證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)會(huì)議發(fā)言學(xué)習(xí)心得

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)會(huì)議發(fā)言學(xué)習(xí)心得

近日通過公司組織員工進(jìn)行“證券公司創(chuàng)新研討會(huì)會(huì)議發(fā)言內(nèi)容”的學(xué)習(xí)，我有很深的感悟，就如，證券登記結(jié)算公司的觀點(diǎn)：當(dāng)前資本市場(chǎng)已經(jīng)形成求創(chuàng)新、謀發(fā)展的大好局面。在這樣的背景下，召開證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)議，對(duì)于更好地認(rèn)識(shí)當(dāng)前創(chuàng)新發(fā)展形勢(shì)、研討創(chuàng)新發(fā)展過程中的問題、明確下一步創(chuàng)新發(fā)展的方向和重點(diǎn)，具有重要的意義。證券業(yè)上世紀(jì)八十年代初起源于銀行、信托下屬的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。至今有30多年的成長(zhǎng)史，證券公司從起初的草創(chuàng)階段發(fā)展到現(xiàn)在的規(guī)范發(fā)展階段。由原來的90家證券公司發(fā)展到106家證券公司，由原來單純的股票買賣業(yè)務(wù)發(fā)展到現(xiàn)在的綜合性業(yè)務(wù)，證券市場(chǎng)在黨的號(hào)召和領(lǐng)導(dǎo)不斷進(jìn)步，不斷完善，現(xiàn)在針對(duì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展更讓我們感受到：創(chuàng)新讓我們看到了證券行業(yè)的美好前景。

我學(xué)習(xí)總結(jié)了上海交易所，深圳交易所等各單位的會(huì)議發(fā)言，大家的思路是一致的，創(chuàng)新是資本市場(chǎng)發(fā)展的靈魂和動(dòng)力，郭主席的觀點(diǎn)是指引證券公司走向光明大道的錦囊，郭主席的觀點(diǎn)是：“資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間存在著緊密的相互依存關(guān)系”。目前證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的成果和實(shí)效還不能滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需要，金融產(chǎn)品稀缺的局面未有明顯扭轉(zhuǎn)。我們必須圍繞著“三個(gè)如何”要求，為“特別渴望資金支持、急切需要金融服務(wù)”的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中薄弱環(huán)節(jié)，深化資本市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展工作。提升證券公司綜合實(shí)力需要資本市場(chǎng)創(chuàng)新證券公司是資本市場(chǎng)最具有創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新能力的主體，推動(dòng)四大市場(chǎng)共同發(fā)展，為證券公司創(chuàng)新發(fā)展拓展市場(chǎng)空間。

同時(shí)我也學(xué)習(xí)總結(jié)了幾大券商的發(fā)言內(nèi)容：國(guó)信證券：柜臺(tái)市場(chǎng)可成當(dāng)前創(chuàng)新著力點(diǎn)

國(guó)信證券指出，證券公司創(chuàng)新發(fā)展外部路徑的關(guān)鍵著力點(diǎn)在于擴(kuò)充邊界，連接實(shí)體經(jīng)濟(jì)，延伸服務(wù)范圍。其中，柜臺(tái)市場(chǎng)是一項(xiàng)具有“牽一發(fā)動(dòng)全身”效應(yīng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)。如果選擇柜臺(tái)市場(chǎng)作為當(dāng)前證券公司創(chuàng)新發(fā)展的著力點(diǎn)，可以預(yù)見，該市場(chǎng)形成之后，資本市場(chǎng)和行業(yè)發(fā)展將呈現(xiàn)一個(gè)完全不同的局面。一是形成主板市場(chǎng)的前沿地帶，柜臺(tái)市場(chǎng)將成為企業(yè)上市的預(yù)備市場(chǎng)，今后對(duì)主板市場(chǎng)的交易價(jià)格、交易頻率、交易費(fèi)用等都會(huì)提供更為寬泛的參照空間。二是為大量企業(yè)走向資本市場(chǎng)開辟方便之門，估計(jì)未來柜臺(tái)市場(chǎng)上柜企業(yè)的數(shù)量將3倍甚至5倍于現(xiàn)有市場(chǎng)的數(shù)量。

三是證券公司在推薦企業(yè)上柜、促進(jìn)企業(yè)上市的過程中將贏得廣闊的業(yè)務(wù)發(fā)展空間，券商在這個(gè)過程中可以為企業(yè)提供一系列的融資、并購、直投、重組、做市等服務(wù)，今后還能把企業(yè)發(fā)行的私募債、股權(quán)信托等類證券產(chǎn)品納入柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行交易，極大地?cái)U(kuò)充業(yè)務(wù)邊界和空間。

四是形成一個(gè)不同于現(xiàn)有主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、乃至新三板等國(guó)家層次市場(chǎng)的全新市場(chǎng)，這個(gè)市場(chǎng)是民間的、由專業(yè)機(jī)構(gòu)引導(dǎo)的市場(chǎng)，由此，真正的多層次資本市場(chǎng)將開始形成。興業(yè)證券認(rèn)為，證券行業(yè)獨(dú)特的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在行業(yè)的差異化競(jìng)爭(zhēng)能力上，因此要“定準(zhǔn)底線，放大空間”，讓券商放開手腳，根據(jù)自身的資源稟賦和戰(zhàn)略定位進(jìn)行選擇。通過差異化的選擇，聚焦不同的細(xì)分市場(chǎng)，建立各自的核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成良性行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局。興業(yè)證券還認(rèn)為，必須變“被動(dòng)等待”為“主動(dòng)求變”，不斷改變自己，使創(chuàng)新成為發(fā)展的靈魂。一是改變經(jīng)營(yíng)意識(shí)和經(jīng)營(yíng)理念，真正樹立以客戶為導(dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念；改變重短期利益輕長(zhǎng)期利益的現(xiàn)狀；改變重融資者利益輕投資者利益的現(xiàn)狀，合理平衡投融資雙方的利益。二是改變商業(yè)模式和收入結(jié)構(gòu)。要改變主要為投資者的股票類資產(chǎn)提供服務(wù)的現(xiàn)狀，著力為投資者的

所有金融資產(chǎn)提供全面、專業(yè)的服務(wù)。從主板市場(chǎng)向多層次市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，從注重境內(nèi)市場(chǎng)逐步向注重境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源并重轉(zhuǎn)變。三是改變業(yè)務(wù)流程與組織架構(gòu)，要根據(jù)自身戰(zhàn)略選擇，真正建立以客戶為導(dǎo)向的業(yè)務(wù)流程，以客戶為中心的組織架構(gòu)，強(qiáng)化客戶需求分析。四是改變激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制。探索建立包括股票期權(quán)、員工持股在內(nèi)的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制。建立既有正向激勵(lì)又有監(jiān)督懲罰的雙向激勵(lì)約束機(jī)制。五是改變競(jìng)爭(zhēng)方式和競(jìng)爭(zhēng)手段。要從單一的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，向產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)、專業(yè)服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變；要從同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，向差異化競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變；從片面的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，向競(jìng)爭(zhēng)與合作并存的關(guān)系轉(zhuǎn)變。國(guó)泰君安：逐步放松創(chuàng)新產(chǎn)品試點(diǎn)審批

國(guó)泰君安證券認(rèn)為，在現(xiàn)有法律法規(guī)和分業(yè)經(jīng)營(yíng)的框架下，應(yīng)鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新，建議改變所有創(chuàng)新都需要經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間審批的現(xiàn)狀，對(duì)于只要不違背現(xiàn)有證券法規(guī)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，盡可能交給券商自主決定，最大可能地拓展業(yè)務(wù)范圍和服務(wù)手段。同時(shí)，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)行分類分級(jí)管理，區(qū)別不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特性以及不同機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控能力，采取差別化的管理方式，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品審批流程的彈性化，逐步放松創(chuàng)新產(chǎn)品試點(diǎn)審批。對(duì)于拓展券商作為投資銀行的業(yè)務(wù)范圍，國(guó)泰君安證券具體提出四項(xiàng)建議。一是鼓勵(lì)開展綜合理財(cái)和財(cái)富管理業(yè)務(wù)。放開投資產(chǎn)品的研發(fā)和銷售限制、拓寬券商的投資范圍、放開分公司經(jīng)營(yíng)限制等。

二是鼓勵(lì)支持拓展券商支付結(jié)算功能。建議鼓勵(lì)支持券商為客戶開立理財(cái)賬戶和現(xiàn)金管理賬戶，支持券商作為金融機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取進(jìn)入中央銀行的支付清算系統(tǒng)，完善券商的金融機(jī)構(gòu)屬性。三是鼓勵(lì)拓寬證券公司融資渠道，按資產(chǎn)負(fù)債比例運(yùn)用資金。目前證券行業(yè)的杠桿率僅有1.3倍，這個(gè)數(shù)據(jù)與國(guó)內(nèi)銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)相去甚遠(yuǎn)。建議適當(dāng)增加杠桿使用。同時(shí)，建議支持鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)大型和有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的中小券商加快上市步伐，推動(dòng)完善公司治理，同時(shí)為拓寬融資渠道和并購整合創(chuàng)造條件。四是鼓勵(lì)拓展證券公司資金運(yùn)用渠道。鼓勵(lì)開展股權(quán)基金、并購基金、過橋貸款等業(yè)務(wù)，為爭(zhēng)取一般貸款人地位，增強(qiáng)券商盈利能力。

通過證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)會(huì)議發(fā)言學(xué)習(xí)，讓我們清晰證券公司的發(fā)展前景，證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)會(huì)議發(fā)言學(xué)習(xí)，讓我們更清晰我們作為證券從業(yè)人員的發(fā)展方向，證券公司的發(fā)展不斷的規(guī)范，平臺(tái)不斷的完善，讓我們對(duì)這個(gè)行業(yè)充滿信心與期待，就讓我們一起共筑證券公司美好的明天吧！

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證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)會(huì)議發(fā)言材料

證券業(yè)協(xié)會(huì)引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要實(shí)踐和幾點(diǎn)體會(huì)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

今天，證券行業(yè)創(chuàng)新大會(huì)在這里隆重召開，本次大會(huì)是我國(guó)證券行業(yè)發(fā)展歷程中的一次重要會(huì)議，將對(duì)推動(dòng)證券行業(yè)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新發(fā)展新階段產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直高度重視行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，證券業(yè)協(xié)會(huì)在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下做了一些力所能及的工作，下面，我向大家報(bào)告一下證券業(yè)協(xié)會(huì)在引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工作中的主要實(shí)踐和幾點(diǎn)體會(huì)。

一、證券業(yè)協(xié)會(huì)推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要實(shí)踐證券業(yè)協(xié)會(huì)始終關(guān)注并積極參與行業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，在證券公司綜合治理階段，即在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行了卓有成效的探索。201*年以來，隨著股市長(zhǎng)達(dá)3年的持續(xù)低迷，證券公司風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，各種違規(guī)事件層出不窮，為了從根本上解決證券公司多年積弊，在國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，證監(jiān)會(huì)通過加強(qiáng)防范、完善制度、形成機(jī)制、打擊違法違規(guī)活動(dòng)等措施，多管齊下，努力做到風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)

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新發(fā)展相結(jié)合。作為重要的配套措施之一，201*年8月起，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)問題的通知》要求，協(xié)會(huì)陸續(xù)發(fā)布創(chuàng)新類、規(guī)范類證券公司評(píng)審辦法，以組織開展創(chuàng)新類、規(guī)范類證券公司評(píng)審為手段，支持優(yōu)質(zhì)證券公司探索創(chuàng)新發(fā)展空間。經(jīng)專家評(píng)審，29家公司取得創(chuàng)新試點(diǎn)資格，31家公司取得規(guī)范類資格。按照“試點(diǎn)先行、逐步推開”的原則，支持這些公司在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下，推出新產(chǎn)品、試點(diǎn)新業(yè)務(wù)、擴(kuò)展業(yè)務(wù)空間、改善盈利模式、利用行業(yè)整合的機(jī)遇做優(yōu)做大做強(qiáng)，有效激發(fā)了行業(yè)主動(dòng)創(chuàng)新的意識(shí)和熱情。

總的看來，該階段的創(chuàng)新還是政府主導(dǎo)型的，以監(jiān)管部門自上而下推動(dòng)為主。這一階段的主要做法是，以凈資本額（創(chuàng)新類12億元、規(guī)范類8億元）等定量指標(biāo)來靜態(tài)劃分公司類別，公司指標(biāo)達(dá)標(biāo)后才能取得創(chuàng)新準(zhǔn)入資格。在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下，這些措施安排符合實(shí)際，經(jīng)檢驗(yàn)是有效的。期間協(xié)會(huì)承擔(dān)的主要是落實(shí)監(jiān)管要求，通過評(píng)審方式搭建平臺(tái)，引導(dǎo)和督促行業(yè)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)并不斷培育創(chuàng)新意識(shí)。通過三年的評(píng)審工作，協(xié)會(huì)逐步了解了行業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求，有效地溝通連接了市場(chǎng)和行政監(jiān)管，服務(wù)意識(shí)和管理水平得到充分的鍛煉和提高。

綜合治理結(jié)束后，證券行業(yè)進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展階段。隨著市場(chǎng)的迅速發(fā)展，證券公司經(jīng)營(yíng)管理不斷遇到新情況、新問

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題、新動(dòng)向，尤其對(duì)于行政許可范圍之外的創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品，很難用當(dāng)時(shí)已有的法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管。因此，客觀上需要對(duì)這些情況、問題和創(chuàng)新活動(dòng)的邊界、風(fēng)險(xiǎn)程度及應(yīng)該采取的監(jiān)管措施加以評(píng)估和研判。順應(yīng)行業(yè)形勢(shì)的發(fā)展，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一安排，協(xié)會(huì)及時(shí)研究新的工作機(jī)制，以專業(yè)評(píng)價(jià)為載體成功搭建了監(jiān)管部門、自律組織、業(yè)內(nèi)專家與被評(píng)價(jià)公司直接交流、溝通的平臺(tái)，促使行業(yè)各方對(duì)一些不確定的新情況、新問題進(jìn)行評(píng)估和研判。201*年以來，協(xié)會(huì)先后組織專家對(duì)113個(gè)證券公司自主申請(qǐng)的項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。通過初評(píng)、復(fù)評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)等嚴(yán)格的篩選過程，對(duì)體現(xiàn)差異化競(jìng)爭(zhēng)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)支撐平臺(tái)建設(shè)、提高資本利用效率、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、增強(qiáng)內(nèi)部管控效率等具備全行業(yè)推廣價(jià)值的創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式予以總結(jié)、完善，并在分類監(jiān)管中給予激勵(lì)。201*年至今，一批代表行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目如“客戶服務(wù)與投資者教育”、“信息隔離墻制度建設(shè)”和“壓力測(cè)試”、“雙因素身份認(rèn)證系統(tǒng)”、“投資者適當(dāng)性管理”模式陸續(xù)轉(zhuǎn)化為全行業(yè)的自律規(guī)則，豐富了行業(yè)基礎(chǔ)性制度建設(shè)。其中，“單客戶多銀行第三方存管模式”在全行業(yè)進(jìn)行了推廣，增加了證券公司第三方存管體系下券銀業(yè)務(wù)合作中的主動(dòng)性。

在積極引導(dǎo)行業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，協(xié)會(huì)有效配合監(jiān)管安排，推動(dòng)證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的試點(diǎn)和常規(guī)化發(fā)展。201*年3-10月，先后組織開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)專業(yè)評(píng)價(jià)

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相關(guān)工作，25家公司先行試點(diǎn)。201*年11月，協(xié)會(huì)全面啟動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)的專業(yè)評(píng)價(jià)工作。今年以來，共有51家公司融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案通過專家評(píng)價(jià)，正在積極申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格。同時(shí)，協(xié)會(huì)還組織推動(dòng)了并購基金業(yè)務(wù)、MOM等創(chuàng)新產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的實(shí)施。配合證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組制度改革，制定完成了證券公司財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作安排。

專業(yè)評(píng)價(jià)是協(xié)會(huì)在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌安排下，順應(yīng)行業(yè)需求，自下而上引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新的一次有益探索。三年來的實(shí)踐表明，專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制較好地促進(jìn)了證券行業(yè)自我管理經(jīng)驗(yàn)的交流與溝通，幫助證券公司提高了經(jīng)營(yíng)管理水平，推動(dòng)了行業(yè)自治能力的提升；同時(shí)，促進(jìn)了行業(yè)自律與行政監(jiān)管的有機(jī)結(jié)合，將不屬于行政許可范圍但實(shí)踐中出現(xiàn)并需要關(guān)注的創(chuàng)新活動(dòng)，通過專業(yè)評(píng)價(jià)方式加以分析和研判，給市場(chǎng)主體留出一定的創(chuàng)新空間，適度調(diào)和了監(jiān)管剛性與市場(chǎng)實(shí)際需求的矛盾。相對(duì)綜合治理階段的創(chuàng)新類公司資格評(píng)審，自主創(chuàng)新專業(yè)評(píng)價(jià)沒有門檻限制，任何規(guī)模、任何類型的公司均可提出創(chuàng)新活動(dòng)的具體項(xiàng)目。

這一階段，在公司自愿基礎(chǔ)上，行政監(jiān)管和行業(yè)自律共同推動(dòng)，是證券公司創(chuàng)新活動(dòng)的新特點(diǎn)。期間，協(xié)會(huì)引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新的工作直接走上前臺(tái)，方式方法相對(duì)主動(dòng)和靈活，取得了一定的積極成效，得到了行業(yè)的普遍認(rèn)同，但仍然存在

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進(jìn)一步改進(jìn)的空間，主要表現(xiàn)為：對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的引領(lǐng)和推動(dòng)力度不足，切實(shí)有效的手段也不夠豐富；工作中的專業(yè)性、前瞻性均有待提升，對(duì)行業(yè)發(fā)展實(shí)際需求和證券公司具體創(chuàng)新方案的理解把握不夠，評(píng)價(jià)過程不能快速跟上行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的步伐；以專業(yè)評(píng)價(jià)作為推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新的主要手段略顯單薄。

第五次會(huì)員大會(huì)以來，新一屆協(xié)會(huì)順應(yīng)形勢(shì)發(fā)展，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念和工作思路，堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，緊緊圍繞創(chuàng)新發(fā)展這一主題，強(qiáng)化組織職能建設(shè)，成立并充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)的作用，成立了包括創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)在內(nèi)的14個(gè)專業(yè)委員會(huì)，賦予其承擔(dān)引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新的職責(zé)。通過深入行業(yè)調(diào)研，廣泛聽取行業(yè)意見和建議，形成專題報(bào)告，積極為證券行業(yè)下一步改革發(fā)展出謀劃策。

二、幾點(diǎn)體會(huì)

協(xié)會(huì)在近幾年的創(chuàng)新實(shí)踐中，逐步與行業(yè)形成了良性互動(dòng)的局面�？偨Y(jié)協(xié)會(huì)幾年來的創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，主要有以下幾個(gè)方面的體會(huì)：

一是創(chuàng)新實(shí)踐必須堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向。創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是證券公司面對(duì)市場(chǎng)需求作出的自主選擇，應(yīng)當(dāng)是證券公司適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)展和資本市場(chǎng)需求變化自主采取的行動(dòng)。證券公司是市場(chǎng)的主體，也是創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新的原動(dòng)力應(yīng)該來自證券公司。過去，創(chuàng)新由監(jiān)管部門或行業(yè)自律主導(dǎo)和

證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)會(huì)議發(fā)言材料

推動(dòng)，證券公司處于被動(dòng)的地位，這是特定環(huán)境中迫不得已的做法。這樣做不僅容易束縛證券公司的積極性和創(chuàng)造性，也容易導(dǎo)致創(chuàng)新業(yè)務(wù)脫離市場(chǎng)需求和公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際，創(chuàng)新效果也往往滿足不了市場(chǎng)的需求。事物發(fā)展有其規(guī)律，行業(yè)創(chuàng)新也是如此。因此，推動(dòng)證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，應(yīng)充分尊重市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，發(fā)揮證券公司自身的能動(dòng)性。證券公司應(yīng)正視行業(yè)和自身存在的問題，提出切實(shí)可行的方案，把行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)扎扎實(shí)實(shí)推向深入。

二是調(diào)查研究是創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。調(diào)查研究是謀事之基，成事之道，只有深入實(shí)際，了解更多實(shí)際情況，在不同思想的交鋒交融中才能形成正確的認(rèn)識(shí)與判斷。圍繞創(chuàng)新發(fā)展這一主題，近一年來，協(xié)會(huì)組織以實(shí)地考察、召開專題座談會(huì)、研討會(huì)、發(fā)放調(diào)查問卷等形式進(jìn)行了大量的深入調(diào)研。去年底以來，郭樹清主席多次講話、批示，要求證券公司改革開放應(yīng)當(dāng)有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。201*年2月至3月，由協(xié)會(huì)牽頭組織，莊心一副主席帶隊(duì)，成立由證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、國(guó)際部和協(xié)會(huì)共同組成的調(diào)研小組，在北京、上海、深圳、蘭州等地就證券公司的創(chuàng)新發(fā)展問題專門進(jìn)行了調(diào)研。在莊心一副主席主持下，調(diào)研組聽取了各地證券公司關(guān)于創(chuàng)新發(fā)展的呼聲和建議，梳理出當(dāng)前證券公司在經(jīng)紀(jì)、資管、投行、國(guó)際、投資等十個(gè)方面存在的60多個(gè)問題，最終形成了《關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施》的專題報(bào)告。

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郭樹清主席對(duì)報(bào)告做了重要批示。這些調(diào)研活動(dòng)為本次會(huì)議的順利召開奠定了基礎(chǔ)，為下一步做好行業(yè)創(chuàng)新工作提供了思路。證券業(yè)協(xié)會(huì)將繼續(xù)深入調(diào)研，為各項(xiàng)創(chuàng)新發(fā)展措施的落實(shí)提出具體建議。

三是創(chuàng)新過程要充分“尊重首創(chuàng)”。任何創(chuàng)新成果都凝結(jié)著首創(chuàng)者的心血和汗水，保護(hù)首創(chuàng)者利益是尊重創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新的必要手段。201*年以來，協(xié)會(huì)以推動(dòng)證券公司自主創(chuàng)新為抓手，做了大量工作，先后發(fā)布《關(guān)于證券公司自主申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)有關(guān)問題的通知》等配套文件，適度引導(dǎo)行業(yè)自主創(chuàng)新。通過合理區(qū)分創(chuàng)新的層次和類別，完善創(chuàng)新評(píng)價(jià)的組織，深化行業(yè)專家對(duì)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品事項(xiàng)創(chuàng)新性的認(rèn)識(shí)和把握，組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新活動(dòng)，兼顧先進(jìn)性和行業(yè)可推廣性。對(duì)首創(chuàng)型的業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新，在年度分類監(jiān)管視情況給予激勵(lì)，在制度安排上充分體現(xiàn)對(duì)證券公司首創(chuàng)利益的尊重。下一步，協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善相關(guān)機(jī)制，切實(shí)激發(fā)公司的首創(chuàng)精神，保護(hù)首創(chuàng)先行收益。

四是必須把握好創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)系。創(chuàng)新有其自身的規(guī)律，也有相應(yīng)的原則和底線。證券行業(yè)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，沒有合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制作基礎(chǔ)的創(chuàng)新，不僅不能促進(jìn)行業(yè)的發(fā)展，相反還會(huì)帶來混亂以至災(zāi)難性的后果。因此，證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)必須務(wù)實(shí)推動(dòng)，穩(wěn)中

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求進(jìn)，要統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展和合規(guī)風(fēng)控，提升合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有效跟蹤、研判和管理創(chuàng)新活動(dòng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。要健全風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，把風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可承受的范圍內(nèi)，切實(shí)防止風(fēng)險(xiǎn)外溢形成系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)行業(yè)創(chuàng)新過程的了解和跟蹤，及時(shí)研究證券公司創(chuàng)新過程中的新模式、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品對(duì)合規(guī)風(fēng)控工作的新要求，通過完善應(yīng)對(duì)措施等手段支持服務(wù)行業(yè)創(chuàng)新。

五是行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展的大局。行業(yè)創(chuàng)新的直接目標(biāo)是提升證券公司的中介服務(wù)功能，改善證券公司的盈利能力，提高證券行業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力；但其最終目標(biāo)應(yīng)是推動(dòng)證券行業(yè)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，更好地保護(hù)投資者，履行自身的社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)行業(yè)與社會(huì)的和諧發(fā)展。因此，證券公司創(chuàng)新發(fā)展，不僅要堅(jiān)持資本市場(chǎng)中介的基本屬性，通過不斷深化、拓展投融資中介和市場(chǎng)組織職責(zé)，真正發(fā)揮市場(chǎng)組織者、產(chǎn)品開發(fā)者、流動(dòng)性提供者和風(fēng)險(xiǎn)管理者的作用，更要圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基本導(dǎo)向，以服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)和金融體系改革優(yōu)化、滿足企業(yè)和投資者多樣化的投融資需求為目標(biāo)，開展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，切實(shí)防止金融創(chuàng)新演變?yōu)槊搶?shí)向虛、自我循環(huán)。要強(qiáng)化公司及其從業(yè)人員的適當(dāng)性義務(wù)，堅(jiān)持投資者適當(dāng)性制度，為投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)進(jìn)行分類分級(jí)管理，培育投資者價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資和理性投資理念，切實(shí)為投資者提供誠(chéng)信專業(yè)

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的、個(gè)性化的財(cái)富管理，把投資者保護(hù)工作落到實(shí)處。要積極主動(dòng)地履行社會(huì)責(zé)任，積極參與扶貧濟(jì)困等社會(huì)活動(dòng)，樹立誠(chéng)實(shí)守信、依法合規(guī)的社會(huì)形象，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)幦「�加和諧的環(huán)境。

六是創(chuàng)新發(fā)展必須依托行業(yè)專業(yè)力量。行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的深度、廣度最終取決于精通業(yè)務(wù)、踏實(shí)肯干的專業(yè)人才。在近幾年引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐工作中，協(xié)會(huì)積聚了一批來自行業(yè)一線的優(yōu)秀的專業(yè)人才。目前，協(xié)會(huì)專業(yè)評(píng)價(jià)專家有362人，19業(yè)務(wù)類別，覆蓋了證券公司前中后臺(tái)。同時(shí)，第五屆協(xié)會(huì)按照“把專業(yè)委員會(huì)辦成“交流平臺(tái)、議事平臺(tái)、辦事平臺(tái)”的工作理念，在原有8個(gè)專業(yè)委員會(huì)的基礎(chǔ)上，增設(shè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、資產(chǎn)管理等6個(gè)專業(yè)委員會(huì)。14個(gè)專業(yè)委員會(huì)成立以來，開展了大量卓有成效的工作，在自律制度建設(shè)、推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用。實(shí)踐證明，來自行業(yè)的創(chuàng)新理念與方法往往最富有生命力。

七是創(chuàng)新過程中要正確處理好行政監(jiān)管、行業(yè)自律和證券公司自治三者間的關(guān)系。目前，證券公司創(chuàng)新發(fā)展已具備良好的監(jiān)管環(huán)境。證券公司作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，是創(chuàng)新發(fā)展的主力軍，要有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)。在建立健全完善的內(nèi)控機(jī)制、自覺遵守法律法規(guī)和政策、以較高的商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)要求自己的前提下，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，超前布局，制定戰(zhàn)略，盡快成為產(chǎn)品創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，提升自身的核心競(jìng)

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爭(zhēng)力。證券業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，將進(jìn)一步歸位盡責(zé)，不空位、不錯(cuò)位、不越位，充分尊重證券公司的主觀能動(dòng)性，在證券公司為主體的創(chuàng)新活動(dòng)中做好支持、服務(wù)、協(xié)調(diào)和推廣工作，規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)行業(yè)整體科學(xué)發(fā)展。

各位代表！

經(jīng)歷了綜合治理洗禮和規(guī)范發(fā)展階段的經(jīng)驗(yàn)累積，我們欣慰地看到，當(dāng)前行業(yè)風(fēng)氣煥然一新，行業(yè)由過去的被動(dòng)等待正在向務(wù)實(shí)進(jìn)取轉(zhuǎn)變，呈現(xiàn)出求創(chuàng)新、謀發(fā)展的新氣象。二十多年來，伴隨著改革開放的深入發(fā)展，中國(guó)證券行業(yè)經(jīng)歷了從無到有、從小到大。我們堅(jiān)信，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)，中國(guó)證券行業(yè)即將迎來以創(chuàng)新發(fā)展為主導(dǎo)的新階段。作為行業(yè)自律組織，證券業(yè)協(xié)會(huì)深感責(zé)任重大。協(xié)會(huì)將進(jìn)一步發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化協(xié)調(diào)、服務(wù)職能，充分利用好各種資源，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，為推動(dòng)中國(guó)證券業(yè)的這一歷史性跨越作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)！

最后，祝行業(yè)創(chuàng)新大會(huì)取得圓滿成功！祝行業(yè)發(fā)展日新月異！

謝謝大家！

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