投資者保護活動總結(jié)

投資者保護宣傳活動總結(jié)

為了保護投資者切身利益，以證監(jiān)會投資保護局《關(guān)于近期集中開展投資者保護宣傳工作》為契機，多渠道，多形式，落實投資者保護活動。利用在投資顧問方面的產(chǎn)品和服務(wù)，利用我們的專業(yè)優(yōu)勢和專業(yè)知識，利用投資者教育策略，重點做好投資者保護教育，立足本職崗位，做好投資者保護宣傳工作。

一、對新開戶的投資教育保護措施

對于新開戶投資者，開戶時堅持請客戶先仔細閱讀《期貨交易風(fēng)險說明書》，提示交易可能會產(chǎn)生的風(fēng)險，讓客戶充分理解“買賣自負”的原則，真正明白“市場有風(fēng)險，入市須謹慎”，讓客戶做到“理性投資，謹慎交易”。此外還向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，提示投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認。并詳細對交易品種介紹、操作理念與技巧、風(fēng)險教育與案例等內(nèi)容，講解過程中做到簡潔化、簡單化、體系化，同時又必須避免不必要的空談內(nèi)容（如搶帽子、短多等名解），盡量做到新開戶一看就懂，簡簡單單按照教材就能做到全面地基本操作，為新入市客戶教育起到一個良好的鋪墊作用。咨詢客戶風(fēng)險承受能力如何等問題向新客戶講解，避免客戶因不了解而引起不必要的損失。二、對老客戶的投資教育保護措施

對投資者進行日常教育，對客戶的教育已經(jīng)實現(xiàn)了規(guī)律化、系統(tǒng)化、制度化。教育重點在市場風(fēng)險教育，市場熱點研判，重大事件分析，宏觀經(jīng)濟形勢預(yù)測，品種持倉以及技術(shù)綜合分析、風(fēng)險揭示等。針對每位客戶的投資特點和投資品種分別進行點評和分析，促使投資者認清市場發(fā)展走勢，提高操作的成功率。特別是最近針對新開客戶較多的特點，進行客戶回訪跟蹤培訓(xùn)（包括新客戶培訓(xùn)），增加客戶的知識，系統(tǒng)、合理、循序漸進的方式培養(yǎng)客戶，使客戶盡可能多地掌握知識，不因無知而受損失。

投資者保護宣傳是一個日常而又艱巨的工作。我們應(yīng)該清醒的認識到把保護投資者的利益做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我將繼續(xù)加強自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護市場秩序，促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

擴展閱讀：投資者保護宣傳方案

投資者保護宣傳活動方案

201*年2月17日，監(jiān)管局下發(fā)了《關(guān)于集中開展投資者保護宣傳工作的通知》，文件下發(fā)后，高度重視，并迅速行動起來，根據(jù)《通知》要求，認真研究部署此次集中開展投資者保護宣傳活動的方案，并根據(jù)以下宣傳方案將宣傳工作落到實處。一、高度重視，學(xué)習(xí)領(lǐng)會

收到《通知》后，轄區(qū)營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織營業(yè)部員工學(xué)習(xí)領(lǐng)會文件精神，結(jié)合當(dāng)前市場形勢，并根據(jù)此次宣傳活動宗旨，對本次集中開展投資者保護宣傳的內(nèi)容和方式方法進行討論研究，達成共識認為此次投資者保護宣傳工作是結(jié)合當(dāng)前市場形勢開展的一次主題鮮明的有教育意義的宣傳活動，也是將“貼近市場、貼近投資者、理性投資、長期投資”這一理念融入到投資者中去的良好契機。力爭通過本次宣傳活動，引導(dǎo)投資者養(yǎng)成理性投資、長期投資的習(xí)慣，投資群體回歸理性，整個市場繼而回歸理性，從而使我們的投資市場形成健康發(fā)展的良好氛圍。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)，確保進程

為保證本次投資者保護宣傳工作形成良好氛圍取得實效，轄區(qū)營業(yè)部成立了開展投資者保護宣傳工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由營業(yè)部總經(jīng)理任組長，營業(yè)部客戶部、合規(guī)部、財務(wù)部、信息技術(shù)部、各研究部門負責(zé)人為小組成員，由客戶服務(wù)部牽頭，并指定合規(guī)督導(dǎo)員負責(zé)具體工作。各小組成員負責(zé)各部門的分工，責(zé)任到人到崗，確保整個宣傳工作進程順利開展。

三、開展階段

集中宣傳時間為2月-4月。四、活動預(yù)算

此項活動受到我公司轄區(qū)各營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，先期計劃投入5000元，主要用于印制宣傳品、條幅、組織社區(qū)宣傳等。

五、確定方案，具體安排

按照通知要求，制定了集中宣傳工作實施方案：

（一）制作并印發(fā)投資者保護宣傳資料及投資者調(diào)查問卷；（二）在營業(yè)場所懸掛“理性投資、長期投資”、“不盲目、不投機、不炒作”、“入市有風(fēng)險、投資須謹慎”等宣傳條幅及風(fēng)險警示標(biāo)語；

（三）張貼宣傳海報，擺放宣傳折頁；另外將通過短信、飛信等有效方式向投資者作好宣傳工作。

（四）開展形式多樣的宣傳活動，在開展“宣傳進社區(qū)、進高�！钡幕顒又�，向投資者派發(fā)保護宣傳資料及調(diào)查問卷，了解投資者真實需求及投資盲點。

（五）更新投資者保護宣傳專欄。

（六）加強投資者保護宣傳工作信息的整理、上報。在該階段宣傳工作完成后及時整理總結(jié)此次宣傳工作開展動態(tài)及成果，并形成工作總結(jié)及時向監(jiān)管局匯報。同時加強營業(yè)部與營業(yè)部之間的相互溝通、經(jīng)驗交流，將該宣傳保護工作常規(guī)化、模式化，形成長效機制。

（七）聯(lián)系當(dāng)?shù)貓罂�媒介，宣傳理性投資、長期投資的重要性。針對熱點問題吸引讀者，進行深入細致的分析研究，引導(dǎo)投資者多學(xué)習(xí)、多研究、多比較，不盲目、不投機、不炒作，以獲取長期合理回報為目標(biāo)，傾向投資于績優(yōu)藍籌股，養(yǎng)成理性投資、長期投資的習(xí)慣。

（八）積極開展與投資者面對面活動，深入到廣大投資者中，并將宣傳保護工作融入到周末的投資者沙龍里，了解投資者訴求和合理化建議，拓寬了解投資者訴求渠道。

201*年2月17日

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