C13005證券投資顧問業(yè)務實踐——銀河證券投資顧問業(yè)務介紹90分

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1.不屬于銀河證券投資顧問部工作職責的是（）。

A.為營業(yè)部理財人員提供業(yè)務指導和培訓

B.與客戶溝通，為客戶制定投資策略

C.負責公司投資顧問業(yè)務管理

D.負責研究成果推廣

二、多項選擇題

2.銀河證券總部對營業(yè)部的業(yè)務支持包括（）等。（本題有超過一個的正確選項）

A.技術平臺支持

B.專業(yè)服務支持

C.產(chǎn)品支持

D.業(yè)務流程支持

3.營業(yè)部投資顧問的工作職責包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.培訓指導客戶

B.客戶分析、產(chǎn)品分析和服務匹配

C.全面了解客戶

D.提供專屬投資顧問服務

4.銀河證券投資顧問部的主要業(yè)務線包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.投資建議線服務資產(chǎn)管理型客戶

B.理財產(chǎn)品配置線服務資產(chǎn)管理型客戶

C.資訊產(chǎn)品線服務自主決策型客戶

D.理財產(chǎn)品配置線服務咨詢依托型客戶

5.銀河證券投資顧問產(chǎn)品體系中資產(chǎn)配置類產(chǎn)品包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.私募基金產(chǎn)品周報

B.信托計劃產(chǎn)品投資建議

C.銀行理財產(chǎn)品投資建議

D.理財產(chǎn)品配置建議

6.銀河證券的投資顧問業(yè)務的合規(guī)與風控措施主要包括（）等。（本題有超過一個的正確選項）

A.流程與留痕管理

B.工作模版管理

C.制度規(guī)范

D.人員管理與工作檢查

7.銀河證券的投資顧問業(yè)務的產(chǎn)品制作管理中，產(chǎn)品管理架構包括（）等。（本題有超過一個的正確選項）

A.投資顧問產(chǎn)品績效評價與激勵機制

B.投資顧問產(chǎn)品上線核準制度

C.部門產(chǎn)品經(jīng)理管理制度

D.部門產(chǎn)品制作規(guī)范

三、判斷題

8.投資顧問績效考核指標中的收益指標指的是客戶追求的目標，代表客戶利益。（）

正確

錯誤

9.大投顧業(yè)務體系中，投資顧問的基本工作流程是：確定目標客戶對象、提供投資顧問服務方案及建議、建立投資顧問服務業(yè)務關系、提供投資顧問服務、回顧總結(jié)反饋等。（）

正確

錯誤

10.銀河證券對投資顧問的績效考核指標包括兩項：收益指標和風險控制指標。（）

正確

錯誤

擴展閱讀：C13005證券投資顧問業(yè)務實踐——銀河證券投資顧問業(yè)務介紹題庫及測試與答案

C13005證券投資顧問業(yè)務實踐銀河證券投資顧問業(yè)務介紹

一、單項選擇題

1.不屬于銀河證券投資顧問部工作職責的是（B）。

A.為營業(yè)部理財人員提供業(yè)務指導和培訓

B.與客戶溝通，為客戶制定投資策略C.負責公司投資顧問業(yè)務管理D.負責研究成果推廣

---(07投資顧問業(yè)務工作探討(銀河證券吳祖堯).ppt)

（1）負責公司投顧業(yè)務管理，包括業(yè)務規(guī)劃、資質(zhì)管理、服務規(guī)范、工作評價、平臺搭建、運行機制、協(xié)議簽訂、服務提供等；

（2）負責為公司經(jīng)紀業(yè)務提供產(chǎn)品支持，包括投資資訊產(chǎn)品、投資建議類產(chǎn)品和理財配置類產(chǎn)品；（3）負責研究成果的推廣；

（4）為營業(yè)部理財人員提供業(yè)務指導、培訓和支持服務；（5）為公司高端客戶提供投資咨詢服務；

（6）對公司的咨詢產(chǎn)品的訂購、使用、處理、開發(fā)、傳播進行歸口管理，并提供支持服務。

二、多項選擇題

2.營業(yè)部投資顧問的工作職責包括（ABCD）。（本題有超過一個的正確選項）

A.培訓指導客戶

B.客戶分析、產(chǎn)品分析和服務匹配C.全面了解客戶

D.提供專屬投資顧問服務

（1）全面了解客戶；（2）客戶關系維護；

（3）客戶分析、產(chǎn)品分析和服務匹配。（4）督促客戶理財；（5）賬戶診斷；（6）提供專屬投顧服務；（7）培訓指導客戶；

（8）推廣投顧業(yè)務。---(07投資顧問業(yè)務工作探討(銀河證券吳祖堯).ppt)

3.在大投顧業(yè)務體系框架下，投資顧問將分為（ABCD）等類型。（本題有超過一個的正確

選項）

A.綜合服務型投顧和產(chǎn)品配置型投顧B.研究銷售型投顧C.產(chǎn)品銷售型投顧

D.投資建議型投顧和專戶型投顧

4.銀河證券投資顧問部的主要業(yè)務線包括（ACD）。（本題有超過一個的正確選項）

A.投資建議線服務資產(chǎn)管理型客戶B.理財產(chǎn)品配置線服務咨詢依托型客戶C.理財產(chǎn)品配置線服務資產(chǎn)管理型客戶D.資訊產(chǎn)品線服務自主決策型客戶

5.銀河證券的投資顧問業(yè)務的合規(guī)與風控措施主要包括（ABCD）等。（本題有超過一個

的正確選項）

A.制度規(guī)范

B.人員管理與工作檢查C.工作模版管理D.流程與留痕管理

6.銀河證券總部對營業(yè)部的業(yè)務支持包括（ABCD）等。（本題有超過一個的正確選項）A.技術平臺支持B.產(chǎn)品支持C.專業(yè)服務支持D.業(yè)務流程支持

7.銀河證券投資顧問產(chǎn)品體系中資產(chǎn)配置類產(chǎn)品包括（ABCD）。（本題有超過一個的正確

選項）

A.私募基金產(chǎn)品周報B.理財產(chǎn)品配置建議C.信托計劃產(chǎn)品投資建議D.銀行理財產(chǎn)品投資建議

8.銀河證券的投資顧問業(yè)務的產(chǎn)品制作管理中，產(chǎn)品管理架構包括（ABCD）等。（本題

有超過一個的正確選項

A.投資顧問產(chǎn)品績效評價與激勵機制B.投資顧問產(chǎn)品上線核準制度C.部門產(chǎn)品經(jīng)理管理制度D.部門產(chǎn)品制作規(guī)范

9.銀河證券投資顧問產(chǎn)品體系中投資建議類產(chǎn)品包括（ABCD）。（本題有超過一個的正確

選項）

A.市值管理建議B.個股診斷C.行業(yè)配置建議D.投資建議書

10.銀河證券的資訊類產(chǎn)品（服務自主決策型客戶）包括（）等。

三、判斷題

11.大投顧業(yè)務體系中，投資顧問的基本工作流程是：確定目標客戶對象、提供投資顧問服務方案及建議、建立投資顧問服務業(yè)務關系、提供投資顧問服務、回顧總結(jié)反饋等。（正確）正確錯誤

12.銀河證券對投資顧問的績效考核指標包括兩項：收益指標和風險控制指標。（錯誤）

正確錯誤

13投資顧問績效考核指標中的收入指標是公司追求的目標，代表公司的利益。（正確）正確錯誤

14.投資顧問績效考核指標中的收益指標指的是客戶追求的目標，代表客戶利益。（正確）

正確錯誤

15.銀河證券投資顧問業(yè)務中總部與分支機構的職責分工是：以總部為主導的業(yè)務支持體系，以分支機構為依托的客戶服務體系。（正確）

C13005證券投資顧問業(yè)務實踐銀河證券投資顧問業(yè)務介紹

測試及答案90分

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