201*內部稽核報告書

內部稽核報告書

稽核原因特殊要求內審員李陸保胡建林201*年度計劃審核無特殊要求負責稽核部門物控部、設計部、工藝技術部制膜一部、制膜二部、制紙部、總經(jīng)理、管代編號日期內審員李浩明梁超201*101601201*.10.16-17負責稽核部門設備管理部、銷售部、人力資源部、品管部、證卡部稽核結果201*.10.16-17在審核組長李陸保部長帶領下，在公司各部門的大力支持和配合下，順利完成了201*年ISO9001管理體系的全面審核工作。通過此次內部稽核，全面驗證了公司ISO9001管理體系運行在大部分產品和過程活動中符合性和有效性，同時也發(fā)現(xiàn)了ISO9001管理體系在持續(xù)改進和適宜性方面存在一些不足，此次內審審核發(fā)現(xiàn)共計29項，具體在各部門的分布如下表所示：受審核部門品管部制膜一部制膜二部物控部銷售部設計部制紙部行政部工藝技術部證卡部設備管理部合計嚴重不符合項212117一般不符合項242323211121口頭觀察項112小計4424333222130下面就此次審核發(fā)現(xiàn)分析總結：此次內審發(fā)現(xiàn)不符合項30項,按ISO9001質量管理體系要求要素分布如下:4質量管理體系:不符合項1項;5管理職責:不符合項3項;6資源管理:不符合項8項;7產品實現(xiàn):不符合項16項;8測量分析和改進;不符合項2項;由此可見,內審發(fā)現(xiàn)不符合項主要分布在“產品實現(xiàn)”和“資源管理”要素范疇內.其中,以“6.2.2能力意識和培訓”為最,審核發(fā)現(xiàn)不符合項4項;公司從年度培訓計劃、培訓實施記錄、培訓效果評價等,與標準要求差距較大,行政部零星安排人員教育訓練,但實際效果存在覆蓋范圍狹窄,覆蓋點稀疏的問題.“7.5.1生產和報務提供的控制”次之,審核發(fā)現(xiàn)不符合項3項;在過程受控方面,沒有體現(xiàn)過程控制的差異性和設備帶病運行的現(xiàn)象,無論是與標準的差距上還是從預防的意識上,會為產品質量穩(wěn)定埋下隱患.另外,“6.3基礎設施”“6.4工作環(huán)境”“7.3設計與開發(fā)”均發(fā)現(xiàn)了2項不符合項,公司在設施管理日常維護保養(yǎng)上需要狠抓制度建設,并確確切切執(zhí)行落實.工作環(huán)境控制上，涂布車間機頭、配料房、化學品倉庫三處對溫濕度上有要求，實際上，該三個工序都沒有配置溫濕度計，也沒對溫濕度進行管理和控制。設計和開發(fā)評審有實施，但無記錄，諸此種種，QMS在實際運行過程中，在各活動和過程中，存在著不足和差距，通過此次內審發(fā)掘出來，使相關職能部門領導認清了現(xiàn)實上存在的問題和與標準的差距，并針對己發(fā)現(xiàn)不符合項即時采取糾正和糾正措施，同時也針對己發(fā)現(xiàn)不符合舉一反三，在部門內部展開自查和自我糾正，全面提升QMS在本部門運行的有效性。綜上所述，此次內審審核結論：公司QMS整體運行有效。QMS在實際運行中存在的不足，也通過此次內審活動，得到了一定程序的補強和充實。文件編號：QR-SVP/QP-22-04/A

批準：審核：編制：李浩明日期：201*.10.

擴展閱讀：201*年職業(yè)病內部審核報告(上報版)

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廣西柳州鹿寨金利水泥有限公司

職業(yè)健康安全管理體系內部審核報告

二0一三年十二月八日

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廣西柳州鹿寨金利水泥有限公司職業(yè)健康內部審核報告

１、審核目的１）評價公司職業(yè)健康安全與職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性。２）驗證職業(yè)健康安全管理體系具備認證審核的條件。2、審核范圍：公司職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系所涉及的各部門及所屬相關場所、人員、活動、服務過程。3、審核依據(jù)：1)GB/T28001：201*標準；《職業(yè)健康安全管理體系》文件；2)《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》；3)公司職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件、作業(yè)文件；4）有關法律法規(guī)及標準規(guī)范等。4、受審核部門：公司最高管理者、管理者代表、員工代表、部門經(jīng)理及迎審人員5、內部審核組成員：審核組長：羅清仁審核員：覃漢家、張麗春、張曉東、羅誠6、現(xiàn)場審核時間：201*年12月25日28日7、審核綜述（包括文件和現(xiàn)場的審核情況）：本次審核于201*年12月2528日，歷時4天。審核員5人，分2個小組，依據(jù)公司職業(yè)健康安全管理體系標準和公司職業(yè)健康管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、有關的法律法規(guī)、標準分別進行了內部審核工作，本次審核共審核檢查了與職業(yè)健康安全管理體系有關的公司領導層總經(jīng)理、管理者代表、員工代表；生產部、工程部、礦管部、財務部、人資行政部、一車間、二車間七個職能部門有關崗位人員的工作情況。審核過程中，各部門、各車間迎審領導和有關人員積極配合、支持內審員的審核工作，使得本次審核工作按審核計劃日程安排完成。下面就本次審核情況予以報告：8、審核發(fā)現(xiàn)概述（描述獲得的正面和負面的審核發(fā)現(xiàn)）：1、體系運行效果評價1）本次內部審核是公司《職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系》文件發(fā)布實施以來的第3

一次，審核員通過與迎審部門領導和有關人員交談、查閱相關文件、資料和記錄等方式進行了審核檢查，審核組認為，職業(yè)健康安全管理體系文件于201*年9月1日發(fā)布實施開始進入試運行以來，公司領導及各部門和所以管理崗位人員比較重視職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行工作，能夠通過多種形式開展宣傳教育活動，重點宣傳了公司的職業(yè)健康安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系管的方針和目標，并對職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件和要求的進行了培訓，按照職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件的規(guī)定，各部門和各崗位進一步明確了各自的管理職責，各職能部門、各車間在公司職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系目標基礎上對本部門、本單位的目標進行了分解，分解的目標和指標全部完成，公司的職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系目標全面實現(xiàn)。2）本次審核。審核組看到了公司從最高管理者到每一個員工始終以關注顧客、員工和社會要求，滿足法律法規(guī)要求，持續(xù)改進職業(yè)健康安全與職業(yè)衛(wèi)生管理績效的意識不斷增強，職業(yè)健康安全管理體系正在按體系文件規(guī)定建立并得到較好的實施，公司各個過程、服務、活動區(qū)域和施工現(xiàn)場及有關場所的危險源、危害環(huán)境因素均處于受控狀態(tài)。由于公司各部門、各車間嚴格貫徹執(zhí)行職業(yè)健康安全管理體系文件要求，公司實現(xiàn)了生產水泥產品合格率100%，熟料產品合格率100%，員工培訓率100%，合格率100%，特殊工種持證率100%，顧客滿意度100%，合同履約率100%，固體廢棄物回收處置率100%，職業(yè)病患病率為零，員工工傷死亡（含中毒）率為零，粉塵、噪聲、高溫等事故率為零，職業(yè)健康、安全與職業(yè)病管理設施、環(huán)境污染事故為零目標的績效。綜上所述，審核組認為，公司的職業(yè)健康安全與職業(yè)衛(wèi)生管理方針目標得到有效貫徹與落實，管理體系運行基本符合標準與管理體系文件的要求。但是，由于管理體系建立與實施時間不長，管理體系主管部門的監(jiān)督檢查不到位，歸口部門的管理不嚴、不細。使得審核組也發(fā)現(xiàn)了各部門、各車間在體系建立和實施中存在的一些有待進一步完善和改進的不符合。2、不符合項分布與分析1）在本次審核中發(fā)現(xiàn)不符合項2項，其中：一般不符合3項，見《不符合項分布表》。開出了3個書面不符合項報告。分布涉及到職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、相關的法律法規(guī)及標準。重點是對文件控制、記錄控制、職業(yè)病危害因素識別與評價、危險源辨識風險評價及風險控制策劃、合規(guī)性評價控制、數(shù)據(jù)分析控制開出了3個書面不符合項報告，不符合項報告得到責任部門、責任車間負責人的確認。4

2）本次審核采用的抽樣方法，存在著一定的風險性，（正面和負面證據(jù)）在各部門、各車間審核過程中存在的不符合有的已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了，有的可能還沒有發(fā)現(xiàn)。在有關部門發(fā)現(xiàn)的不符合項，有可能在有關部門、單位依然存在相同的問題。這就是抽樣的風險性，為減少和降低不符合的風險，提出要求：1各部門、各車間針對本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合要求認真的“舉一反三”○，全面的對職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行梳理，并實施改進，使職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行更加符合、有效。2各部門、各車間按照職業(yè)健康安全管理體系文件的要求再次進行自檢自查，針對發(fā)現(xiàn)○的不符合項，采取糾正措施和預防措施，并及時糾正。9、職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)和改進建議：1、在這次審核中發(fā)現(xiàn)體系建立和實施中存在的問題，經(jīng)審核組會議分析認為主要表現(xiàn)在以下三個方面：1）各部門、各車間貫徹落實職業(yè)健康安全管理體系方針、目標不夠，使部分管理崗位員工不清楚其內容和內涵。對職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件的要求，在理解上與實施上尚有一定差距，如部門管理職責、崗位職責、文件控制、記錄控制、危險源辨識評價、職業(yè)衛(wèi)生環(huán)境因素識別評價、采購過程、應急準備和響應、監(jiān)視和測量設備、績效的監(jiān)視和測量、合規(guī)性評價等運行還存在一些薄弱環(huán)節(jié)。2）在職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行實際工作中，職能部門的管理未將覆蓋管理體系的全部要求予以貫徹實施，各部門、崗位的職責權限，工作程序不夠明確，與職業(yè)健康安全管理體系文件的基本要求存在部分脫節(jié)現(xiàn)象。特別是石灰石礦山承包單位、工程部施工單位。201*年職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行的客觀證據(jù)不齊全，造成問題的主要原因是主管部門的日常檢查和監(jiān)督檢查沒有進行所致。3）主管部門對職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件、法律法規(guī)等培訓不夠，使部分崗位人員不清楚文件是如何要求、如何去做、記錄如何填寫，使得部分記錄內容填寫不齊全、不準確。2、改進建議1）各部門、各車間組織有關人員學習職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系管理手冊、程序文件、作業(yè)文件和標準，并按文件要求實施。2）本次審核發(fā)現(xiàn)不符合項由責任部門認真分析原因，針對原因制定糾正措施，本次不符合項糾正和糾正措施及預防措施的完成期限為201*年12月4日前，不符合項措施的有效性5

驗證由本次審核員負責完成，并報生產部歸口保存。10、審核結論：公司建立、實施和保持的職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系文件符合GB/T19001：201*、GB/T24001：201*、Q/SY1002.1201*標準要求，職業(yè)健康、安全與職業(yè)衛(wèi)生管理體系運行基本有效，對本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項按規(guī)定的時間內糾正完成，具備接受第三方審核的條件。11、糾正和預防措施要求及審核報告分發(fā)對象：本次不符合項報告分發(fā)到體系覆蓋的有關領導、各部門、各車間。不符合項發(fā)生責任單位的負責人針對《不符合項報告》的描述，對照標準、體系文件、法律法規(guī)等制定糾正措施和預防措施，制定的糾正和預防措施經(jīng)管理者代表批準后，認真組織實施不符合項糾正。內部審核員按完成計劃，對不符合項糾正措施和預防措施有效性跟蹤驗證。審核組長：日期：201*.12.6管理者代表批準：日期：201*.12.8保存單位：生產部保留期限：3年

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