XX工商局對投資擔(dān)保類企業(yè)監(jiān)管情況匯報

XX縣工商局對投資擔(dān)保類企業(yè)監(jiān)管

情況匯報

今年來，為加強(qiáng)對小額貸款公司、典當(dāng)行（寄售行）、擔(dān)

保公司、投資公司等類型企業(yè)的日常監(jiān)管，引導(dǎo)其守法經(jīng)營，XX縣工商局采取三舉措，大力開展對本縣轄區(qū)內(nèi)投資擔(dān)保公司清查工作，強(qiáng)力規(guī)范投資擔(dān)保企業(yè)經(jīng)營行為，促進(jìn)投資擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展，維護(hù)投資擔(dān)保市場正常的經(jīng)濟(jì)秩序，一、澄清底數(shù)。為全面、準(zhǔn)確、真實掌握XX縣投資擔(dān)保公司的詳細(xì)情況，XX工商局成立了專門調(diào)查小組對全縣投資擔(dān)保公司的進(jìn)行調(diào)查摸底，達(dá)到“三清”：公司底數(shù)清、經(jīng)營資質(zhì)清，經(jīng)營情況清。通過查閱檔案和實地走訪，已查清楚XX縣目前一共有3家投資公司、2家擔(dān)保類企業(yè)，原有1戶從事典當(dāng)經(jīng)營的公司，201*年5月已遷移至XX。

二、實地走訪。XX縣工商局結(jié)合企業(yè)年檢、網(wǎng)格化市場巡查，加強(qiáng)對投資擔(dān)保類企業(yè)的實地檢查，重點檢查以下內(nèi)容：一是查看企業(yè)從事經(jīng)營業(yè)務(wù)的各項資質(zhì)，其中包括營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)前置許可證件、組織代碼許可證、稅務(wù)登記證。二是查看實地經(jīng)營流水賬戶和查對近段時間的財務(wù)報表，看其是否屬于正常經(jīng)營。三是結(jié)合企業(yè)年檢，嚴(yán)格審查其年度財務(wù)審計報告，核對股東人數(shù)和出資資金，看有無抽逃資金等行為。四是重點了解這幾家公司有沒有吸儲、有沒有放貸、怎樣進(jìn)行擔(dān)保等內(nèi)容。三、建立機(jī)制。實行月會月報制度，每月就清查投資擔(dān)保公司情況至少召開一次專門會議，隨時研究新情況、及時處理新問題、按時上報新進(jìn)展，同時將清查投資擔(dān)保公司工作常規(guī)化、常態(tài)化，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)突出問題，迅速調(diào)查處理。

目前，暫未發(fā)現(xiàn)我縣投資擔(dān)保類企業(yè)有超范圍從事民間借貸的違法行為。

20XX年X月X日

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全省工商系統(tǒng)企業(yè)登記管理暨第十二屆理論研討會論文

淺談工商所企業(yè)監(jiān)管存在問題及對策

七臺河市工商行政管理局袁發(fā)

工商管理所全面實行“經(jīng)濟(jì)戶口”管理和“巡查制”監(jiān)管模式以來，工商行政管理將監(jiān)督檢查的重心下移至工商所，工商所在轄區(qū)內(nèi)對市場主體及其經(jīng)營行為依法檢查具有廣泛性。從經(jīng)營主體上看，工商所可以對轄區(qū)內(nèi)各類性質(zhì)的市場主體進(jìn)行檢查；從經(jīng)營場所看，可以對集貿(mào)市場、農(nóng)村集市、街市、企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行檢查；從職責(zé)看，既可以對市場準(zhǔn)入、退出行為進(jìn)行檢查，也可以對經(jīng)營行為的多種情形進(jìn)行檢查；從形式上看，可以對有形市場和無形市場進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以說工商行政管理監(jiān)管工作主要由工商所承擔(dān)，筆者根據(jù)在基層工商所多年的工作實踐粗淺的談一談當(dāng)前工商所企業(yè)監(jiān)管工作（含私營企業(yè)監(jiān)管工作）存在問題及對策，拋磚引玉，供同志們參考。

當(dāng)前工商所在企業(yè)監(jiān)管工作中存在的問題

一、監(jiān)管人員缺乏企業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)知識和相關(guān)知識，工商所的企業(yè)監(jiān)管工作難以向縱深開展，嚴(yán)重制約了企業(yè)監(jiān)管執(zhí)法的廣度。

一名合格企業(yè)監(jiān)管人員必須掌握涉及企業(yè)登記管理四部法律、八個法規(guī)和十六個規(guī)章（根據(jù)國家工商總局網(wǎng)站統(tǒng)計），同時要掌握大量的國家、省工商局的規(guī)范性文件和行政解釋以及相關(guān)規(guī)定，還

要具有一定的財務(wù)會計知識等其他知識。筆者認(rèn)為成為一名合格的企業(yè)監(jiān)管人員決不是幾次培訓(xùn)考試就能實現(xiàn)的，必須經(jīng)過長期不斷的學(xué)習(xí)實踐培養(yǎng)，才能成為一名合格的監(jiān)管人員。

建立巡查制，實行綜合執(zhí)法，一方面要求基層執(zhí)法人員對各類經(jīng)營主體監(jiān)督管理，另一方面要求基層執(zhí)法人員對經(jīng)營者的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)管，這就造成基層人員不僅要掌握企業(yè)登記監(jiān)管方面法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定，同時還要掌握對其他經(jīng)營者的主體資格的確定和市場經(jīng)營行為監(jiān)管的法律法規(guī)（具國家工商總局統(tǒng)計，截止到二

00

六年六月三十日，與工商行政管理有關(guān)的現(xiàn)行有效法律99件，行政法規(guī)258件，行政規(guī)章（包括聯(lián)合規(guī)章）101件，總計458件，如含省級法規(guī)規(guī)章及其相關(guān)規(guī)定的話要上千件）。長期以

來，大部分基層管理人員從事市場管理和個體管理工作一方面缺乏企業(yè)監(jiān)管法律知識與經(jīng)驗，另一方面需要掌握的其他法律知識更多。大部分同志監(jiān)管工作按照個體和市場管理工作經(jīng)驗的思維方式來管理，比如在巡查中查驗營業(yè)執(zhí)照是否懸掛，是否參加企業(yè)年檢，是否擅自變更登記事項等內(nèi)容。造成企業(yè)監(jiān)管工作開展停留在淺層次上。

二、工商所人員少、事務(wù)多、任務(wù)重，企業(yè)監(jiān)管難以形成合力，嚴(yán)重制約了企業(yè)監(jiān)管執(zhí)法的力度。

俗話說：“上面千條線，下面一根針”。管理所人員少，既要受理個體營業(yè)執(zhí)照的申請辦理，完善“經(jīng)濟(jì)戶口”建設(shè)，堅持日常巡查工作，查處各類違法行為，還要完成上級部署的全年各項工作任務(wù)。實現(xiàn)對企業(yè)全面監(jiān)管是一項系統(tǒng)工程。首先要全面掌握企業(yè)的登記辦照材料，了解企業(yè)基本情況，其次要堅持巡查掌

握企業(yè)的經(jīng)營情況，了解企業(yè)經(jīng)營行為，第三能發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題，會處理企業(yè)的違法行為。做到上述三方面，在時間上、在經(jīng)費上、在人員上必須有保障，否則就做不到對企業(yè)進(jìn)行全面監(jiān)管。現(xiàn)實企業(yè)監(jiān)管工作中，管理員做到一是看住企業(yè)營業(yè)執(zhí)照是否懸掛，是否參加企業(yè)年檢，是否擅自變更登記事項，是否超范經(jīng)營等，二是管好企業(yè)是否有侵害消費者權(quán)益的違法行為，是否有坑農(nóng)害農(nóng)的違法行為，是否有合同欺詐行為等。工商所對執(zhí)法成本低、風(fēng)險小的一般違反登記事項的行為敢抓敢管，對執(zhí)法成本高、風(fēng)險高的嚴(yán)重違反登記事項的行為一是沒能力發(fā)現(xiàn)，二是由于人力、經(jīng)費和時間的困難，此類案件采取移交處理。造成對企業(yè)監(jiān)管缺乏執(zhí)法力度。

三、全局網(wǎng)上企業(yè)資料沒有實現(xiàn)信息資源共享，管理工作沒有形成上下互動，影響工商所企業(yè)監(jiān)管執(zhí)法向深度發(fā)展。

企業(yè)監(jiān)管工作是企業(yè)登記工作的的延續(xù)，保障企業(yè)登記事項的真實性，有效性，合法性，確立工商部門企業(yè)登記的權(quán)威性。企業(yè)監(jiān)管活動主要是圍繞企業(yè)登記內(nèi)容對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的，離開企業(yè)登記，企業(yè)監(jiān)管就是無源之水，因此，要求企業(yè)監(jiān)管必須掌握企業(yè)登記的第一手材料。工商所對企業(yè)監(jiān)管的實現(xiàn)主要是建立在“經(jīng)濟(jì)戶口”和“巡查制”之上的一種管理活動。《行政許可法》實施以來，取消了工商所對企業(yè)的登記初審權(quán)，因此，全面掌握企業(yè)第一手材料就成了企業(yè)監(jiān)管的重中之重了。

現(xiàn)實工作中，我省工商所管理軟件企業(yè)登記內(nèi)容卡片式，內(nèi)容過于簡單，工商所無法通過工商所管理軟件全面詳細(xì)了解企業(yè)

情況。我省工商行政管理綜合軟件，管理所又無對企業(yè)登記內(nèi)容的查詢權(quán)。兩個軟件信息資源不共享，都沒有互動功能，更無智能管理的能力。嚴(yán)重制約了工商所信息的來源，制約了建立預(yù)警防范機(jī)制，快速查處機(jī)制。

完善工商所當(dāng)前企業(yè)監(jiān)管工作的幾點建議

一、建立一支精英型的專職企業(yè)監(jiān)管隊伍，重點培養(yǎng)企業(yè)監(jiān)管人材，充實工商所企業(yè)監(jiān)管人員，提高工商所企業(yè)監(jiān)管能力。

建立一支精英型的專職企業(yè)監(jiān)管隊伍的目的是：通過典型案例指導(dǎo)工商所企業(yè)監(jiān)管工作的開展，解決工商所企業(yè)監(jiān)管遇到的實際問題，同時，補充工商所企業(yè)監(jiān)管難點弱項，形成合力，發(fā)揮整體優(yōu)勢，全面提高企業(yè)監(jiān)管執(zhí)法能力，重點培養(yǎng)企業(yè)監(jiān)管人材，改善工商所企業(yè)監(jiān)管人員短缺現(xiàn)狀。

建立一支精英型的專職企業(yè)監(jiān)管隊伍的具體辦法是：在全局通過考核選出具有較高的企業(yè)監(jiān)管知識和相關(guān)知識人員，從工商所選派人員組成企業(yè)監(jiān)督執(zhí)法隊，開展執(zhí)法活動，重點查處企業(yè)登記中嚴(yán)重違法行為，通過幫教一是樹立工商所人員企業(yè)監(jiān)管意識，二是提高工商所人員企業(yè)監(jiān)管能力和執(zhí)法能力，通過實戰(zhàn)培訓(xùn)具有獨立工作能力的人員返回工商所從事企業(yè)監(jiān)管工作，全局上下經(jīng)過連續(xù)不斷的培訓(xùn)和專項重點培訓(xùn)，工商所一定會提高企業(yè)監(jiān)管執(zhí)法能力。

二、有計劃開展專項整治活動和研討活動，鍛練工商所企業(yè)監(jiān)管能力，進(jìn)一步提高工商所企業(yè)監(jiān)督執(zhí)法水平。

發(fā)揮專職企業(yè)監(jiān)管隊伍作用，一是指導(dǎo)全局工商所有針對性

的開展拉練式的專項整治活動，通過言傳身教，傳授執(zhí)法技能，規(guī)范執(zhí)法行為，帶動工商所開展企業(yè)監(jiān)督執(zhí)法活動；二是針對在管理工作中遇到的疑難問題，開展研討活動，通過研討深入學(xué)習(xí)法律知識和相關(guān)知識，總結(jié)經(jīng)驗，統(tǒng)一思想，明確是非，樹立正確執(zhí)法理念。

三、充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，及時為工商所提供企業(yè)第一手材料，實現(xiàn)信息資源共享，上下連動，建立預(yù)警防范機(jī)制，快速查處機(jī)制，促進(jìn)工商所企業(yè)監(jiān)管工作的開展。

首先，將企業(yè)登記信息全面上網(wǎng)實現(xiàn)網(wǎng)上信息共享，使工商所有針對性地對開展企業(yè)監(jiān)督執(zhí)法活動，做到巡查有重點，工作有目標(biāo)，管理水平不斷提高。

其次，建議省局盡快實現(xiàn)軟件的智能管理，對定期回訪，重點企業(yè)的巡查，登記重點內(nèi)容等方面建立預(yù)警防范機(jī)制，指導(dǎo)監(jiān)督管理所巡查工作的開展，促進(jìn)企業(yè)監(jiān)管工作常抓不懈。

第三，建立上下連動機(jī)制，發(fā)揮專職監(jiān)管隊伍的指導(dǎo)作用，針對工商所巡查記錄發(fā)現(xiàn)的問題及時提出具有指導(dǎo)性，建設(shè)性的意見，發(fā)揮工商所的作用，完善監(jiān)管工作，努力實現(xiàn)工商所企業(yè)監(jiān)管的全面發(fā)展。

總之，筆者在企業(yè)監(jiān)管工作中遇到的上述問題一直困繞著工作的進(jìn)一步開展，建議還十分不成熟，希望供同志們討論，不對的地方請同志們斧正。

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