其他網(wǎng)點的先進(jìn)經(jīng)驗和教訓(xùn)，幫助營業(yè)經(jīng)理提高履職能力，把今后的工作做細(xì)做好。

（2）針對部分總會計在崗時間較長等因素，為了促進(jìn)總會計認(rèn)真履行職責(zé)，及時防范風(fēng)險、堵塞漏洞，組織內(nèi)控人員對轄內(nèi)4名總會計的履職情況進(jìn)行了專項審計。檢查采取了現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合的方式，檢查人員認(rèn)真分析其履職中不夠到位的環(huán)節(jié)，并提出合理化建議，幫助總會計提高履職能力，把今后的工作做細(xì)做好。

（3）為強(qiáng)化風(fēng)險管理，跟蹤落實審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況，鞏固審計成果，防范操作風(fēng)險，對去年審計中發(fā)現(xiàn)問題較多的個人經(jīng)營性貸款和�。ㄎⅲ┬推髽I(yè)信貸業(yè)務(wù)開展后續(xù)審計。兩項審計共發(fā)現(xiàn)問題54個，提出建議26條，被審計行采納26條。

3、認(rèn)真開展非現(xiàn)場審計

（1）做好利息收支核對和利率政策執(zhí)行季度常規(guī)非現(xiàn)場審計。針對中長期貸款利率一期一調(diào)整操作上的問題，牽頭召集信貸管理和運行管理部門共同研究利率調(diào)整工作，規(guī)范利率執(zhí)行，減少不必要的手工計息和差錯，提高了利率執(zhí)行的合規(guī)性。

（2）開展日常排查工作，今年我行對貸款用途、反交易、單位定期存款、匯票簽發(fā)、營業(yè)經(jīng)理代班等進(jìn)行了排查，

因未發(fā)現(xiàn)問題，故未形成報告。

（3）拓展通用查詢系統(tǒng)的使用范圍，今年在征得省分行內(nèi)控合規(guī)部同意后，向支行內(nèi)控專管員、總會計、分行運行管理部開放了通用查詢系統(tǒng)，進(jìn)一步提高了系統(tǒng)使用效率。

4、加強(qiáng)關(guān)鍵崗位管理，一是做好離任離崗審計工作，201*年共計開展支行助理以上人員離任、責(zé)任審計9項，二級支行行長以上管理人員離崗、強(qiáng)制離崗審計23項；二是配合人力資源部制訂了《**分行關(guān)于規(guī)范關(guān)鍵崗位離崗審計和檢查補充細(xì)則》，界定了各崗位檢查承擔(dān)部門，規(guī)范了檢查程序。

5、認(rèn)真落實各項審計檢查工作發(fā)現(xiàn)問題的整改，截至報告日，已到整改期限的審計檢查涉及問題已全部落實整改。

6、積極落實內(nèi)控處罰，完善違規(guī)違章系統(tǒng)的管理。據(jù)統(tǒng)計，1－11月份各項審計檢查共計扣點46人次93點，經(jīng)濟(jì)處罰73330元，獎勵99570元；同時分行內(nèi)控辦公室定期檢查支行違規(guī)違章信息庫管理情況，各支行內(nèi)控專管員均能及時輸入各項檢查發(fā)現(xiàn)問題及扣點情況，并向分行內(nèi)控辦定期上報問題整改進(jìn)展及支行違規(guī)違章信息庫使用情況。

五、努力提高內(nèi)控合規(guī)人員整體素質(zhì)，完善人員管理1、我行目前設(shè)立合并履行職責(zé)的綜合部門內(nèi)控監(jiān)察部，承擔(dān)了原內(nèi)控合規(guī)和監(jiān)察室的職能，其中專職從事內(nèi)控合規(guī)工作人員10人。

2、人員專業(yè)資格水平情況，本科5人、大專5人；中

級職稱8人、初級職稱2人。

3、內(nèi)控合規(guī)人員培訓(xùn)情況，201*年我行內(nèi)控合規(guī)人員除按規(guī)定參加上級行舉辦的反洗錢、內(nèi)控合規(guī)等集中和視頻培訓(xùn)外，還自行組織了審計通用查詢系統(tǒng)培訓(xùn)，時間一天，參加人員21人。另外參加業(yè)務(wù)部門組織的培訓(xùn)班12人次。

4、內(nèi)控工作信息交流情況，我行今年重視內(nèi)控信息交流，一是《內(nèi)控履職人員網(wǎng)絡(luò)化管理》在**銀監(jiān)局組織的同業(yè)合規(guī)管理交流會上作了經(jīng)驗介紹；二是積極向各級媒體投稿宣傳我行各項內(nèi)控動態(tài)，全年累計分行網(wǎng)訊采納43篇，省分行網(wǎng)訊采納30篇，總行網(wǎng)訊采納4篇，省分行行報采納2篇，另內(nèi)控辦向省分行內(nèi)控合規(guī)工作動態(tài)組織推薦稿件39篇。

5、內(nèi)控合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)情況，我行重視各內(nèi)控信息系統(tǒng)建設(shè)，一是規(guī)范內(nèi)控合規(guī)園地的使用，要求各支行的內(nèi)控報告事項均通過系統(tǒng)完成，并按系統(tǒng)上報時間進(jìn)行考核；二是認(rèn)真使用稽核業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)，所有信息按要求輸入，并制定專人定期管理；三是加強(qiáng)金融法規(guī)制度庫管理，做好C級庫的維護(hù)輸入工作。

6、配合上級行借調(diào)人員情況，全年被上級行借調(diào)17人次累計219天。

六、201*年內(nèi)控合規(guī)工作思路

201*年內(nèi)控合規(guī)工作總體思路為：內(nèi)控管理機(jī)制要更加完善，合規(guī)管理要不斷深化，操作風(fēng)險管理要加以創(chuàng)新，審計和檢查工作要突出重點，內(nèi)控合規(guī)部門基礎(chǔ)建設(shè)再上新臺階。

1、以內(nèi)控評價為抓手，推動內(nèi)控管理機(jī)制的完善（1）要進(jìn)一步做好內(nèi)控評價工作。經(jīng)過這幾年的建設(shè)，內(nèi)控評價工作日趨完善，已經(jīng)成為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的一項重要制度。201*年要繼續(xù)做好內(nèi)控評價工作，要通過內(nèi)控評價工作，推動各行內(nèi)控管理體系的完善，促進(jìn)各行加快內(nèi)控制度建設(shè)。201*年的內(nèi)控評價要根據(jù)我行內(nèi)控管理體系建設(shè)的新規(guī)定、新要求，完善內(nèi)控評價指標(biāo)體系，改進(jìn)評價的方式方法，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控評價的全面性和客觀性。內(nèi)控評價工作要充分利用非現(xiàn)場分析手段，擴(kuò)大評價工作的覆蓋面。同時，要推動各行利用內(nèi)控評價的方式，來完善對網(wǎng)點和部門的內(nèi)控管理。

（2）要進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的規(guī)范化。從現(xiàn)有的評價工作情況看，各層次的網(wǎng)絡(luò)人員履職情況差距較大，201*年要在繼續(xù)加強(qiáng)履職檢查的同時，要加強(qiáng)對各層次人員的履職規(guī)范性培訓(xùn)，提高各層次人員的履職能力和履職水平。

2、以審計工作為基礎(chǔ)，不斷深化合規(guī)管理工作（1）制定和完善合規(guī)工作反饋機(jī)制。對審計檢查出來的問題，要加強(qiáng)分析，找出管理中的問題，對涉及分行管理部門的合規(guī)管理提出規(guī)范建議，并跟蹤檢查，提高全行對合規(guī)工作的認(rèn)知度。

（2）積極參與部門制度建設(shè)。合規(guī)部門要提前參與各部門的規(guī)章、制度建設(shè)中去，要把合規(guī)審查作為部門制度下發(fā)的前提，提高參與度，主要工作是深化合規(guī)審核工作，爭取把業(yè)務(wù)部門所有流程、制度的修訂均納入審核范圍。

3、以流程和控制為重點，加強(qiáng)審計工作建設(shè)

（1）要做好對支行行長助理以上和分行部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任審計工作，要統(tǒng)籌安排好工作，保質(zhì)保量地完成好相關(guān)的審計工作。

2、進(jìn)一步修訂《內(nèi)部審計（檢查）操作規(guī)范》。通過《內(nèi)部審計（檢查）操作規(guī)范》的修訂，以加強(qiáng)對各層次人員審計（檢查）規(guī)范知識的培訓(xùn)，提高各層次人員的審計（檢查）規(guī)范和審計（檢查）水平，推動各層次審計（檢查）工作的順利開展。

（3）要以流程和控制為重點，開展專項審計工作。201*年設(shè)想主要開展以下幾項：一是外包工作專項審計，審計內(nèi)容主要是對帳和掃描工作，主要審查外包工作的開展情況，外包工作后我行的管理情況，外包工作中存在的風(fēng)險和應(yīng)加強(qiáng)的管理；二是理財中心的管理審計，主要審查理財中心的管理、優(yōu)質(zhì)客戶的管理和客戶經(jīng)理的管理等內(nèi)容；三是各種協(xié)議的管理審計，主要審查各項協(xié)議的管理狀況，是否符合規(guī)范。

4、以創(chuàng)新為手段，加強(qiáng)操作風(fēng)險管理。

（1）繼續(xù)推進(jìn)《業(yè)務(wù)操作指南》的培訓(xùn)。在組織對文件學(xué)習(xí)的同時，重點要通過組織案例，拍攝短片，以直觀生動的形式，把各個層面和各個環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險展示出來，以提高學(xué)習(xí)的效率。

（2）建立《業(yè)務(wù)操作指南》的日常管理機(jī)制。分行內(nèi)控監(jiān)察要在內(nèi)控管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭抓好《業(yè)務(wù)操作指南》的推廣應(yīng)用工作，要指派專人重點對《業(yè)務(wù)操作指南》

的培訓(xùn)質(zhì)量、執(zhí)行落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，收集、整理應(yīng)用中的各類信息，及時將存在的問題和改進(jìn)意見向上級行反饋。

（3）組織好反洗錢工作。加強(qiáng)對各部門的培訓(xùn)，落實好各部門的崗位職責(zé)，加強(qiáng)對可疑交易的甄別，提高反洗錢的能力。

5、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)隊伍建設(shè)，提高隊伍素質(zhì)

造就一支高素質(zhì)的員工隊伍是做好內(nèi)控合規(guī)工作的根本保證。要著眼全行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和內(nèi)控合規(guī)工作的需要，真正把員工培訓(xùn)工作放在突出位置，切實加大隊伍建設(shè)和培訓(xùn)工作力度。要組織好員工對監(jiān)管文件的學(xué)習(xí)，提高員工服務(wù)于全行經(jīng)營管理大局的能力，為各級管理層提供有價值的分析與建議，不斷促進(jìn)全行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理水平的提高。同時要大力加強(qiáng)職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的愛崗敬業(yè)精神，引導(dǎo)員工遵章守紀(jì)、恪盡職守、廉潔奉公；要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業(yè)道德規(guī)范；要通過加強(qiáng)思想工作，在內(nèi)控合規(guī)隊伍中營造積極向上、團(tuán)結(jié)奮進(jìn)、協(xié)作和諧的良好氛圍。

**分行內(nèi)控監(jiān)察部201*年12月14日

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