員工行為風險排查報告

員工行為風險排查報告

林州市農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于“五大風險”排查工作開展情況的報告河南省銀監(jiān)局安陽銀監(jiān)分局：為切實防控案件風險隱患，力促農(nóng)信社穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)省聯(lián)（豫銀社轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于201*年河南銀行業(yè)案件防控工作指導(dǎo)意見》監(jiān)辦發(fā)〔201*〕19號）的通知要求，我社結(jié)合工作實際，于201*年3月25日至4月30日在全轄深入開展了“五大”風險排查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、組織開展情況為確�；顒尤〉脤嵭�，聯(lián)社專門成立了由理事長任組長，其他班子成員任副組長，機關(guān)各部門經(jīng)理和各信用社主任為成員的“五大風險”排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負責“五大風險”排查活動的組織開展，并抽調(diào)27名基層信用社副主任分九個檢查組，對全轄所有營業(yè)網(wǎng)點和聯(lián)社機關(guān)進行了排查。聯(lián)社專門制定了“五大風險”排查活動實施方案，明確了排查重點、排查時間、范圍和階段以及工作要求，有效確保了本次活動的扎實開展。二、排查情況一是對基層營業(yè)網(wǎng)點負責人、員工利用農(nóng)信社平臺及農(nóng)信社員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融資等違法違規(guī)行為方面：經(jīng)對部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理當面詢問了解，以及對職工進行走訪，未發(fā)現(xiàn)問題；二是對農(nóng)信社員工內(nèi)外勾結(jié)、盜用或挪用客戶資金行為方面：經(jīng)排查走訪員工，未發(fā)現(xiàn)問題；三是對員工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況：經(jīng)排查，無員工異常行為；四是對票據(jù)業(yè)務(wù)進行風險排查，重點排查票據(jù)的“四真”，即對“票據(jù)本身是否真實、票據(jù)貿(mào)易背景是否真實、票據(jù)背書是否真實、票據(jù)業(yè)務(wù)會計記錄是否真實”進行核查：經(jīng)檢查，票據(jù)業(yè)務(wù)未發(fā)現(xiàn)問題；五是對理財業(yè)務(wù)及銀證、銀保等業(yè)務(wù)的合規(guī)性：未開辦理財業(yè)務(wù)及銀證、銀保等業(yè)務(wù)。三、取得效果通過風險排查工作的深入開展，有效規(guī)范了員工操作行為，規(guī)避了風險隱患，樹立了規(guī)范管理、合規(guī)經(jīng)營的科學理念，為今后各項工作穩(wěn)健發(fā)展夯實了基礎(chǔ)。四、下一步工作措施（一）加強員工教育，提升風險防范意識。有組織、有計劃的開展對員工的政治思想教育、職業(yè)道德教育、法制和案例警示教育。通過有聲有色的教育活動，引導(dǎo)員工牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)誠實守信的職業(yè)操守，增強遵紀守法和風險防范意識，夯實案件防控工作的基礎(chǔ)。（二）加強制度建設(shè)，提升風險防控能力。認真研究、查找易發(fā)和多發(fā)的特點和規(guī)律，舉一反三，進一步完善內(nèi)控制度，細化操作規(guī)程，規(guī)范員工行為，堵塞制度和管理漏洞，讓內(nèi)控制度覆蓋每一個崗位、每一項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，真正形成用制度管權(quán)、用制度管人、用制度管事的管理機制。（三）加強違規(guī)問責，提升制度執(zhí)行力。對違反制度的行為和人員從嚴從重處罰，使相關(guān)人員對違規(guī)、違紀行為望而卻步，確保各項業(yè)務(wù)在有效監(jiān)督的環(huán)境下有序、健康發(fā)展。二一三年四月二十二日

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社會融資行為排查報告

按照《***銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行員工涉及社會融資行為風險提示有關(guān)文件的通知》（*銀監(jiān)辦通****號）文件要求，我部組織進行全員排查，排查重點是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。

一、工作組織情況

一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風險的后果，認真組織，精心實施，防范員工個人民間借貸風險事件，避免引起聲譽風險。二是加強領(lǐng)導(dǎo)。成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，分別由部室總經(jīng)理和副總經(jīng)理任領(lǐng)導(dǎo)小組正副組長，對我部所有員工進行了逐一排查。

二、排查內(nèi)容

此次員工排查內(nèi)容主要圍繞以下四個方面展開：是否直接組織、參與民間借貸或集資活動；是否充當社會融資“掮客”，介紹他人參與社會融資從中收取賄賂、提成、傭金；是否與資金掮客、典當行、小額貸款公司、擔保公司存在資金往來；是否有員工利用職務(wù)之便或銀行員工身份，為借款人提供還款資金或借用、盜用我行信用進行民間借貸或集資活動。

三、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

本次排查，未發(fā)現(xiàn)我部員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。四、擬采取的監(jiān)管措施

我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開展排查：

（一）及時發(fā)現(xiàn)并鎖定排查重點，發(fā)現(xiàn)員工存在社會融資行為的，對與其有關(guān)的銀行賬戶開立、對賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進行深入、細致地檢查，徹底查清查透。

（二）抓好“四個結(jié)合”，即與融資性擔保公司非正常業(yè)務(wù)往來清理排查相結(jié)合；與貫徹落實省銀監(jiān)局風險排查相結(jié)合；與日常員工排查相結(jié)合；與群眾舉報反映情況相結(jié)合，充分發(fā)揮案件防控群防群治的作用，切實防范民間借貸風險，避免風險向銀行轉(zhuǎn)嫁。

某某部室

二一二年二月三日

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