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《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》解讀(94)

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《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》解讀(94)

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發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場秩序,依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券,期貨投資咨詢管理暫行辦法》,制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù),是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益,不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。第六條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。第七條向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度,加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。第九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(判斷:但對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不做上述強(qiáng)制要求錯(cuò)×)第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好,評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息:1公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;2證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;3證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

4投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);5證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站,公示前款第1、2項(xiàng)信息,方便投資者查詢、監(jiān)督。

第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);

(二)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;(三)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為;(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;(五)爭議或者糾紛解決方式;

(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí),證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

第十五條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況,在評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問服務(wù)需要的,應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購買證券研究報(bào)告,提升證券投資顧問服務(wù)能力。

第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

鼓勵(lì)證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn),作為輔助客戶評估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。

第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議,知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的,不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制,明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求,并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施。第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制,及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

第二十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排,可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用,也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。

證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。

第二十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為,禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

第二十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳,應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

第二十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式,進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列要求:

1客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能,不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;

2揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或者有重大遺漏;3說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;

4表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限。

第二十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息,應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

第二十九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn),提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。

第三十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)對服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定,明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員,按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動(dòng)情況發(fā)表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務(wù),傳播證券知識,揭示投資風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)理性投資。

第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

第三十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的,其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。

第三十五條本規(guī)定自201*年1月1日起施行。

為促進(jìn)證券投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展,保護(hù)投資者利益,根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,我會(huì)制定了《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》(以下簡稱《必備條款》),現(xiàn)予發(fā)布,自201*年1月1日起施行,請遵照執(zhí)行。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在制訂證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書文本時(shí),可以根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合本公司實(shí)際情況,對《必備條款》的內(nèi)容做必要的增加和補(bǔ)充,但增補(bǔ)內(nèi)容不得與《必備條款》已規(guī)定的內(nèi)容相抵觸。

附件:證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款

發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場秩序,依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報(bào)告,是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析,形成證券估值、投資評級等投資分析意見,制作證券研究報(bào)告,并向客戶發(fā)布的行為。

證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則,有效防范利益沖突,公平對待發(fā)布對象,禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息,禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動(dòng)。

第四條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

第五條在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券分析師。證券分析師不得同時(shí)注冊為證券投資顧問。

第六條發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司,建立健全業(yè)務(wù)管理制度,對發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員,不得同時(shí)從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。公司高級管理人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施,并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。(判斷)

第七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)“證券研究報(bào)告”字樣;

(二)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;(三)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明;

(四)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼;(五)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;

(六)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源;(七)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

第九條制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé),保證信息來源合法合規(guī),研究方法專業(yè)審慎,分析結(jié)論具有合理依據(jù)。

第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制,明確審閱流程,安排專門人員,做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象,不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn),優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象。

第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制,明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求,有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突。

發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日,不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益,或者在發(fā)布證券研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)。第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度,防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。第十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目,撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序。

合規(guī)管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對證券分析師跨越隔離墻后的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)控。證券分析師參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間,不得發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告?缭礁綦x墻期滿,證券分析師不得利用公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息,發(fā)布證券研究報(bào)告。

第十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù),同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,按照獨(dú)立、客觀、公平的原則,建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制,并通過公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。

第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度,對與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控。(判斷)

第十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實(shí)行留痕管理。

發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。第十九條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券分析師,按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動(dòng)情況發(fā)表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務(wù),傳播證券知識,揭示投資風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)理性投資。

第二十條證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式,發(fā)表涉及具體證券的評論意見,或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求:

(一)由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排;(二)說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期;(三)禁止明示或者暗示保證投資收益。

第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告或者摘要的,應(yīng)當(dāng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定,明確刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任,要求相關(guān)機(jī)構(gòu)注明證券研究報(bào)告的發(fā)布人和發(fā)布日期,提示使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)。未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。

第二十三條本規(guī)定自201*年1月1日起施行。

考試題目

1.證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告兩類業(yè)務(wù)具有不同的行為特征,主要區(qū)別表現(xiàn)在兩類業(yè)務(wù)的:立場不同,服務(wù)方式和內(nèi)容不同,服務(wù)對象有所不同,市場影響有所不同2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問的:業(yè)務(wù)推廣,協(xié)議簽訂,服務(wù)提供,客戶回訪,投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。判斷題:

1.A證券公司投資顧問人員張某以個(gè)人名義向客戶李某收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用,該做法符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求(×)

2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問向客戶提供投資建議,在充分提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)前提下,可以向客戶口頭承諾投資收益。(錯(cuò))

1.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,以下對證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)收費(fèi)環(huán)節(jié)的說法不正確的是(c)

a證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)公司賬戶收取

b可以按照服務(wù)期限,客戶資產(chǎn)規(guī)模收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用c不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問費(fèi)用。錯(cuò)

D證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)因當(dāng)按照公平,合理,自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費(fèi)方式。2.根據(jù)《》,有關(guān)證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員的下述行為,不正確的是(1234)●對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假,不實(shí),誤導(dǎo)性的營銷宣傳。

●通過廣播,電視。網(wǎng)絡(luò),報(bào)刊等公眾媒體,作出買入,賣出或者持有具體證券的投資建議●以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用!裢ㄟ^媒體對具體證券發(fā)表評論意見,暗示保證投資收益。

3.根據(jù)《》,證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),公司員工可以以個(gè)人名義與客戶簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對協(xié)議實(shí)行編號管理。(錯(cuò))

4.證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù),這些依據(jù)包括:(123)●證券研究報(bào)告,

●基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見,

●基于理論模型以及分析方法形成的投資分析意見,×證券投資顧問的服務(wù)能力和過往業(yè)績

5.證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問的(1234)與其服務(wù)方式,業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。●合規(guī)管理●人員數(shù)量●風(fēng)險(xiǎn)控制●業(yè)務(wù)能力6證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí),因當(dāng)(123)●遵循誠實(shí)信用與原則,勤勉,審慎地為客戶提供證券顧問服務(wù)●忠實(shí)客戶利益,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益●遵守法律,行政法規(guī)的規(guī)定

×優(yōu)先維護(hù)公司利益,特殊情形下可以犧牲小客戶利益

7.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí),公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日,不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

8.******建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告(靜默期制度和實(shí)施機(jī)制),并通過公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。

9.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況,在評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上,向客戶提

供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。√

10.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),客戶可以書

面通知方式提出解除協(xié)議√

(以書面或口頭通知方式×)

11隨著證券服務(wù)深化和經(jīng)驗(yàn)積累,證券公司也可能會(huì)選擇依托資產(chǎn)管理部門提供證券投資顧問服務(wù)。在這種情況下,提供證券投資顧問服務(wù)的人員也應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,注冊為證券投資顧問。(√)

12.證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(123),公示公司基本信息和人員資質(zhì)等信息,方便投資者

查詢,監(jiān)督。

√公司網(wǎng)站√公司證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站√營業(yè)場所×公司指定信息披露報(bào)刊。13證券分析師可以同時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問(錯(cuò)誤)×14根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》,下述有關(guān)公司研究部門或從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員的行為,正確的有(12)

√跨越隔離墻期滿,證券分析師不得利用公司承銷保薦,財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開信息,發(fā)布證

券研究報(bào)告。

√證券分析師參與公司承銷保薦,財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間,不得發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目的證券研究報(bào)告。×研究部門將證券報(bào)告優(yōu)先提供給資產(chǎn)管理部門,再向外部客戶發(fā)送,×資產(chǎn)管理部門根據(jù)持股情況,要求研究部門出具對其有利的證券研究報(bào)告。

1.證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異體現(xiàn)在兩種業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能,以下對兩種業(yè)務(wù)的要素和功能的描述正確的是(abcd)

a證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議,收取服務(wù)報(bào)酬

b證券投資顧問業(yè)務(wù)的功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策,幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入,賬戶管理,結(jié)算清算等d證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并提供保障證券交易通暢

2。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。3。證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對象時(shí),應(yīng)當(dāng)(1,2),

(√)將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待

(√)向客戶,資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告。×優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告×將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待4。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù):

√證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制。明確客戶

回訪的程序,內(nèi)容和要求,并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施√向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并由客戶簽收確認(rèn)。

√從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制,及時(shí),妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。5。證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是(公平?陀^,審慎,獨(dú)立)

6。禁止證券公司,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對行業(yè)狀況,宏觀經(jīng)濟(jì),證券市場變動(dòng)情況發(fā)表評論意見(×)

7。公司高級管理人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施,并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。(判斷)√

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