哈爾濱市市屬國有及國有控股企業(yè)重大投融資管理試行辦法

哈爾濱市市屬國有及國有控股企業(yè)重大投融資管理試行辦法

第一章總則

第一條為健全和完善適應社會主義市場經濟需要的國有資產監(jiān)督管理體制，推進我市國有經濟布局和結構的戰(zhàn)略性調整，實現(xiàn)國有及國有控股企業(yè)重大投融資決策的科學化、制度化、規(guī)范化管理，提高資本運營效益，確保國有資產保值增值，依據(jù)國家有關法律法規(guī)，以及國務院國有資產監(jiān)督管理委員會《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》和《黑龍江省國有資產監(jiān)督管理委員會出資企業(yè)重大投資管理試行辦法》等相關規(guī)定，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱市屬國有及國有控股企業(yè)，是指哈爾濱市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的國有資產授權經營公司（以下簡稱資產運營機構）及其權屬企業(yè)、企業(yè)主管部門所屬的國有及國有控股企業(yè)、市國資委直管企業(yè)；投融資事項，是指市屬國有及國有控股企業(yè)中新設立企業(yè)以及引進新項目、合資、合作、參股、兼并、重組等改革及發(fā)展行為所涉及的投資、融資等經營活動。

第三條市屬國有及國有控股企業(yè)重大投融資決策管理的基本原則是，明確權責，落實責任，加強監(jiān)管，注重效益。即明確市國資委作為出資人與權屬企業(yè)的權責關系，落實出資人所有權和企業(yè)法人財產權的權利和義務，切實強化出資人投融資決策權、監(jiān)督管理權的權能，保障市屬國有及國有控股企業(yè)投融資活動的安全，規(guī)避和化解投融資風險，最大限度地提高國有資產運營效益。

第二章投資管理

第四條投資管理的范圍包括市屬國有及國有控股企業(yè)短期和長期投資、對內和對外投資、直接和間接投資、資金和實物投資、資源性投資及無形資產投資等，不包括政府直接運作的投資項目。

第五條投資管理旨在通過規(guī)范投資行為，建立有效的投資風險約束機制，強化對投資活動的監(jiān)管，將投資決策建立在科學論證基礎之上，努力實現(xiàn)投資結構最優(yōu)化和效益最大化。

第六條市屬國有及國有控股企業(yè)投資應堅持以市場為導向，以效益為中心，以高新技術和集約化經營為手段，逐步形成主業(yè)突出、行業(yè)特點鮮明的產業(yè)體系。

第七條市屬國有及國有控股企業(yè)應制定中長期產業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度投資計劃，并按規(guī)定程序進行可行性研究、集體討論、科學決策。

第八條市屬國有及國有控股企業(yè)投資符合下述要求的，須報市國資委審批：（一）單項投資額在201*萬元以上的主營業(yè)務投資；（二）非主營業(yè)務投資；

（三）超過凈資產30%的投資；

（四）境外投資、股權投資、債券類投資單項投資額在500萬元以上的投資；（五）資產負債率達到85%以上或連續(xù)兩年以上虧損企業(yè)，額度在500萬元以上的投資；（六）需報請國家、省、市有關部門核準的投資項目。

資產運營機構權屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)在上述額度以下的投資項目，由資產運營機構或企業(yè)主管部門審批并報市國資委備案；資產運營機構直接進行的在上述額度以下的投資項目，可由資產運營機構決策，并報市國資委備案。

第九條審批原則：

1、符合國家及省、市產業(yè)政策及企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃；

2、項目經濟效益前景較好，所需資金、技術、人才等資源能夠妥善落實；3、法律手續(xù)完備，上報資料真實完整；

4、投資項目內容真實可靠，不存在項目分拆或舞弊行為；5、各項具體實施措施切實可行；6、符合市國資委要求的其他事項。

第十條市國資委及資產運營機構和企業(yè)主管部門，對所屬企業(yè)呈報審批的項目進行可行性論證分析，具體包括國家產業(yè)政策分析、市場分析、效益分析、技術與管理分析、法律分析、風險分析等。

第十一條申報審批及備案程序：

1、資產運營機構權屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)須申報審批的投資項目，在充分論證的基礎上形成投資意向，上報資產運營機構或企業(yè)主管部門審核，并由資產運營機構或企業(yè)主管部門提出初審意見。

2、資產運營機構或企業(yè)主管部門對下屬企業(yè)的投資項目提出初審意見后，向市國資委提出申報審批。

3、市國資委受理后進入審核程序，并在10個工作日內將審批結果以書面文件形式進行批復。

4、資產運營機構權屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)按照本辦法第八條規(guī)定，須由資產運營機構或企業(yè)主管部門審批并報市國資委備案的投資項目，須經資產運營機構或企業(yè)主管部門審批同意后，向市國資委申報備案。

5、市國資委受理申報備案，應在7個工作日內，出具備案意見，進行備案管理。6、資產運營機構及市國資委直管企業(yè)直接進行的投資項目，應按管理權限規(guī)定，向市國資委申報審批或備案。

第十二條申報審批及備案應提供的材料：1、投資審批（備案）申請報告；

2、投資項目相關材料、有關專家咨詢評估意見或報告；3、合資、合作方資信證明，合資、合作意向性文件；4、相關實物、無形資產、知識產權的確認及評估文件；5、企業(yè)近期財務狀況的分析（附經會計師事務所核準的近三年的財務報表、審計報告）；6、企業(yè)投資資金來源說明及相關佐證材料；7、企業(yè)集體討論投資項目的會議紀要或決議；

8、資產運營機構或企業(yè)主管部門審批（初審）意見。

第十三條市國資委審核程序：職能處室受理、初審，委主任辦公會或委務會討論，必要時聘請有資質的中介機構或組織專家論證，形成結論性意見，對投資項目進行批復。

第十四條市屬國有獨資企業(yè)應貫徹市國資委的審核意見；市屬國有控股企業(yè)中市國資委派出的股權代表、董事，應按照市國資委的審核意見，對企業(yè)申報的投資項目發(fā)表意見，行使表決權。

第十五條市屬國有及國有控股企業(yè)應定期向市國資委報告投資項目運營情況，所提交報告須經企業(yè)經理辦公會研究討論。市國資委對企業(yè)投資項目運營情況進行監(jiān)督檢查。

第三章融資管理

第十六條融資管理的范圍包括市屬國有及國有控股企業(yè)通過抵押、質押、發(fā)行債券及資本市場融資等各種方式和渠道籌措資金的經濟活動。

第十七條市屬國有及國有控股企業(yè)融資應遵循的原則：1、提高籌資效果，降低資金成本；

2、認真選擇資金來源途徑，合理確定資金需要量；3、保證資金投放需要，適時取得資金支持；

4、合理安排舉債經營，維持適當?shù)馁Y產負債比例。

第十八條市屬國有及國有控股企業(yè)融資決策，應充分考慮融資渠道、融資規(guī)模、融資成本、風險控制、實施可行性等因素。要建立融資風險預警機制，最大限度地控制金融風險。

第十九條融資管理權限：資產運營機構、直管企業(yè)及大型以上國有及國有控股企業(yè)201*萬元以上（含201*萬元）的融資項目、其他企業(yè)1000萬元（含1000萬元）以上的融資項目，須報市國資委審批。資產運營機構權屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)在上述額度以下的融資項目，由資產運營機構或企業(yè)主管部門審批并報市國資委備案；資產運營機構直接進行的在上述額度以下的融資項目，可由資產運營機構決策，并報市國資委備案。凡以房產、土地及主要機器設備為抵押的融資項目，不論額度大小，須報市國資委審批。

第二十條審批原則

1、符合企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃及國家宏觀調控的總體需求，保證企業(yè)正常生產經營的需要；

2、融通資金使用項目經濟效益有良好預期；

3、融資渠道順暢，對方單位資質真實可靠，融資成本經過嚴格測算控制；4、融資規(guī)模適度，措施切實可行；

5、法律手續(xù)完備，上報資料真實、完整；6、符合市國資委要求的其他事項。

第二十一條融資申報審批及備案程序：

1、資產運營機構權屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)須申報審批的融資項目，上報資產運營機構或企業(yè)主管部門審核，并由資產運營機構或企業(yè)主管部門提出初審意見。

2、資產運營機構或企業(yè)主管部門對所屬企業(yè)融資項目提出初審意見后，向市國資委提出申報審批。

3、市國資委受理后進入審核程序，并在10個工作日內將審批結果以書面文件形式進行批復。

4、資產運營機構權屬企業(yè)和企業(yè)主管部門所屬國有及國有控股企業(yè)按照本辦法第十九條規(guī)定，須由資產運營機構或企業(yè)主管部門審批并報市國資委備案的融資項目，要由資產運營機構或企業(yè)主管部門審批同意后，向市國資委申報備案。

5、市國資委受理申報備案，應在7個工作日內，出具備案意見，進行備案管理。6、資產運營機構及市國資委直管企業(yè)直接進行的融資項目，應按管理權限規(guī)定，向市國資委申報審批或備案。

第二十二條融資申報審批及備案應提供的材料：1、融資項目審批備案申請報告；2、融資項目相關資料；

3、投資方資信證明，融資協(xié)議或意向性文件，相關實物（包括無形資產等）評估確認文件；

4、企業(yè)討論融資方案的會議紀要或決議；5、企業(yè)近期財務狀況的分析（附經會計師事務所核準的近三年的財務報表、審計報告），有關專家咨詢評估意見或報告；

6、資產運營機構或企業(yè)主管部門審批（初審）意見。

第二十三條市國資委審核程序：職能處室受理、初審，委主任辦公會或委務會討論，形成結論性意見，對企業(yè)申報的融資項目進行批復。

第二十四條市國資委對企業(yè)融資情況和經濟效果進行跟蹤監(jiān)督和檢查。

第四章責任追究

第二十五條市屬國有及國有控股企業(yè)在投融資過程中因管理不善，申報材料弄虛作假，或因玩忽職守，徇私舞弊，造成經濟損失的，要依照有關規(guī)定追究直接責任人和企業(yè)領導的責任，對觸犯刑律的，移交司法機關依法處理。對不按本辦法規(guī)定履行申報審批及備案程序的，要追究企業(yè)主要領導及相關人員的責任。

第五章附則

第二十六條本辦法適用于哈爾濱市屬國有及國有控股企業(yè)，區(qū)、縣（市）所屬國有及國有控股企業(yè)可參照本辦法執(zhí)行，具體投融資項目審批額度，可根據(jù)實際情況自行確定。

第二十七條本辦法由市國資委負責解釋。第二十八條本辦法自公布之日起實施。

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