201*年度案防工作自查自評(píng)報(bào)告

201*年度案防工作自查自評(píng)報(bào)告

×××支行

銀監(jiān)局：

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)的通知》×銀監(jiān)發(fā)【201*】××號(hào)和《關(guān)于報(bào)送201*年度案防自查自評(píng)報(bào)告的通知》××銀監(jiān)（201*）××號(hào)文件的要求，現(xiàn)將201*年度*********支行案件防控工作有關(guān)情況匯報(bào)如下：一、整體情況：

***支行現(xiàn)共有員工8人，其中支行行長(zhǎng)1名、大堂經(jīng)理1名、助理業(yè)務(wù)經(jīng)理1名、派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理2名、低柜柜員1名、高柜柜員2名。在201*年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和日常業(yè)務(wù)辦理中沒(méi)有發(fā)生過(guò)一起案件事故。在都勻分行201*年經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)員工合規(guī)檔案考核中，有7人因全年無(wú)違規(guī)負(fù)向記分而獲得分行獎(jiǎng)勵(lì)，有1人因在節(jié)假日錯(cuò)用TPTS系統(tǒng)（匯劃系統(tǒng)）辦理匯劃業(yè)務(wù)而導(dǎo)致總行賬表不平被通報(bào)批評(píng)外（屬低風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)），其他員工均沒(méi)有發(fā)生任何業(yè)務(wù)差錯(cuò)。在對(duì)外防搶、防盜、防詐騙工作中也未發(fā)生過(guò)一起案件，實(shí)現(xiàn)了全年零發(fā)案率的好成績(jī)。

二、切實(shí)組織好日常學(xué)習(xí)，提高對(duì)案防工作重要性的認(rèn)識(shí)。

***支行在抓內(nèi)部管理工作中使合規(guī)意識(shí)深入人心，有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象逐步減少，屢查屢犯的問(wèn)題得到徹底消除。其次對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行根據(jù)各崗位簽訂了案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)嚴(yán)格執(zhí)行。再者就是加強(qiáng)了合規(guī)文化的學(xué)習(xí)，提升內(nèi)控合規(guī)工作的管理的力度，保證這項(xiàng)工作的持續(xù)性和有效性。

1、組織開(kāi)展學(xué)習(xí)，加強(qiáng)制度落實(shí)。根據(jù)《***案件防范長(zhǎng)效機(jī)制實(shí)施方案》***監(jiān)保[201*]***文件的要求，支行在組織開(kāi)展各項(xiàng)規(guī)章制度學(xué)習(xí)的同時(shí)，重點(diǎn)組織屢查屢犯問(wèn)題的整改落實(shí)，加強(qiáng)了對(duì)責(zé)任人的懲罰力度。使有章不循違規(guī)操作的行為得到有效控制。

2、開(kāi)展警示教育。堅(jiān)持及時(shí)傳達(dá)總行分行各期案情通報(bào)，及時(shí)掌握案件發(fā)生的特點(diǎn)，從中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。我支行于今年7月組織員工觀看了由總行制作的警示教育片，片中的案例深深觸動(dòng)了員工，使員工深受教育。

3、加強(qiáng)對(duì)員工8小時(shí)以外行為監(jiān)測(cè)。針對(duì)當(dāng)前案件的一些特點(diǎn)，監(jiān)督8小時(shí)以外的“社交圈”、“生活圈”、“人際圈”，主要掌握員工是否癡迷于炒股、炒匯、中介、博彩等活動(dòng)；是否有涉黃、涉賭、涉毒等行為；是否經(jīng)常出入高檔酒店、桑拿等娛樂(lè)場(chǎng)所，是否參與高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng)；是否發(fā)現(xiàn)家庭收入與個(gè)人消費(fèi)明顯不符；是否發(fā)現(xiàn)員工有其他不良行為等。做到隨時(shí)掌握員工的思想動(dòng)態(tài)和行為，如發(fā)現(xiàn)以上情況，及時(shí)跟進(jìn)調(diào)查和了解，將情況向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，爭(zhēng)取將案件隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

4、提高學(xué)習(xí)，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)行制定的各項(xiàng)規(guī)章制度、辦法，樹(shù)立“制度至上、執(zhí)行完美”的理念，使廣大員工熟練掌握制度和操作規(guī)范的要求；5、加強(qiáng)專業(yè)文化建設(shè)，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能，強(qiáng)化員工對(duì)專業(yè)文化理念的認(rèn)知度和理解力，并結(jié)合工作實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，積極培育具有專業(yè)特色、符合現(xiàn)代銀行要求的客戶服務(wù)文化、內(nèi)控管理文化和制度立行的良好文化。

三、隨時(shí)提高警惕，強(qiáng)化案件易發(fā)點(diǎn)監(jiān)控，杜絕案件隱患存在

雖然201*年又是一個(gè)“平安年”，但這并不表示就平安無(wú)事了，案防工

作是一項(xiàng)長(zhǎng)期艱巨而復(fù)雜的工作。在案防工作上不能有絲毫的麻痹思想。***支行在加強(qiáng)案件管理中，繼續(xù)堅(jiān)持強(qiáng)化案件警示教育為先，提高全員思想認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化實(shí)地督促檢查。根據(jù)《***案件防范長(zhǎng)效機(jī)制實(shí)施方案》***監(jiān)保[201*]***文件的要求，每周定期或不定期對(duì)柜員業(yè)務(wù)辦理情況、柜員尾箱以及ATM機(jī)的操作管理進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括尾箱鑰匙、柜員密碼、印章的保管和使用、重要空白憑證、有價(jià)單證、代保管有價(jià)值品和貴金屬等要害部位和現(xiàn)金交接、款箱交接、票據(jù)交接等重點(diǎn)環(huán)節(jié)。通過(guò)檢查，查找安全漏洞，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題所在，明確工作重心，從而使全體員工牢固樹(shù)立了“發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)、控險(xiǎn)是第一責(zé)任”的思想。四、加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立案防工作長(zhǎng)效機(jī)制。

管理是金融業(yè)的生命，嚴(yán)格有效的內(nèi)部管理，是金融業(yè)安全高效穩(wěn)健運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)，是防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、防止和杜絕案件發(fā)生的重要手段和有效途徑。越是在業(yè)務(wù)發(fā)展較好的同時(shí)，越是要加強(qiáng)內(nèi)部管理工作，特別是我行一些案件的發(fā)生，為我們敲響了警鐘，堅(jiān)定了依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。***支行在201*年嚴(yán)格按照分行的要求，有步驟的組織全所員工對(duì)各崗位職責(zé)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、《員工行為守則》、《員工違規(guī)處理辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》《關(guān)于轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)三季度案件督查情況的通報(bào)》、新“***”、銀監(jiān)會(huì)防范風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)“十三條”、《***貴州省分行“屢查屢犯”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》、《都勻分行內(nèi)控合規(guī)工作落實(shí)要求》等內(nèi)容持續(xù)2個(gè)月的強(qiáng)化學(xué)習(xí)，并與各崗位員工都簽訂了《***201*年案件專項(xiàng)治理目標(biāo)責(zé)任書(shū)》，使員工執(zhí)行制度起來(lái)不折不扣。堅(jiān)持每周一次制度學(xué)習(xí)，每季一次案件形勢(shì)和員工思想動(dòng)態(tài)及行為分析，使員工牢固樹(shù)立了安全就是

效益的思想，增強(qiáng)了員工的法制意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)及群防意識(shí)，初步形成了以機(jī)制強(qiáng)化內(nèi)控，以制度嚴(yán)格管理的內(nèi)部管理長(zhǎng)效機(jī)制。五、深入開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)

為進(jìn)一步提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，解決有章不循、違規(guī)操作等問(wèn)題，提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實(shí)推進(jìn)案防工作有效開(kāi)展，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，***支行根據(jù)省分行轉(zhuǎn)發(fā)《貴州銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案的通知》（***銀監(jiān)辦發(fā)【201*】106號(hào)文件精神，認(rèn)真落實(shí)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展。

1、明確工作目標(biāo)，貫徹執(zhí)行。通過(guò)“執(zhí)行年”活動(dòng)的有效開(kāi)展，使支行員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，使有章不循、違規(guī)操作等問(wèn)題得到有效解決，進(jìn)一步健全和規(guī)范內(nèi)控和案防制度，逐步建立自覺(jué)遵守規(guī)章制度、自覺(jué)執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺(jué)抵制違規(guī)行為的發(fā)生。

2、落實(shí)“執(zhí)行年”活動(dòng)安排，促進(jìn)活動(dòng)深入開(kāi)展。按照省分行“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)安排，通過(guò)準(zhǔn)備階段、學(xué)習(xí)階段、自查自糾階段、總結(jié)提高階段、抽查督導(dǎo)階段五個(gè)時(shí)間階段，對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控和案防制度的針對(duì)性。

3、堅(jiān)持四個(gè)“原則”，提高執(zhí)行力。***支行自開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)以來(lái)，堅(jiān)持四個(gè)“原則”，即堅(jiān)持學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合原則、堅(jiān)持自查與督導(dǎo)相結(jié)合原則、堅(jiān)持全面部署與突出重點(diǎn)相結(jié)合原則、堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與立即整改相結(jié)合原則。通過(guò)堅(jiān)持四個(gè)“原則”，切實(shí)提高“執(zhí)行年”活動(dòng)的針對(duì)性

和有效性，使活動(dòng)真正取得實(shí)效，并使內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個(gè)新的水平。六、存在的不足：

9月8日銀監(jiān)分局的領(lǐng)導(dǎo)到***支行進(jìn)行案防督查工作，指出***支行存在的最大問(wèn)題就是沒(méi)有及時(shí)組織員工對(duì)案防工作的相關(guān)文件向員工傳達(dá)和學(xué)習(xí)，組織學(xué)習(xí)的頻率不足。針對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題，支行全體員工進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)討論，并統(tǒng)一了思想認(rèn)識(shí)。案防工作是壓倒一切的工作，具有一票否決的權(quán)利。每個(gè)員工都必須將工作重心回歸到案防工作中去，堅(jiān)持學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合原則，及時(shí)認(rèn)真的組織全行員工學(xué)習(xí)銀監(jiān)局文件和分行轉(zhuǎn)發(fā)的案情通報(bào)。將案防工作文件的學(xué)習(xí)當(dāng)作一項(xiàng)重要的工作來(lái)做細(xì)做實(shí)。七、自評(píng)結(jié)果：

201*年根據(jù)銀監(jiān)分局和分行各條線部門(mén)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督促各相關(guān)責(zé)任人制定整改措施，建立整改臺(tái)帳，限定整改時(shí)段，確定整改質(zhì)量，并形成書(shū)面整改報(bào)告，整改效果明顯。按照各柜員崗位分工，突出重點(diǎn)自查自糾，建立責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)突出的重點(diǎn)問(wèn)題及屢糾屢犯問(wèn)題進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。為進(jìn)一步加強(qiáng)我行內(nèi)控管理，我支行一直堅(jiān)持每月召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析和員工思想動(dòng)態(tài)排查。定期分析管理與操作中存在的具體問(wèn)題。開(kāi)展加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)為主題教育活動(dòng)，有效提升員工執(zhí)行力，確保查擺問(wèn)題真實(shí)、解決問(wèn)題有效、整改問(wèn)題有序、制度執(zhí)行有力。雖然我支行取得了全年無(wú)任何案件事故的好成績(jī)，但這并不代表我支行的案防工作就做得非常好，在內(nèi)控管理上也還存在著一些不足。在今后的工作中，在銀監(jiān)分局和上級(jí)部門(mén)的指導(dǎo)下，我將針對(duì)本行內(nèi)控管理中一些突出問(wèn)題及經(jīng)常性問(wèn)題，積極謀劃，研究解決之

道，以求徹底整改。

根據(jù)《***南州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評(píng)辦法》有關(guān)規(guī)定和***支行實(shí)際情況，***支行自評(píng)結(jié)果為優(yōu)秀。如有偏差，敬請(qǐng)指正，并認(rèn)同***南銀監(jiān)分局的考評(píng)結(jié)果。

*********支行

二0一一年二月十二日

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