期貨法律法規(guī)匯編 個(gè)人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料

期貨交易管理?xiàng)l例

6個(gè)月：證監(jiān)會(huì)決定期貨公司的設(shè)立

3個(gè)月：證監(jiān)會(huì)審核結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后，驗(yàn)收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開公平公正誠(chéng)實(shí)信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)可對(duì)董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改，并驗(yàn)收。

若逾期未整改，證監(jiān)會(huì)可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財(cái)產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人；(六)限值自有資金及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗(yàn)收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運(yùn)用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源：截至到06年年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算期貨交易所收取會(huì)員手續(xù)費(fèi)的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前10天報(bào)告證監(jiān)會(huì)，不需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)召開會(huì)員大會(huì)前10天通知會(huì)員大會(huì)召開后10天內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

會(huì)員制：理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。

僅會(huì)員制可聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會(huì)（得是代表1\/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時(shí)股東大會(huì)。）

會(huì)員制可以：參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。公司制會(huì)員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費(fèi)

（期貨公司）會(huì)員違約時(shí)候：（1）違約會(huì)員的保證金（不是“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會(huì)員自有資金交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金交易所自有資金如果分級(jí)結(jié)算（2b）違約會(huì)員自有資金結(jié)算擔(dān)保金交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金交易所自有資金

會(huì)員制期貨交易所章程包括：會(huì)員權(quán)力與義務(wù)會(huì)員資格和管理辦法對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事會(huì)由理事長(zhǎng)主持，理事會(huì)有效性：2\/3出席可開會(huì)，1\/2決議通過才有效；

理事會(huì)的職責(zé)：任免證監(jiān)會(huì)提名的理事長(zhǎng)，決議會(huì)員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會(huì)任免�？偨�(jīng)理是法人。理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開展的臨時(shí)措施：限制入金限值出金提高保證金限值開倉(cāng)限制平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，不能暫停會(huì)員交易。為化解風(fēng)險(xiǎn)：交易所可以提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會(huì)對(duì)異常情況，可：暫停交易、延時(shí)開始、提前閉市

交易所：年報(bào)（財(cái)務(wù)：4月，普通：30天）和季報(bào)（普通：15天）

沖抵保證金的東西:經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，可流通的國(guó)債，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn)：不得高于min（有價(jià)證券計(jì)價(jià)的80%，貨幣的4倍）。有價(jià)證券計(jì)價(jià)：滬深中較低者，收盤價(jià)；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營(yíng)必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情況時(shí)，3日內(nèi)通知期貨公司并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機(jī)構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強(qiáng)制執(zhí)行\(zhòng)/質(zhì)押\/決定轉(zhuǎn)讓\/不能行使股東義務(wù)\/涉嫌違法違規(guī)\/變更名稱\/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機(jī)構(gòu)：

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強(qiáng)制\/更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理\/財(cái)務(wù)狀況惡化\/重大穿倉(cāng)透支

申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)合規(guī)\/健全公司治理風(fēng)險(xiǎn)管理制度\/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合\/金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計(jì)劃\/業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行狀況良好\/2年無刑事處罰行政處罰\/無正在立案調(diào)查\/有壞高管的更換50%以上\/控股股東凈資產(chǎn)3000w

期貨公司5%以上股東變更時(shí)候，單個(gè)5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封凍結(jié)\/期貨公司與股東不交叉持股\/期貨公司不能為股東提供財(cái)務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當(dāng)天通知：派出機(jī)構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機(jī)構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時(shí)，期貨公司可向其中存錢；期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金；交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人非高管：董事獨(dú)立董事董事長(zhǎng)監(jiān)事

董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職條件：期貨三年\/金融4年\/法律五年，本科學(xué)歷\/資質(zhì)測(cè)試董事、監(jiān)事：證券法律期貨會(huì)計(jì)3年或者經(jīng)濟(jì)5年\/�？茖W(xué)歷

獨(dú)立董事：證券期貨法律會(huì)計(jì)5年\/或者教學(xué)、科研高級(jí)職稱\/本科以上\/資質(zhì)測(cè)試\/有時(shí)間和精力

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職條件：從業(yè)資格\/本科。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨三年\/金融四年。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師

（10年期貨或8年金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人，申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高管時(shí)候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當(dāng)人選：向證監(jiān)會(huì)提供虛假信息隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果\/拒絕配合證監(jiān)會(huì)，造成嚴(yán)重后果\/擅離職守造成嚴(yán)重后果\/1年3次監(jiān)管談話\/3次行業(yè)自律紀(jì)律處分\/對(duì)期貨公司違法負(fù)重大責(zé)任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機(jī)構(gòu)：期貨公司非期貨公司結(jié)算會(huì)員（銀行）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員：上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會(huì)：紀(jì)律懲戒

證監(jiān)會(huì)：行政處罰3萬

辭職離職死亡10個(gè)工作日?qǐng)?bào)告協(xié)會(huì)

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀(jì)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)10工作日內(nèi)通知協(xié)會(huì)

首席風(fēng)險(xiǎn)官（專業(yè)打小報(bào)告的）

對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、董事會(huì)（包括風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)）、派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；

保證金安全存管制度\/風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度\/內(nèi)部治理控制制度\/經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則\/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則\/風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度\/員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告1月20日前提交上一年工作報(bào)告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，

涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達(dá)到監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)

董事（含獨(dú)立董事），監(jiān)事，高管對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職，一票否決，

董事會(huì)\/理事會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易所的董事長(zhǎng)（副）\/理事長(zhǎng)（副）\/期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風(fēng)險(xiǎn)官僅可兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對(duì)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“全面結(jié)算”兩種）的條件：取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)人2年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)部門經(jīng)驗(yàn)高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，無刑事處罰交易結(jié)算：

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)

申請(qǐng)3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔(dān)任高管等3年注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會(huì)3個(gè)月批準(zhǔn)

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格，6個(gè)月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會(huì)員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會(huì)員可服務(wù)客戶和非結(jié)算會(huì)員

全面、交易會(huì)員繳納結(jié)算擔(dān)保金，全面不得向其非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理試行辦法

凈資本計(jì)算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整指+負(fù)債客戶未足額追加的保證金+-調(diào)整事項(xiàng)

證監(jiān)會(huì)&its派出機(jī)構(gòu)審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本>1500w（各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本>客戶權(quán)益6%凈資本\/營(yíng)業(yè)部家數(shù)>300w凈資本\/凈資產(chǎn)>40%

流動(dòng)資產(chǎn)\/流動(dòng)負(fù)債>100%負(fù)債\/凈資本<150%

有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本>3000w交易結(jié)算會(huì)員凈資本>4500w

全面結(jié)算會(huì)員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益的6%

警戒標(biāo)準(zhǔn)：80%120%（到達(dá)警戒線：派出機(jī)構(gòu)出具警示函，抄送全體股東；高管談話；重大決定時(shí)提前5個(gè)工作日同時(shí)派出機(jī)構(gòu)；增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機(jī)構(gòu)將責(zé)令限期整改。整改不得超過20個(gè)工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期債款是可按一定比例計(jì)入凈資本的債務(wù)項(xiàng)目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表，每年后3個(gè)月送審計(jì)過的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警的，要書面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)和全體董事

期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的敏感性測(cè)試的前提：減少注冊(cè)資本擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)：凈資本，凈資本\/凈資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)\/流動(dòng)負(fù)債，負(fù)債\/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金

期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

月月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)變化超過20%的，書面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、董事、股東

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)表：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

6個(gè)月風(fēng)控達(dá)標(biāo)第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機(jī)構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度會(huì)員資格，2個(gè)月

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)

從業(yè)：總部5人，營(yíng)業(yè)部2人

健全內(nèi)部規(guī)章制度控制風(fēng)險(xiǎn)隔離合規(guī)檢查技術(shù)系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風(fēng)控達(dá)標(biāo)指的是：凈資本12億\/流動(dòng)資產(chǎn)\/流動(dòng)負(fù)債>150%\/對(duì)外擔(dān)保+或有負(fù)債<凈資產(chǎn)10%凈資本>凈資產(chǎn)70%

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期貨交易管理?xiàng)l例

6個(gè)月：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定期貨公司的設(shè)立

3個(gè)月：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后，驗(yàn)收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開公平公正誠(chéng)實(shí)信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)可對(duì)董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改，并驗(yàn)收。

若逾期未整改，證監(jiān)會(huì)可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財(cái)產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人；(六)限值自有資金及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗(yàn)收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運(yùn)用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源：截至到06年年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算期貨交易所收取會(huì)員手續(xù)費(fèi)的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前10天報(bào)告證監(jiān)會(huì)，不需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)召開會(huì)員大會(huì)前10天通知會(huì)員

大會(huì)召開后10天內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

會(huì)員制：理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。

僅會(huì)員制可聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會(huì)（得是代表1\/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時(shí)股東大會(huì)。）

會(huì)員制可以：參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。公司制會(huì)員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費(fèi)

（期貨公司）會(huì)員違約時(shí)候：（1）違約會(huì)員的保證金（不是“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會(huì)員自有資金交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金交易所自有資金

如果分級(jí)結(jié)算（2b）違約會(huì)員自有資金結(jié)算擔(dān)保金交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金交易所自有資金

會(huì)員制期貨交易所章程包括：會(huì)員權(quán)力與義務(wù)會(huì)員資格和管理辦法對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事會(huì)由理事長(zhǎng)主持，理事會(huì)有效性：2\/3出席可開會(huì)，1\/2決議通過才有效；

理事會(huì)的職責(zé)：任免證監(jiān)會(huì)提名的理事長(zhǎng)，決議會(huì)員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理是法人。理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開展的臨時(shí)措施：限制入金限值出金提高保證金限值開倉(cāng)限制平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，不能暫停會(huì)員交易。為化解風(fēng)險(xiǎn)：交易所可以提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會(huì)對(duì)異常情況，可：暫停交易、延時(shí)開始、提前閉市

交易所：年報(bào)（財(cái)務(wù)：4月，普通：30天）和季報(bào)（普通：15天）

沖抵保證金的東西:經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，可流通的國(guó)債，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn)：不得高于min（有價(jià)證券計(jì)價(jià)的80%，貨幣的4倍）。有價(jià)證券計(jì)價(jià)：滬深中較低者，收盤價(jià)；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營(yíng)必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情況時(shí)，3日內(nèi)通知期貨公司并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機(jī)構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強(qiáng)制執(zhí)行\(zhòng)/質(zhì)押\/決定轉(zhuǎn)讓\/不能行使股東義務(wù)\/涉嫌違法違規(guī)\/變更名稱\/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機(jī)構(gòu)：

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強(qiáng)制\/更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理\/財(cái)務(wù)狀況惡化\/重大穿倉(cāng)透支

申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)合規(guī)\/健全公司治理風(fēng)險(xiǎn)管理制度\/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合\/金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計(jì)劃\/業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行狀況良好\/2年無刑事處罰行政處罰\/無正在立案調(diào)查\/有壞高管的更換50%以上\/控股股東凈資產(chǎn)3000w

期貨公司5%以上股東變更時(shí)候，單個(gè)5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封凍結(jié)\/期貨公司與股東不交叉持股\/期貨公司不能為股東提供財(cái)務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當(dāng)天通知：派出機(jī)構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機(jī)構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時(shí)，期貨公司可向其中存錢；期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金；交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；

流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人非高管：董事獨(dú)立董事董事長(zhǎng)監(jiān)事

董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職條件：期貨三年\/金融4年\/法律五年，本科學(xué)歷\/資質(zhì)測(cè)試

董事、監(jiān)事：證券法律期貨會(huì)計(jì)3年或者經(jīng)濟(jì)5年\/�？茖W(xué)歷

獨(dú)立董事：證券期貨法律會(huì)計(jì)5年\/或者教學(xué)、科研高級(jí)職稱\/本科以上\/資質(zhì)測(cè)試\/有時(shí)間和精力

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職條件：從業(yè)資格\/本科。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨三年\/金融四年。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師

（10年期貨或8年金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人，申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高管時(shí)候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當(dāng)人選：向證監(jiān)會(huì)提供虛假信息隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果\/拒絕配合證監(jiān)會(huì)，造成嚴(yán)重后果\/擅離職守造成嚴(yán)重后果\/1年3次監(jiān)管談話\/3次行業(yè)自律紀(jì)律處分\/對(duì)期貨公司違法負(fù)重大責(zé)任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機(jī)構(gòu)：期貨公司非期貨公司結(jié)算會(huì)員（銀行）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員：上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會(huì)：紀(jì)律懲戒證監(jiān)會(huì)：行政處罰3萬

辭職離職死亡10個(gè)工作日?qǐng)?bào)告協(xié)會(huì)

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀(jì)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)10工作日內(nèi)通知協(xié)會(huì)

首席風(fēng)險(xiǎn)官（專業(yè)打小報(bào)告的）

對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、董事會(huì)（包括風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)）、派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；

保證金安全存管制度\/風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度\/內(nèi)部治理控制制度\/經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則\/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則\/風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度\/員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告1月20日前提交上一年工作報(bào)告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，

涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達(dá)到監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)

董事（含獨(dú)立董事），監(jiān)事，高管對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職，一票否決，

董事會(huì)\/理事會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易所的董事長(zhǎng)（副）\/理事長(zhǎng)（副）\/期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風(fēng)險(xiǎn)官僅可兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對(duì)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“全面結(jié)算”兩種）的條件：取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

風(fēng)險(xiǎn)部門負(fù)責(zé)人2年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)部門經(jīng)驗(yàn)高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，無刑事處罰交易結(jié)算：

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)

申請(qǐng)3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔(dān)任高管等3年注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會(huì)3個(gè)月批準(zhǔn)

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格，6個(gè)月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會(huì)員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會(huì)員可服務(wù)客戶和非結(jié)算會(huì)員

全面、交易會(huì)員繳納結(jié)算擔(dān)保金，全面不得向其非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理試行辦法

凈資本計(jì)算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整指+負(fù)債客戶未足額追加的保證金+-調(diào)整事項(xiàng)

證監(jiān)會(huì)&its派出機(jī)構(gòu)審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本>1500w（各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本>客戶權(quán)益6%凈資本\/營(yíng)業(yè)部家數(shù)>300w凈資本\/凈資產(chǎn)>40%

流動(dòng)資產(chǎn)\/流動(dòng)負(fù)債>100%

負(fù)債\/凈資本<150%

有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本>3000w

交易結(jié)算會(huì)員凈資本>4500w

全面結(jié)算會(huì)員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益的6%

警戒標(biāo)準(zhǔn)：80%120%（到達(dá)警戒線：派出機(jī)構(gòu)出具警示函，抄送全體股東；高管談話；重大決定時(shí)提前5個(gè)工作日同時(shí)派出機(jī)構(gòu)；增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機(jī)構(gòu)將責(zé)令限期整改。整改不得超過20個(gè)工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期債款是可按一定比例計(jì)入凈資本的債務(wù)項(xiàng)目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表，每年后3個(gè)月送審計(jì)過的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警的，要書面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)和全體董事

期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的敏感性測(cè)試的前提：減少注冊(cè)資本擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)：凈資本，凈資本\/凈資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)\/流動(dòng)負(fù)債，負(fù)債\/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金

期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

月月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)變化超過20%的，書面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、董事、股東

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)表：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

6個(gè)月風(fēng)控達(dá)標(biāo)

第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機(jī)構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度會(huì)員資格，2個(gè)月

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)

從業(yè)：總部5人，營(yíng)業(yè)部2人

健全內(nèi)部規(guī)章制度控制風(fēng)險(xiǎn)隔離合規(guī)檢查技術(shù)系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風(fēng)控達(dá)標(biāo)指的是：凈資本12億\/流動(dòng)資產(chǎn)\/流動(dòng)負(fù)債>150%\/對(duì)外擔(dān)保+或有負(fù)債<凈資產(chǎn)10%凈資本>凈資產(chǎn)70%

201*年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅

一、日期對(duì)照

1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。

2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。

提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個(gè)月）審批。見P7

5、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措

施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年

后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較：

1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：

解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：

1、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。

3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%4、期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60%期貨公司允許客戶開倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期

貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個(gè)人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利

或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部的，前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；�？�2、獨(dú)立董事:

①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律5年以上或有高級(jí)職稱；本科；資質(zhì)測(cè)試；有時(shí)間和精力3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：

①期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試4、經(jīng)理稱：①期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試

5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

①期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)\/期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。

其他：

下列①人員不得擔(dān)任高管：：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)②期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至�？疲痪哂醒芯可�除期貨年限外科放寬1年。

③董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事3、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本\/凈資產(chǎn)不低于40%流動(dòng)資產(chǎn)\/流動(dòng)資本不低于100%負(fù)債\/凈資產(chǎn)不高于150%

②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：

①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。

（一）期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。一、易混淆的知識(shí)

1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日

內(nèi)報(bào)告3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，

4、變更注冊(cè)資本，（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)7、其他情形（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍（4）、其他事項(xiàng)

7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布即時(shí)行情

8、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）

章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采�。贺�(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日

起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會(huì)員

②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)

員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。（對(duì)責(zé)任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告

沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用

客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款【76條】國(guó)有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬，

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分

期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易

滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保

②實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%四、其他事項(xiàng)

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工作日。1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告

2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月

3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）1、高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人未滿3年④認(rèn)定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機(jī)關(guān)任職的。

2、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)②�？埔陨�3、獨(dú)立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱②本科、學(xué)士學(xué)位

③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試④必須得時(shí)間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員③提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員⑤在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員

4、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件：

①期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

②本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至專科）③證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試5、經(jīng)理層條件

①?gòu)臉I(yè)資格

②本科、學(xué)士位

③認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長(zhǎng)條件，除③外

①上述5的條件②期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）③擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：

①?gòu)臉I(yè)資格②本科、學(xué)士

③財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)

二、任職審批：

1、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。

其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會(huì)通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

9、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。

13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告

16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離

任審計(jì)。①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的

②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分三、處罰

1、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。③控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。三、申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二

②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。③注冊(cè)資本不低于5000萬，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；

4、申請(qǐng)日前3個(gè)年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：

①上述二

②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5

年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。③注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④申請(qǐng)日前3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億

元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)年度中，至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。五、證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)

月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。六、交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非

結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

八、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：

①依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及

其他費(fèi)用。

十、全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。

十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的

原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。

除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形。

全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資

金代為承擔(dān)責(zé)任。

十二、全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算

會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。十四、全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會(huì)員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)

險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

期貨法律法規(guī)匯編（我答應(yīng)自己過了就要把這個(gè)上傳，希望有所幫助）

1、期貨公司3個(gè)月連續(xù)未開始營(yíng)業(yè)或注銷。

2、客戶可通過電話，書面，互聯(lián)網(wǎng)或其他規(guī)定方式下達(dá)交易指令。3、期貨交易收費(fèi)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定。

4、境外期貨交易：期貨部門+商務(wù)部門+國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門+銀行部門+外匯部門5、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。6、國(guó)企遵循：套期保值原則。

7、發(fā)生內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日，復(fù)雜30日。

8、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，股權(quán)被凍結(jié)、用于擔(dān)保，其他重大事件，5日內(nèi)書面報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

9、變相期貨交易：1）提供履約擔(dān)保2）保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。關(guān)于此條已于

10、保障基金的籌集管理和使用方法：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)＋財(cái)政部門

11、保障基金啟動(dòng)資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止201*-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之5到10。12、暫停繳納:達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

13、投資者保證金損失：個(gè)人10萬以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%。14、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

15、分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所限制結(jié)算會(huì)員的3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。

16、客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債。min｛基準(zhǔn)價(jià)值×80%,貨幣資金×4｝期貨交易的虧損、費(fèi)用、貸款和稅收必須貨幣資金。

17、期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。18、期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日。

19、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會(huì)。20、許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢，并重新申領(lǐng)。21、期貨公司發(fā)布廣告材料5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。

22、股東及其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查：檢測(cè)人員不得少于2人，出示合法證件和檢查通知書。23、變更名稱，章程，5%以外股權(quán)變更，終止業(yè)務(wù)，高管負(fù)責(zé)人等人事變動(dòng)，被立案調(diào)查強(qiáng)制措施或其他5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

24、期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。25、處3萬元以下罰款：

①未經(jīng)批準(zhǔn)持有5%以上股權(quán)

②接受未辦理開戶手續(xù)，交易編碼、資金賬號(hào)借給他人

③會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具報(bào)告不合規(guī)定④申請(qǐng)人欺騙，賄賂獲得任職資格

⑤董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員收受賄賂，牟取不正當(dāng)利益⑥從業(yè)人員未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)26、總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。

27、任免董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員人事變動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。28、不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

1）近親戚主要社會(huì)關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)2）提供財(cái)務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚3）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

29、高管親屬?gòu)氖缕谪浗灰住�期貨公司�?個(gè)工作日）→證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（5個(gè)工作日）30、申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席高級(jí)管理人員資格：1）從事期貨業(yè)務(wù)10年學(xué)歷放寬到大學(xué)專科2）擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年人員金融，會(huì)計(jì)，法律研究生學(xué)歷以上工作放寬到1年

31、期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位8年，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。32、下列不可申請(qǐng)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員：

①違法違紀(jì)解除職務(wù)，吊銷資格，被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未過5年（解職）。②違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰執(zhí)行期未過3年。③證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適當(dāng)人選2年。④因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。

33、申請(qǐng)材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。34、境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30%。35、高級(jí)管理人員兼職5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：a.董事監(jiān)事高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職

b.高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事監(jiān)事（僅限）。c.不得在營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。d.獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。

36、經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請(qǐng)。未實(shí)際任職至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。

37、不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查，擅離職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話，3次受到行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

38、不適當(dāng)人選2年內(nèi)不能擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員。39、推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。40、離任審計(jì)報(bào)告3個(gè)月內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)。

41、從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)無刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰，3年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。離職10個(gè)工作日?qǐng)?bào)告協(xié)會(huì)。2年內(nèi)未執(zhí)業(yè)，參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

42、機(jī)構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)；協(xié)會(huì)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)。43、取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。44、全面結(jié)算會(huì)員不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

45、首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職30日內(nèi)向董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)。

46、首席風(fēng)險(xiǎn)官向總經(jīng)理，董事會(huì)，公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理。47、不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。48、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表，客戶權(quán)益變動(dòng)表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金。負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債不含客戶權(quán)益。重大業(yè)務(wù)是指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。49、變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部：1年內(nèi)無刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。50、機(jī)構(gòu)1-5倍，10-50萬，負(fù)責(zé)人1-10萬一、期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員

1、未經(jīng)批準(zhǔn)。修改規(guī)定，章程；品種；合約；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；機(jī)構(gòu)合并，分立，解散；2、允許保證金不足交易3、直接參與期貨交易

4、違規(guī)收取保證金，挪用保證金5、不合規(guī)保存交易，結(jié)算，交割資料

6、無當(dāng)日負(fù)債結(jié)算，漲跌停板，持倉(cāng)限額，大戶持倉(cāng)報(bào)告7、拒絕妨礙監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢查8、其他

二、期貨公司欺詐客戶三、交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)

機(jī)構(gòu)1-5倍，20-100萬，負(fù)責(zé)人1-10萬一、操縱價(jià)格

二、違規(guī)從事境外期貨交易三、變相設(shè)立期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

機(jī)構(gòu)1-5倍，10-50萬，負(fù)責(zé)人3-30萬利用內(nèi)幕消息非法牟利

機(jī)構(gòu)1-3倍，10-30萬，負(fù)責(zé)人1-5萬

期貨公司違規(guī)，對(duì)從業(yè)人員打擊報(bào)復(fù)（判定為市場(chǎng)禁入者）機(jī)構(gòu)3-10萬，負(fù)責(zé)人1-5萬交易軟件和結(jié)算軟件違規(guī)機(jī)構(gòu)1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬

會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)違規(guī)負(fù)責(zé)人1-10萬并紀(jì)律處分

期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員違規(guī)機(jī)構(gòu)1-5倍，10-50萬，負(fù)責(zé)人降級(jí)直至開除1、國(guó)有企業(yè)違規(guī)；2、用信貸資金，財(cái)政資金交易

開會(huì)及報(bào)告繳納保障基金會(huì)員大會(huì)理事會(huì)股東大會(huì)董事會(huì)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議期貨交易所財(cái)務(wù)報(bào)告頻率每季度每年每半年章程規(guī)定章程規(guī)定（每年至少2次）章程規(guī)定每年每季度期貨交易所工作報(bào)告每年度首席風(fēng)險(xiǎn)官季度報(bào)告首席風(fēng)險(xiǎn)官年度報(bào)告期貨公司季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查報(bào)告每季度每年度每季度每年度每年1次以上結(jié)束后30個(gè)工作日結(jié)束后10個(gè)工作日1月20日之前結(jié)束后7個(gè)工作日結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)結(jié)束后10天報(bào)告報(bào)送時(shí)間結(jié)束后15個(gè)工作日開始前10個(gè)工作日，結(jié)束后10個(gè)工作日開始前10個(gè)工作日，結(jié)束后10個(gè)工作日結(jié)束后10個(gè)工作日結(jié)束后10個(gè)工作日結(jié)束后10個(gè)工作日結(jié)束后4個(gè)月結(jié)束后15個(gè)工作日每年3月底前投資咨詢業(yè)務(wù)信息報(bào)告高風(fēng)險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表每月每月保障基金管理機(jī)構(gòu)

申請(qǐng)內(nèi)容結(jié)算業(yè)務(wù)資格設(shè)立期貨公司期貨公司變更注冊(cè)資本及其他期貨公司變更法定代表人變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)事宜其他期貨公司合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍變更5%以上股權(quán)設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)投資咨詢業(yè)務(wù)證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)2個(gè)月3個(gè)月2個(gè)月20日國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)2個(gè)月國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)20日國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)時(shí)間3個(gè)月6個(gè)月20日批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相關(guān)措施

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上月相比變動(dòng)20%以上

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)+（全體董事+全體股東）（5個(gè)工作日內(nèi)）

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（當(dāng)日）+全體董事↓

5個(gè)工作日內(nèi)核實(shí)，指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3個(gè)月后解除

（警示函送全體股東，與高管監(jiān)管談話，重大業(yè)務(wù)5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告，增加合規(guī)檢查頻率）

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)定

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（當(dāng)日）+全體董事+全體股東（當(dāng)日）↓

2個(gè)工作日內(nèi)核實(shí)，整改不超過20個(gè)工作日，合格3個(gè)工作日解除

報(bào)表名稱期貨公司客戶資料和業(yè)務(wù)記錄保存期限至少20年首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表證券公司介紹業(yè)務(wù)相關(guān)資料至少20年至少5年至少5年期貨從業(yè)人員違反準(zhǔn)則處理方式

暫停從業(yè)資格6-12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)拒絕受理申請(qǐng)

1、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；2、拒絕協(xié)會(huì)檢查調(diào)查；3、獲取不正當(dāng)利益；4、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)；5、泄露未公開重要信息

情節(jié)嚴(yán)重，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理申請(qǐng)

1、違反合規(guī)執(zhí)業(yè)；2、承諾保證收益；3、導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失4、嚴(yán)重?fù)p害他人或社會(huì)利益

非期貨公司結(jié)算會(huì)員，咨詢機(jī)構(gòu)、中間介紹業(yè)務(wù)從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。三金及其關(guān)系

保證金交易保證金（已占用）期貨交易所，期貨公司，

結(jié)算準(zhǔn)備金（未占用）非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所：結(jié)算擔(dān)保金基礎(chǔ)變動(dòng)

職位董事監(jiān)事獨(dú)立董事董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席經(jīng)理層總經(jīng)理副總經(jīng)理本科以上�？埔陨稀獭獭唐谧C法會(huì)證監(jiān)會(huì)資格認(rèn)證√√√從業(yè)資格√貨券律計(jì)353354355355備注經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上1、學(xué)科研究高級(jí)職稱2、有時(shí)間精力1、金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人2年√3455√√2、相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷√√√34風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)√持續(xù)√√√人員配備人股1、期貨3年，風(fēng)控合規(guī)2年；或者期貨1年，風(fēng)控合規(guī)3年會(huì)計(jì)師以上或注冊(cè)會(huì)計(jì)師機(jī)備注首席風(fēng)險(xiǎn)官財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人申請(qǐng)注冊(cè)資本對(duì)期業(yè)務(wù)實(shí)證制度對(duì)期人員實(shí)管理制

期公應(yīng)持符以風(fēng)監(jiān)指標(biāo)1、凈

業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)員合規(guī)東合規(guī)構(gòu)合規(guī)股東中國(guó)法人，經(jīng)營(yíng)2年。（持股5%以上）1、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)3000萬，1年盈利；實(shí)收資本和凈資貨公司行許可

設(shè)立公司3000萬實(shí)繳資本貨幣85%從業(yè)15高管33年產(chǎn)均2億元。2、凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50%或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。（持股100%）凈資本10億元；凈資產(chǎn)15億元。貨從業(yè)行資格度

貨司當(dāng)續(xù)合下險(xiǎn)管標(biāo)準(zhǔn)：資本不

金融經(jīng)紀(jì)金融結(jié)算交易結(jié)算2個(gè)月2個(gè)月2年結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)2年經(jīng)驗(yàn)董事長(zhǎng)經(jīng)理2人期貨證券5年+1人期貨5年高管3年董事長(zhǎng)經(jīng)理3人2年2年2年2年3年控股股東凈資產(chǎn)3000萬1年盈利+客權(quán)8000萬+5000萬2個(gè)月3年控股股東凈資產(chǎn)2億；控股股東凈資本5億；控股股東凈資產(chǎn)8億3年盈利+客戶權(quán)益3億+控股股東凈資產(chǎn)10億；全面結(jié)算1億2個(gè)月3年期貨證券5年+2人期貨5年高管3年2年盈利+客戶權(quán)益1億+控股股東凈資本10億；控股股東凈資產(chǎn)15億全資擁有或控股同一家期中間介紹6個(gè)月期貨公司2個(gè)月1億凈資本8000萬6個(gè)月總部5名營(yíng)業(yè)部2名3年從業(yè)+咨詢高管1名2年從業(yè)+咨詢從業(yè)5名貨公司，或與其被同一機(jī)構(gòu)控制投資咨詢3年3年3年1年內(nèi)無重大風(fēng)險(xiǎn)或停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)和分支機(jī)構(gòu)得低于1500萬

2、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

3、凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬4、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%5、流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%6、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司

1、凈資本人民幣9000萬

2、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

中間介紹業(yè)務(wù)證券公司所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

1、凈資本不低于12億元

2、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

3、對(duì)外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外4、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

期貨交易所為被告，在期貨交易所所在地人民中級(jí)法院。

不予支持的凍結(jié)：保證金，抵充保證金的有價(jià)證券，合法結(jié)算擔(dān)保金公示信息變化，營(yíng)業(yè)部5個(gè)工作日內(nèi)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行變更。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離崗10個(gè)日以上，指定1名代履職者，提前5日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；

1年內(nèi)累計(jì)離崗超過3個(gè)月的，更換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職前1個(gè)月提出申請(qǐng)，公司接到后5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，3個(gè)月完成手續(xù)。經(jīng)理層人員代履職，5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字，3個(gè)月內(nèi)提交證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不少于5人。

開戶完成1個(gè)月內(nèi)客戶資料送達(dá)總部，留存資料的電子文檔或文本。營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過5家，應(yīng)建立統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)。被派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施，營(yíng)業(yè)部應(yīng)在3日內(nèi)報(bào)告總部。期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)一式三份，期貨公司，營(yíng)業(yè)部，投資者各一份。

期貨公司應(yīng)建立開戶的二級(jí)復(fù)核制度。修改客戶資料流程：

期貨公司監(jiān)控中心期貨交易所

中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）摘選

數(shù)額較大數(shù)額巨大行賄操縱市場(chǎng)（單位個(gè)人均適用）違規(guī)運(yùn)用資金客戶資金不入賬數(shù)額較大數(shù)額巨大情節(jié)嚴(yán)重情節(jié)特別嚴(yán)重情節(jié)嚴(yán)重情節(jié)特別嚴(yán)重?cái)?shù)額巨大，損失嚴(yán)重?cái)?shù)額特別巨大，損失特別嚴(yán)重違規(guī)出具票據(jù)洗錢情節(jié)嚴(yán)重情節(jié)特別嚴(yán)重情節(jié)嚴(yán)重5年以下5年以上5年以下5年以上，10年以下沒收收益，洗錢數(shù)額5%-20%5年以下5年以上3年以下3年以上，10年以下5年以下5年以上，10年以下3年以下3年以上，10年以下5年以下5年以上3-30萬5-50萬2-20萬5-50萬收受賄賂中華人民共和國(guó)刑法修正案

單位與個(gè)人均適用遭受重大損失遭受特別重大損失單位與個(gè)人均適用情節(jié)嚴(yán)重的情節(jié)嚴(yán)重的情節(jié)特別嚴(yán)重的5年以下3年以下3年以上，7年以下3年以下3年以上，10年以下5年以下5年以上，10年以下違法所得1-5倍違法所得1-5倍單位責(zé)任人：5年以下2-20萬5-50萬2-20萬與會(huì)計(jì)憑證相關(guān)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)；濫用職權(quán)；徇私舞弊私設(shè)金融機(jī)構(gòu)；偽造，變賣，轉(zhuǎn)讓許可證和批文內(nèi)幕消息虛假信息欺騙客戶虛假信息欺騙客戶嚴(yán)重后果情節(jié)特別惡劣5年以下5年以下5年以上，10年以下5年以下1-10萬1-10萬2-20萬單處或并處違法所得1-5倍單位責(zé)任人：5年以下操縱價(jià)格情節(jié)嚴(yán)重單位責(zé)任人：5年以下最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定一般規(guī)定：

嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，對(duì)方承擔(dān)的是民事責(zé)任。管轄范圍的確定：

依據(jù)民事訴訟法：24,25,29條

類型期貨交易實(shí)物交割合同履行地分支機(jī)構(gòu)所在地期貨交易所住所地管轄法院中級(jí)人民法院（高級(jí)人民法院可確定部分基層人民法院受理）當(dāng)事人以違約+侵權(quán)為理由起訴的，以在先訴訟確定管轄。責(zé)任承擔(dān)主體：

人員類型公司從業(yè)人員非期貨公司人員條件經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)被授權(quán)責(zé)任承擔(dān)者期貨公司居間人獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

以非真實(shí)身份交易，交易結(jié)果自行承擔(dān)。

產(chǎn)生民事責(zé)任分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。無效合同責(zé)任：

期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的兩種情況：機(jī)構(gòu)無期貨經(jīng)紀(jì)主體資格或客戶無資格，需根據(jù)具體情況確定相應(yīng)責(zé)任。

合同無效按客戶指令未按客戶指令傭金返還客戶，結(jié)果客戶承擔(dān)返還保證金并賠償損失（手續(xù)費(fèi)，稅金，利息）交易行為責(zé)任：

未出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》在客戶有交易經(jīng)歷的情況下可以免除期貨公司責(zé)任。接受客戶全權(quán)委托交易，期貨公司承擔(dān)責(zé)任，賠償不超過損失的80%。

①交易指令不明確，期貨公司不能證明，期貨公司承擔(dān)責(zé)任（客戶追認(rèn)的除外）。

②非受托人指令造成客戶損失，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任（客戶追認(rèn)除外）。③交易指令無品種，數(shù)量，買賣方向，期貨公司未拒絕，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任（客戶追認(rèn)除外）。④不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任；市場(chǎng)原因造成客戶損失，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。客戶交易指令數(shù)量和方向明確，沒有有效期，視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格，視為市價(jià)交易；沒有開平倉(cāng)方向，視為開倉(cāng)。

數(shù)量錯(cuò)誤價(jià)格錯(cuò)誤多于部分期貨公司承擔(dān)少于部分期貨公司補(bǔ)足或者直接賠償差價(jià)損失或交易結(jié)果期貨公司承擔(dān)超出價(jià)位范圍期貨公司獲利客戶要求返還人民法院應(yīng)予以支持。

結(jié)算結(jié)果未及時(shí)通知的，交易所未通知公司的，交易所承擔(dān)賠償責(zé)任；公司未通知客戶的，公司承擔(dān)賠償責(zé)任。結(jié)算通知方式未約定或不明確的，期貨公司不能證明發(fā)出通知，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過損失的80%�？蛻舸_認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的視作對(duì)該日前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。

提出異議未及時(shí)處理，期貨公司提出由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，客戶提出由期貨公司承擔(dān)責(zé)任（但未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出視作已確認(rèn)）。

期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶無責(zé)任；但期貨公司舉證按照客戶指令交易的，客戶需要承擔(dān)交易后果。透支交易責(zé)任：

透支交易：期貨交易所（期貨公司）在期貨公司（客戶）沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

未按規(guī)定通知追加保證金的，交易所未按規(guī)定通知期貨公司的，交易所賠償不超過損失的60%；期貨公司未按規(guī)定通知客戶的，期貨公司賠償不超過損失的80%。

保證金不足，但已履行通知義務(wù)，交易所通知期貨公司，持倉(cāng)損失期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)損失期貨交易所承擔(dān)；期貨公司通知客戶，持倉(cāng)損失客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)損失期貨公司承擔(dān)。

允許透支交易，期貨交易所允許期貨公司，交易所賠償損失未按合同約定強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所依法強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用由該期貨公司承擔(dān)。實(shí)物交割責(zé)任：

交割倉(cāng)庫(kù)未驗(yàn)收貨物或者保管不善承擔(dān)賠償責(zé)任。

期貨公司沒有履行交割申請(qǐng)義務(wù)的承擔(dān)違約責(zé)任，造成損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)整理(便攜版)第二章：期貨交易所4

1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更解散分立合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：注冊(cè)資金最低3000W

高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，

有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易交易由客戶承擔(dān)。5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并分立停業(yè)解散或者破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊(cè)資金。

5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）設(shè)立收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍

其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷的。主動(dòng)提出注銷的。8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。第四章：期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。

2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。證券期貨市場(chǎng)禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。

3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金支付手續(xù)費(fèi)稅款

5.期貨交易所會(huì)員客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易具體比例國(guó)家規(guī)定。

6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉(cāng)的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。8.交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定不得限制交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為:出具虛假倉(cāng)單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限制交割商品的入庫(kù)出庫(kù)泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。10.不得編造傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章:期貨業(yè)協(xié)會(huì)1.2.

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī)和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為紀(jì)律處分

負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展運(yùn)作進(jìn)行研究第六章監(jiān)督管理

1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查人期貨交易時(shí)間不超過15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長(zhǎng)30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)限制分紅和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利責(zé)令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金的調(diào)撥限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。

4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施：通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境

限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理或者設(shè)定其他的權(quán)利

5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東實(shí)際控制人必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。第五章法律責(zé)任

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正給予警告沒收違法所得違法規(guī)定接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益

不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度不按照規(guī)定提取管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量任用不具備資格的從業(yè)人員

處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）：

允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)違規(guī)收取保證金或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易結(jié)算交割資料

未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算漲跌停板持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度拒絕或者妨礙國(guó)家檢查

對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款

3.貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正給予警告沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W

的罰款。情節(jié)嚴(yán)重整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

為其股東實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外擔(dān)保。違反國(guó)家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造編造出租出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證進(jìn)行混碼交易的。拒絕妨礙國(guó)家檢查

對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格

1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊

銷執(zhí)照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易不把交易的指令下達(dá)到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄握T騙客戶發(fā)出交易指令。挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬元罰款情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

沒收違法所得處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，

單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款

期貨交易所期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從重處罰。

2.任何的單位忽然個(gè)人有以下行為的，處以1-5倍的罰款不足20萬的處以20-100萬的罰款：?jiǎn)为?dú)或者合謀集中資金和持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約操縱期貨交易價(jià)格。串通事先約好互相進(jìn)行期貨交易影響期貨交易價(jià)格和交易量。以自己為對(duì)象自買自賣影響價(jià)格和交易量為影響期貨市場(chǎng)的行情囤積現(xiàn)貨。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

3.交割倉(cāng)庫(kù)限制交割倉(cāng)庫(kù)商品的出庫(kù)和入庫(kù)

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人醋意1-10萬罰款

4.國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的

罰款、對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

5.期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假

重大遺漏的處以3-10萬罰款對(duì)于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。

6.會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。

第八章附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

2.倉(cāng)單：交割倉(cāng)庫(kù)開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保保證金收取比例低于標(biāo)的額20%4。本條例201*年4月15日發(fā)布

期貨投資者保障基金管理暫行方法第一章總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口�？赡苡绊懮鐣�(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

2.保障基金按照取自于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)原則募集，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理使用。公開合理有效的原則第二章保障基金的籌集

1.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止201*年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號(hào)總額的15%繳納形成

后續(xù)資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)

2.對(duì)于財(cái)務(wù)情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監(jiān)會(huì)來確定

3.期貨交易所期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:保障資金總額達(dá)到8億元

期貨交易所期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場(chǎng)反恐或者不抗力5.鼓勵(lì)保障基金的來源多元化可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。第三章保障基金的管理個(gè)監(jiān)督

1.對(duì)基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全穩(wěn)健的原則可用于銀行存款購(gòu)買國(guó)債中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式

2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算分別管理和其他的資金有效的隔離�；I集和管理使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

第四章保障基金的使用

1.對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；

對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬以下全部補(bǔ)償，超過的10萬部分按照90%補(bǔ)償對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬以下全部補(bǔ)償，超過10萬的部分按照80%補(bǔ)。

2.對(duì)于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金第五章罰款第六章附則201*年8月1日施行第一章總則

1.期貨交易所分為會(huì)員制和公司制的組織方式會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場(chǎng)信息監(jiān)督會(huì)員制定交割倉(cāng)庫(kù)期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)查處違規(guī)行為

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

申請(qǐng)書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地設(shè)備資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件程序和清算辦法章程修改程序在章程中規(guī)定的其他事情4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：會(huì)員資格和管理方法會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布方法違規(guī)違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式

需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)6.期貨交易所合并分立名稱變更由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第三章組織機(jī)構(gòu)

1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)行使的權(quán)利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會(huì)員理事審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金

決定期貨交易所的合并分立解散和清算事項(xiàng)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集每年召開一次。但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2\/31\/3以上會(huì)員聯(lián)名提議理事會(huì)認(rèn)為必要的

3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2\/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi)大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

召集會(huì)員大會(huì)并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

制定期貨交易所的章程規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算和交易所合并分立解散和清算方案交會(huì)員大會(huì)通過

決定專門委員會(huì)的設(shè)置會(huì)員的接納和退出違規(guī)行為的處分期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

審議章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告審計(jì)工作。

5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：

主持會(huì)員大會(huì)理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

8.理事會(huì)每半年召開一次，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)1\/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

理事會(huì)2\/3以上理事出席才有效，1\/2表決通過采有效會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人當(dāng)然理事總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法決定結(jié)算單保金的使用擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃年度工作計(jì)劃批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案決算報(bào)告

擬定期貨交易所合并分立解散和清算的方案決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

10.期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告第二節(jié)公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì)股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)由全體股東組成。2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)道決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利

召集股東大會(huì)會(huì)議并向股東大會(huì)報(bào)告工作

擬定期貨交易所章程規(guī)則和修改草案提交股東大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告審議期貨交易所合并分立解散和清算方案提交股東大會(huì)通過。督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況

4.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名董事會(huì)通過，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作2.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告工作結(jié)束10日內(nèi)文件報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人副總經(jīng)理若干個(gè)�？偨�(jīng)理副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

組織實(shí)施股東大會(huì)董事會(huì)通過的制度和決議

6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人副主席1-2人，

監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

監(jiān)督期貨交易所董事高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

會(huì)議在10日內(nèi)報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)第四章會(huì)員管理

1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

參加會(huì)員大會(huì)行使選舉權(quán)被選舉權(quán)和表決權(quán)

從事規(guī)定的期貨交易結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

使用期貨交易所提供的交易設(shè)施獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)遵守法律章程交易規(guī)則

按規(guī)定繳納費(fèi)用執(zhí)行會(huì)員大會(huì)理事會(huì)決議接受交易所監(jiān)督管理公司制交易所還能夠行使審訴權(quán)

3.期貨交易所對(duì)接受會(huì)員結(jié)算結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成

第五章基本業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金

4.保證金包含的內(nèi)容：

向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

可流通的國(guó)債

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。

6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%

會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關(guān)虧損費(fèi)用貸款和稅收應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金

8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：

限制入金開倉(cāng)出金提高保證金限期平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌�？梢圆扇≌{(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉(cāng)來化解一部分倉(cāng)位。11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過3個(gè)交易日。12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情持倉(cāng)量成交量排名情況。期貨交易所對(duì)期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。第六章監(jiān)督管理46

1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員未經(jīng)允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。

2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：

每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

每一季度結(jié)束后15日內(nèi)沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道

3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)章政策的行為期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

第七章法律責(zé)任47

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所

違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章附則48

201*年4月15日期實(shí)施第一章總則

第二章設(shè)立變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：

設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地設(shè)備資金證明材料律師事務(wù)所法律意見書4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行保證金安全存管具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書

加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。公司治理風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計(jì)劃書業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上持有5%以上的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：

變更股權(quán)申請(qǐng)書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的脆弱書變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表擬增加出資額的情況報(bào)告

8.期貨公司變更注冊(cè)資金需要提交下面條件：

申請(qǐng)書股東決議書股東放棄先夠權(quán)利詳細(xì)方案負(fù)債表9.變更法定代表人需提交的申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書。股東會(huì)決議文件任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則2年內(nèi)無重大違法記錄申請(qǐng)書詳細(xì)計(jì)劃使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

11.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法1年內(nèi)未刑事處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定負(fù)責(zé)人的任職資格崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場(chǎng)所符合要求

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部向所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料

申請(qǐng)書決議書3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)管理制度文本任職資格申請(qǐng)材料和證明從業(yè)資格證書復(fù)印件使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明13.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:

申請(qǐng)書便跟的詳細(xì)計(jì)劃對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告14.終止?fàn)I業(yè)部需要提供才材料：

申請(qǐng)書決議書關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告15.期貨公司停業(yè)需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：

停業(yè)決議文件關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn)結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

16.期貨公司設(shè)立變更解散破產(chǎn)被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi)需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。第三章公司治理

1.期貨公司按照密西職責(zé)強(qiáng)化制衡加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。2.期貨公司股東和實(shí)際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié)查封或者強(qiáng)制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告）

涉及到違法違規(guī)操作變更名稱合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)債務(wù)重組倍側(cè)小接管托管關(guān)閉解散破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長(zhǎng)總經(jīng)理財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支穿倉(cāng)發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)監(jiān)事設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，

第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

1.下列人員不得從事期貨交易：

無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨交易所期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。

2.客戶開戶需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。

3.期貨公司建立交易結(jié)算財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

開戶變更銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章：客戶資產(chǎn)保護(hù)

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用占有其他客戶資金

第六章監(jiān)督管理

1.期貨公司股東實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事交易的在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng)需要在5日內(nèi)給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

變更名稱公司章程發(fā)生股權(quán)變更做出終止業(yè)務(wù)的重大決議任免董事監(jiān)事高級(jí)管理人員財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行檢查的時(shí)候檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東實(shí)際控制人下列的行為的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改：占用期貨公司的資產(chǎn)可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

直接任免公司的董事監(jiān)事高級(jí)管理人員或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。股東未按照出資比例行使表決權(quán)報(bào)送的材料存在虛假信息

第七章法律責(zé)任67

1.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的處以3萬以下罰款

2。對(duì)未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會(huì)計(jì)事務(wù)所律師事務(wù)所財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的處以3萬以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬的是10-30萬。

未按照規(guī)定繳存擔(dān)保金結(jié)算準(zhǔn)備金對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求合資聯(lián)營(yíng)合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金不配合阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬的是10-50萬。發(fā)布虛假?gòu)V告虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章附則201*年4月15日實(shí)施第一則總則

1.高級(jí)管理人員指:期貨公司總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。第二則任職資格71

1.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席獨(dú)立董事以外的董事監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨證券金融業(yè)務(wù)或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷

2.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格

從事期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問5年以上或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱

大學(xué)本科以上學(xué)歷并且取得學(xué)士學(xué)位通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員�；蛘咧饕�社會(huì)關(guān)系人員。

在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位期貨公司前5名股東與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。

未期貨公司提供財(cái)務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人

3.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)�；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)或者法律會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位通過證監(jiān)會(huì)的測(cè)試4.申請(qǐng)經(jīng)理層的任職資格具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷

通過證監(jiān)會(huì)測(cè)試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。或者相當(dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年�；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。6.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn)或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席高級(jí)管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員：

違法違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所證券交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的董事監(jiān)事高級(jí)管理人員自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀(jì)吊銷資格的律師會(huì)計(jì)師等5年內(nèi)。

違法違紀(jì)開出的期貨交易所證券交易所證券登記結(jié)算，期貨公司證券公司從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員開出之日過5年的

國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員2年的。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。第三章任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn)74

1.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書任職資格表2名推薦人的書面意見身份學(xué)歷學(xué)位證明資資測(cè)試合格證明（獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）

2。申請(qǐng)經(jīng)理層的材料：

申請(qǐng)書任職資格2名推薦人的書面意見身份學(xué)歷學(xué)位證明期貨從業(yè)人員資格證書資質(zhì)測(cè)試合格證明3.推薦人：

推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請(qǐng)。

4.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請(qǐng)

5。申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：

申請(qǐng)書任職資格申請(qǐng)表身份學(xué)歷學(xué)位期貨從業(yè)資格證

申請(qǐng)人的境外大學(xué)證書需要提交國(guó)務(wù)院交易行政部門對(duì)其證書的認(rèn)證文件

6.申請(qǐng)人有下列行為將終止決定：

未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動(dòng)失效但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外7.期貨公司任用董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員在決定的5天內(nèi)向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職說明書相關(guān)會(huì)議決議相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍免除的話需要提交的文件：

免職決定文件相關(guān)會(huì)議文件在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%

9。期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77

期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。

兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告

10.董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處擔(dān)任不過12個(gè)月提交申請(qǐng)只提供下列材料：申請(qǐng)書任職申請(qǐng)表擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。董事監(jiān)事營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不需要重新申請(qǐng)。第四章行為規(guī)則78

1.期貨董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況第五章監(jiān)督管理

1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的未參加年檢或者未通過�；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的應(yīng)當(dāng)任職前重新申請(qǐng)。

2.經(jīng)理層以上的應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書

3.在期貨公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官失蹤死亡喪失行為能力的不能夠履行的臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)代為履行職責(zé)不超過6個(gè)月。

管理人員涉嫌違法違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。4,下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函：法人治理結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制存在重大隱患

未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況。

未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)

未按規(guī)定報(bào)告董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況未按照規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況

5.期貨董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話

對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠(chéng)信檔案。期貨公司董事長(zhǎng)總經(jīng)理部合格的會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì)在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。第六章法律責(zé)任

1.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)人員收賄賂的沒收處3萬以下罰款。第七章附則第一章總則

1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：年滿18周歲

具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度

通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：品行端正良好的職業(yè)道德已被機(jī)構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰

最近3年未因違法違規(guī)撤銷證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：誠(chéng)實(shí)守信維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù)充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突即時(shí)向客戶進(jìn)行披露并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為：利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：收付存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng)可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。第四章監(jiān)督管理

1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)第五章罰則

1.未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的證監(jiān)會(huì)警告單處或者并處3萬以下罰款第一章總則

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：

負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理協(xié)會(huì)交易所自律管理第二章任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī)誠(chéng)信守法能力作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守兼職除合規(guī)部門以外職務(wù)延遲知情不報(bào)謀取私利干預(yù)正常經(jīng)營(yíng)泄露秘密3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。第三章職責(zé)與履行職責(zé)保障

1.需建立健全有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司客戶保證金安全存管制度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度治理和內(nèi)部控制制度業(yè)務(wù)規(guī)則結(jié)算規(guī)則客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度

監(jiān)督檢查是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

涉嫌占用挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃占用挪用查封凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議查閱公司相關(guān)文件檔案和資料與相關(guān)人員進(jìn)行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前提交上一年的全面顧總報(bào)告。對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用高級(jí)管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)�；蛘哌B續(xù)兩次不及格的證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管談話出具警示函2.誠(chéng)信檔案的記錄東西：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績(jī)第五章附則

201*年5月1日實(shí)施第一章總則

第二章資格的取得與終止

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長(zhǎng)，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低于5000萬元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元�；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長(zhǎng)經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。

4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億�；蛘�3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元�？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請(qǐng)的條件：

申請(qǐng)書計(jì)劃書決議文件從業(yè)人員表2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施保證金標(biāo)準(zhǔn)

非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額風(fēng)險(xiǎn)管理措施條件和程序結(jié)算流程

通知事項(xiàng)方式和時(shí)限協(xié)議變更和解除違約解除

爭(zhēng)議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)稅款雙方約定不違法的情況第四章：監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受終至變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況

第一章總則

第二章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算

1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-\/+其他調(diào)整項(xiàng)第三章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%3.規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于的80%第四章編制和披露

1.月度7天內(nèi)報(bào)年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過20%在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因第五章監(jiān)督管理

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東

對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策應(yīng)當(dāng)至少提前5天向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過20日。第六章附則

1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表客戶權(quán)益變動(dòng)表經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。201*年8月1日施行第一章總則

第二章資格條件與業(yè)務(wù)范圍

1.符合條件證券公司：

申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：凈資本不低于12億元

流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)該提供下面服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議應(yīng)該包括：介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式違約責(zé)任

應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)第三章業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片保證金賬戶信息存管方式

客戶開戶和交易流程出入金流程交易結(jié)算查詢方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證單據(jù)報(bào)表合同等不得少與5年。2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進(jìn)行期貨交易結(jié)算或者交割收付存取劃轉(zhuǎn)期貨保證金

1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國(guó)家秘密所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來投資者�；蛘邏艛嘣谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：上面1所說的，

拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查獲取不正當(dāng)利益向投資者隱瞞重要事項(xiàng)違反保密泄露重要未公開信息。

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