国产精品色无码视频,国产av毛片影院精品资源,亚洲人成网站77777·c0m,囯产av无码片毛片一级,夜夜操www99视频,美女白嫩胸交在线观看,亚洲a毛片性生活

薈聚奇文、博采眾長、見賢思齊
當前位置:公文素材庫 > 計劃總結(jié) > 工作總結(jié) > 期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))

網(wǎng)站:公文素材庫 | 時間:2019-05-28 16:51:42 | 移動端:期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))

201*年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))

以下小總結(jié)有部份是網(wǎng)上找到的,一些是本人附加的,希望對各位考友有幫助!對本次6月份的考試,以下內(nèi)容出現(xiàn)了約8分左右(本人與幾位同事都考到了)白撿的分數(shù),以下大家一定要記的,其他內(nèi)容比較文字化,多看書就行了。

(記住特殊情況時的規(guī)定,一般情況下看清主體往上套就行了)1、《期貨交易所管理辦法》(201*\/04\/15施行):10日內(nèi)(和會議有關(guān)),3日內(nèi)(限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍)2、《期貨公司管理辦法》(201*\/04\/15施行):

5個工作日內(nèi)(一般情況),5日內(nèi)(控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故)3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》(201*\/07\/04施行):10個工作日內(nèi)

4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》(201*\/07\/04施行):

5個工作日內(nèi)(一般情況),3個工作日內(nèi)(采取強制措施或代為履行職責),10個工作日前(撤換首席風險官)

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》(201*\/04\/20施行):5個工作日內(nèi)(與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議),2個工作日內(nèi)(重大事項)6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》(201*\/04\/19施行):3個工作日內(nèi)

7、《期貨公司風險監(jiān)管指標試行辦法》(201*\/04\/18施行):

5個工作日內(nèi)(一般情況),2個工作日(現(xiàn)場檢查),3個工作日(解除限制措施)8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》(201*\/07\/01施行):10個工作日內(nèi)

期貨公司申請各種業(yè)務(wù)資格的條件金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格:

前2個月風險指標合格,高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為,公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為(股權(quán)變更比例超過50%的除外),控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元,控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格:

已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,負責人具有2年以上經(jīng)歷,高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為,公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為(股權(quán)變更比例超過50%的除外),公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重風險事件(股權(quán)變更比例超過50%的除外),控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上,控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格:注冊資本不低于5000萬元,前2個月風險指標合格,前3個會計年度至少1年盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元,控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元,或控股股東凈資本不低于5億元,或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。

金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格:

注冊資本不低于1億元,前2個月風險指標合格,前3個會計年度持續(xù)盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元,或前3個會計年度至少2年盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億元,或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

首席風險官,獨董,董事長,監(jiān)事會主席,經(jīng)理層人員要通過資質(zhì)考試認可首席風險官,法定代表人,經(jīng)理層,營業(yè)部,財務(wù)負責人要具有期貨叢業(yè)資格年度報告簽名確認董事,高級管理人員,財務(wù)負責人

月度報告簽名確認法定代表人,經(jīng)營管理主要負責人,財務(wù)負責人

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得(金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù))資格。取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請(非結(jié)算會員)資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為(交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格)和(全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格)

金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格:前2個月風險指標合格,高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為,公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為(股權(quán)變更比例超過50%的除外),控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元,控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格:已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,前2個月風險指標合格,公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴重的期貨交易風險事件、期貨結(jié)算風險事件,(股權(quán)變更比例超過50%的除外),控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元,高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。

申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格(限期在6個月之內(nèi))后再附加條件為:董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于(5000萬元),凈資本不得低于(4500萬元)?毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元,或控股股東凈資本不低于5億元,不適用凈資本或類似指標的,凈資產(chǎn)不低于(8億元)。前2個月風險指標合格,前3個會計年度至少1年盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為:董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于(1億元),凈資本不得低于(9000萬元),每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元,不適用凈資本或類似指標的,凈資產(chǎn)不低于(15億元)。前2個月風險指標合格,前3個會計年度持續(xù)盈利,或前3個會計年度至少2年盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億元,或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

擴展閱讀:期貨從業(yè)法律法規(guī)方面硬性記憶要點

法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))

以下小總結(jié)有部份是網(wǎng)上找到的,一些是本人附加的,希望對各位考友有幫助!對本次6月份的考試,以下內(nèi)容出現(xiàn)了約8分左右(本人與幾位同事都考到了)白撿的

分數(shù)~~~

以下大家一定要記的,其他內(nèi)容比較文字化,多看書就行了。

(記住特殊情況時的規(guī)定,一般情況下看清主體往上套就行了)

1、《期貨交易所管理辦法》(201*\/04\/15施行):10日內(nèi)(和會議有關(guān)),3日內(nèi)(限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍)

2、《期貨公司管理辦法》(201*\/04\/15施行):

5個工作日內(nèi)(一般情況),5日內(nèi)(控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故)

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》(201*\/07\/04施行):

10個工作日內(nèi)

4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》(201*\/07\/04施行):5個工作日內(nèi)(一般情況),3個工作日內(nèi)(采取強制措施或代為履行職責),10個工

作日前(撤換首席風險官)

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》(201*\/04\/20施行):5個工作日內(nèi)(與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議),2個工作日內(nèi)(重大事項)

6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》(201*\/04\/19施行):

3個工作日內(nèi)

7、《期貨公司風險監(jiān)管指標試行辦法》(201*\/04\/18施行):

5個工作日內(nèi)(一般情況),2個工作日(現(xiàn)場檢查),3個工作日(解除限制措施)

8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》(201*\/07\/01施行):

10個工作日內(nèi)

期貨公司申請各種業(yè)務(wù)資格的條件

金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格:

前2個月風險指標合格,高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為,公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為(股權(quán)變更比例超過50%的除外),控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元,控股股東、實際控制人

近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格:

已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,負責人具有2年以上經(jīng)歷,高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為,公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為(股權(quán)變更比例超過50%的除外),公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重風險事件(股權(quán)變更比例超過50%的除外),控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上,

控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格:注冊資本不低于5000萬元,前2個月風險指標合格,前3個會計年度至少1年盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元,控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元,或控股股東凈資本不

低于5億元,或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。

金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格:

注冊資本不低于1億元,前2個月風險指標合格,前3個會計年度持續(xù)盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元,或前3個會計年度至少2年盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億元,或控股股東凈資產(chǎn)

不低于15億元。

首席風險官,獨董,董事長,監(jiān)事會主席,經(jīng)理層人員要通過資質(zhì)考試認可首席風險官,法定代表人,經(jīng)理層,營業(yè)部,財務(wù)負責人要具有期貨叢業(yè)資格

年度報告簽名確認董事,高級管理人員,財務(wù)負責人月度報告簽名確認法定代表人,經(jīng)營管理主要負責人,財務(wù)負責人

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得(金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù))資格。取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請(非結(jié)算會員)資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資

格分為(交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格)和(全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格)

金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格:前2個月風險指標合格,高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為,公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為(股權(quán)變更比例超過50%的除外),控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元,控

股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格:已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,前2個月風險指標合格,公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴重的期貨交易風險事件、期貨結(jié)算風險事件,(股權(quán)變更比例超過50%的除外),控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元,高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格(限期在6個月之內(nèi))后再附加條件為:董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于(5000萬元),凈資本不得低于(4500萬元)?毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元,或控股股東凈資本不低于5億元,不適用凈資本或類似指標的,凈資產(chǎn)不低于(8億元)。前2個月風險指標合格,前3個會計年度至少1年

盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為:董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于(1億元),凈資本不得低于(9000萬元),每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元,不適用凈資本或類似指標的,凈資產(chǎn)不低于(15億元)。前2個月風險指標合格,前3個會計年度持續(xù)盈利,或前3個會計年度至少2年盈利,每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億元,或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。--本文摘自考試大論壇網(wǎng)友:0612204778說明:考試完就想著趕緊把我所能想到的趕緊記下來,以給那些即將參加期貨考試同學一些參考,記得不全,希望大家見諒!期貨基礎(chǔ)知識部分

1、白糖的最后交易日:合約價格月份的第十個交易日

2、滬深300股指期貨合約考的很多:合約乘數(shù),最小變動價位,合約月份,每日價格最大波動限制,最低交易保證金,最后交易日,交割方式。這些都得掌握熟練。3、期貨市場兩大基本功能、期貨市場的作用4、一節(jié)一價制曾經(jīng)在日本比較流行

5、計算機撮合成交方式,開盤集合競價原則

6、結(jié)算公式,當日結(jié)算準備金余額的計算公式,當日盈虧,當日交易保證金的計算公式,重點,考的很多

7、平倉盈虧,持倉盈虧,浮動盈虧,客戶權(quán)益,可用資金的計算公式8、交割,集中交割,滾動交割,標準倉單的有關(guān)知識點來源:考試大9、套期保值選取的工具可以是:期貨,期權(quán),遠期,互換。多選10、套期保值者具備的特點。多選

12、基差,這是非常重要的知識點,一定的得好好看,好好理解?嫉念}目挺多。無論單選還是多選,還是綜合題計算。

基差的概念,基差的影響因素,基差走強還是走弱,套期保值的有效性

13、期轉(zhuǎn)現(xiàn)的概念,優(yōu)越性,期轉(zhuǎn)現(xiàn)操作中應(yīng)該注意的事項,期現(xiàn)套利操作14、基差交易的概念

15、期貨投機和股票投機的區(qū)別,期貨投機的作用轉(zhuǎn)載自:考試大-[Examda.Com]16、金字塔買入賣出

17、期貨套利與投機的區(qū)別,期貨套利的作用18、計算建倉價差,高的邊減去低的一邊

19、跨期套利,這也是很重要的知識點。包括牛市、熊市、蝶式套利,好好理解,好好看

20、跨品種套利,相關(guān)商品間還是原料與產(chǎn)成品間的套利,這地方考到了

21、程序化交易需要解決的問題是處理好市場數(shù)據(jù),交易規(guī)則,交易者思想三者之間的協(xié)調(diào)。

22、技術(shù)分析的三個假設(shè)

23、缺口,什么情況下是什么缺口。

24、移動平均線通常用什么來計算,是每天的收盤價Examda.CoM考試就上考試大

25、美元標價法的方式USD\/JPYUSD\/CAD

26、利率期貨,這個好好看一下,里面有挺多知識點都比較容易考到

27、股票投資規(guī)避的是非系統(tǒng)風險,無法規(guī)避系統(tǒng)性風險,而套期保值則能規(guī)避系統(tǒng)性風險。

28、限價指令每次最大下單數(shù)量100手

29、股指投資適當性,自然人,一般法人投資者的條件30、股指期貨套期保值中合約數(shù)量的確定31、股指期貨的套期保值

31、股指期貨期限套利操作,這是個重點,期價高估與期價低估

32、交易成本與無套利區(qū)間,記好怎么回事,這是個重點的來源:33、股票期貨交易的特點

34、期權(quán)這一部分是很重點的,好好理解,好好記憶。搞清楚實值期權(quán)和虛值期權(quán)是怎么回事,這地方單選多選都容易出題的,這次就考了好幾道題。

35、期貨市場風險看一下,有幾個考點的。

總結(jié)一下:以上所說的是很不全的,總之期貨基礎(chǔ)知識這本書只要你好好看,能大體看上三遍就差不多了,當然這是針對這些從來沒接觸過期貨的,那些有基礎(chǔ)的咱就不說啥了?傮w說一下這本書:

1、期貨市場概述和期貨市場構(gòu)成者兩章基本的知識點是得掌握的,自己看書的時候就能感覺到,所以就不多說了。

2、期貨制度與合約也得好好看看,考點也挺多。{來源:考{試大}3、套期保值,期貨投機與套利交易這兩章涉及到計算題,是個重點。

4、期貨價格分析這一章基本分析與技術(shù)分析,大體了解一下,對于技術(shù)分析那一塊可能剛看的時候看不怎么明白,其實能看懂大體就好,別扣的太細,考的也不是很多的,基本的知識點還是有必要知道的。

5、外匯期貨,利率期貨,股指期貨這三章,其實也是挺重要的,尤其是利率和股指,股指相比更重要一點,所以要好好看看,該機的要好好記住,者三章也是要考計算題的地方,注意算的時候別馬虎了,這地方數(shù)字挺亂的。

6、期權(quán)是個重點中的重點,好好看看這一章吧。

期貨市場風險這一章相對簡單點,自己看看比較重要的知識點就行了。

7、還要說一下,后面有個附表,就是上海,大連,鄭州,中金所的各種期貨合約,是個重點,不要覺著是附表就不記了,得好好看啊,除了交割等級不用記外,其他的都得得記好,自己列個表,記記記哈。

考試的時候要得抓緊哈,時間挺緊的,要不最后的計算題就沒時間做了。還有就是,不用帶計算器,考試程序上自己就有計算器,草稿紙也不用帶的,會發(fā)的。帶上準考證,身份證,還有一支筆即可了。

友情提示:本文中關(guān)于《期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))》給出的范例僅供您參考拓展思維使用,期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié)):該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來源:網(wǎng)絡(luò)整理 免責聲明:本文僅限學習分享,如產(chǎn)生版權(quán)問題,請聯(lián)系我們及時刪除。


期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(總結(jié))》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址:http://www.hmlawpc.com/gongwen/597952.html