201*.1月內(nèi)控案防工作情況匯報(bào)

內(nèi)控案防、服務(wù)工作情況匯報(bào)

本季度我行認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)、員工違規(guī)行為處罰規(guī)定、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等有關(guān)規(guī)程，認(rèn)真學(xué)習(xí)反洗錢工作制度，結(jié)合內(nèi)控評(píng)價(jià)的有關(guān)檢查，通過對(duì)員工安全教育學(xué)習(xí)，使本網(wǎng)點(diǎn)員工提高了防范案件的能力，培養(yǎng)員工養(yǎng)成按章辦業(yè)務(wù)的良好職業(yè)習(xí)慣，有效控制了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

一、加強(qiáng)規(guī)范操作，提高核算質(zhì)量

每月對(duì)權(quán)限卡、空白重要憑證、重要印章、賬務(wù)核算、現(xiàn)金業(yè)務(wù)、特殊業(yè)務(wù)、反洗錢業(yè)務(wù)、自助設(shè)備、監(jiān)控等業(yè)務(wù)進(jìn)行一次全方位的規(guī)章制度檢查；日常工作中對(duì)柜面操作、權(quán)限卡管理、人民幣結(jié)算賬戶管理、會(huì)計(jì)要素管理、反交易等重點(diǎn)業(yè)務(wù)不定期進(jìn)行專項(xiàng)檢查。檢查不受時(shí)間限制，加大對(duì)關(guān)鍵時(shí)間段、交接環(huán)節(jié)等的檢查，從源頭上防范和控制案件發(fā)生。營業(yè)經(jīng)理能嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場授權(quán)，對(duì)員工不良的操作習(xí)慣及時(shí)的進(jìn)行糾正，本季度未發(fā)生一筆查詢。

（一）、空白重要憑證的管理檢查

1、實(shí)行“專人管理，入庫保管”辦法，按憑證種類立戶，納入會(huì)計(jì)要素系統(tǒng)管理，沒有納入會(huì)計(jì)要素系統(tǒng)的空白重要憑證，均建立《空白重要憑證登記簿》進(jìn)行管理。檢查未發(fā)現(xiàn)短缺丟失等問題。

2、空白重要憑證的領(lǐng)用適量，網(wǎng)點(diǎn)為一個(gè)月的額度，柜員為一周的額度，無超額領(lǐng)用現(xiàn)象。

3、柜員在向主管領(lǐng)用憑證時(shí)填制請(qǐng)領(lǐng)單，并有打印記錄。憑證經(jīng)柜員使用及時(shí)進(jìn)行銷號(hào)處理。

4、大庫憑證每周四清點(diǎn)核對(duì)，并將憑證數(shù)上報(bào)支行。小庫憑證每日營業(yè)結(jié)束后，換人復(fù)核。

5、柜員對(duì)打印錯(cuò)的空白重要憑證進(jìn)行作廢處理，憑證實(shí)物加蓋“作廢”標(biāo)記，跟回核算中心。

（二）、現(xiàn)金業(yè)務(wù)的檢查

1、堅(jiān)持網(wǎng)點(diǎn)99999錢箱日終雙人結(jié)賬，現(xiàn)金實(shí)物、錢箱查詢余額、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金日結(jié)單核對(duì)，核對(duì)無誤后，雙人加雙鎖、貼封簽后入庫保管；辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)堅(jiān)持“日清日結(jié)”，99999錢箱的庫存現(xiàn)金的真實(shí)性由網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督。

2、柜員錢箱交叉發(fā)放，營業(yè)終了，錢箱實(shí)物由營業(yè)經(jīng)理負(fù)責(zé)復(fù)點(diǎn)，柜員錢箱中的人民幣余額未超過2萬元。

3、堅(jiān)持每天午間、日終兩次軋平帳務(wù)，由營業(yè)經(jīng)理檢查清點(diǎn)現(xiàn)金，做到帳實(shí)相符。中途離崗，錢、章、證入保險(xiǎn)柜保管。

4、款箱與保安公司的交接全過程、身份驗(yàn)證在監(jiān)控下進(jìn)行。早晚堅(jiān)持下卷扎進(jìn)行交接。有效防控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

5、營業(yè)經(jīng)理能認(rèn)真審查大額提現(xiàn)、反交易、錯(cuò)賬沖正業(yè)務(wù)等特殊業(yè)務(wù)，監(jiān)督反交易帳實(shí)同步?jīng)_正，使事權(quán)劃分不流于形式，對(duì)大額現(xiàn)金收付時(shí)做到卡把授權(quán)。第二天營業(yè)經(jīng)理核對(duì)上日反交易情況。（三）、權(quán)限卡的檢查

1、權(quán)限卡由本人自行保管，無隨意擺放或轉(zhuǎn)交他人使用現(xiàn)象；柜員離柜，能夠?qū)⒔K端簽退，權(quán)限卡隨身攜帶，自負(fù)其責(zé)，切實(shí)做到自管自用；授權(quán)柜員權(quán)限卡不存在交由他人代為刷卡授權(quán)的現(xiàn)象。班后雙人入庫保管。

2、設(shè)置“柜員登記簿”，按規(guī)定登記權(quán)限卡的啟用、停用、崗位信息調(diào)整等情況。

3、聯(lián)機(jī)查看網(wǎng)點(diǎn)柜員及個(gè)人客戶信息，柜員的姓名、身份證號(hào)碼等信息與“柜員登記簿”及在崗人員情況一致，無規(guī)定以外的一人持多卡及串用、混用權(quán)限卡現(xiàn)象。

4、對(duì)支行檢查提出的原柜員登記簿記載不規(guī)范，對(duì)調(diào)離人員信息記載有誤的問題及時(shí)進(jìn)行了整改。（四）、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)印章的檢查

1、建立、使用“印章保管使用登記簿”，由營業(yè)經(jīng)理保管，并詳細(xì)記載；各類業(yè)務(wù)印章在“印章保管使用登記簿”上預(yù)留印模，印章使用人與登記簿登記一致；柜員崗位調(diào)換或臨時(shí)離崗，按規(guī)定辦理交接手續(xù)，登記簿上簽章齊全。

2、會(huì)計(jì)專用印章做到專人使用、專人保管、專人負(fù)責(zé)、章證分管；核算用章能做到臨時(shí)離崗人離章收，營業(yè)終了統(tǒng)一入庫保險(xiǎn)柜保管。

3、無錯(cuò)用、串用、提前或過期使用現(xiàn)象；無事先在空白憑證、賬、表、簿、單證等上加蓋有關(guān)印章的現(xiàn)象。

（五）、ATM的檢查

1、ATM鈔箱開閉、裝鈔、整點(diǎn)、帳款核對(duì)等工作，能做無客戶、下卷扎、雙人在場、營業(yè)經(jīng)理監(jiān)督檢查。2、ATM機(jī)柜員管鑰匙，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人管密碼。3、ATM機(jī)庫存現(xiàn)金能做到3日一清點(diǎn)核對(duì)庫存。4、ATM機(jī)鑰匙、密碼能做到單線傳遞。（六）、個(gè)人網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)

1、個(gè)人網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)堅(jiān)持本人辦理，認(rèn)真核實(shí)客戶證件，營業(yè)經(jīng)理審核授權(quán)辦理。

2、口令卡營業(yè)經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)交，客戶本人簽字領(lǐng)取。3、客戶證書營業(yè)經(jīng)理保管，親自交接給客戶本人簽字領(lǐng)取。4、由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行回訪U盾客戶證書客戶。5、存在個(gè)別柜員不審查客戶填寫開戶申請(qǐng)書內(nèi)容，辦理電子銀行業(yè)務(wù)不填寫各種選項(xiàng)問題。

（七）、大額和反洗錢

本月通過對(duì)客戶盡職調(diào)查表的錄入、檢查柜員大額和反交易發(fā)現(xiàn)存在以下問題。

1、大額款項(xiàng)聯(lián)系登記簿與機(jī)打登記簿存在金額不符問題。主要是機(jī)器記載問題。

2、反洗錢登記簿記載不規(guī)范，記錄不全。十月漏登記4筆，已督促柜員進(jìn)行了補(bǔ)登記。

3、登記薄有不甄別大額還是反洗錢現(xiàn)象。4、有的柜員登記薄上漏標(biāo)明現(xiàn)轉(zhuǎn)或存取標(biāo)志。5、大機(jī)經(jīng)常性的在系統(tǒng)校驗(yàn)錯(cuò)誤里有報(bào)錯(cuò)記錄。6、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)有時(shí)將幾個(gè)月前信息又顯示為未補(bǔ)錄。7、客戶盡職調(diào)查表內(nèi)容填寫不全。二、信息通暢、學(xué)習(xí)到位

在日常工作中對(duì)于各類業(yè)務(wù)文件做到及時(shí)傳閱，利用晨會(huì)、周會(huì)對(duì)員工進(jìn)行新業(yè)務(wù)新方法的培訓(xùn)，通過不同形式的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使員工從各種案件通報(bào)中受到警示，掌握業(yè)務(wù)知識(shí)。

三、學(xué)習(xí)《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》

利用班前、班后時(shí)間組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，使員工熟悉積分管理?xiàng)l款和具體操作流程以及扣分規(guī)定，讓員工從思想上高度重視，糾正辦理業(yè)務(wù)中的操作陋習(xí)，讓每名員工真正懂得什么能干，什么不能干，使每名員工了解積分標(biāo)準(zhǔn)、積分程序及積分考核與管理，了解存在違規(guī)積分將要面對(duì)的后果，了解積分認(rèn)定過程自己的權(quán)利和義務(wù)。自加壓力，主動(dòng)學(xué)習(xí)，從而引導(dǎo)和幫助員工自覺規(guī)范從業(yè)行為，不斷促進(jìn)員工自我約束、自我管理。對(duì)員工違反各項(xiàng)控制措施和相關(guān)管理規(guī)定的行為，嚴(yán)格按照《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》實(shí)行累計(jì)積分管理。

四、員工思想行為動(dòng)態(tài)：

我行員工的各方面思想上比較平穩(wěn)。工作能夠按照要求完成。雖然從事柜臺(tái)一線工作，日復(fù)一日，年復(fù)一年，天天與數(shù)字打交道，工作單調(diào)、枯燥無味，但工作主動(dòng)性較強(qiáng)，對(duì)安排的工作能夠執(zhí)行。檢查出的問題都屬于操作不規(guī)范、粗心所致。但總的來說員工思想動(dòng)態(tài)比較平穩(wěn)。

五、本部門所涉及業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)分析。客戶簽字風(fēng)險(xiǎn)主要是銀行柜員在辦理業(yè)務(wù)過程中對(duì)客戶簽字要求不嚴(yán)，有的客戶在辦理業(yè)務(wù)前已經(jīng)簽好名，對(duì)代簽等現(xiàn)象控制不嚴(yán)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)；有客戶辦理理財(cái)業(yè)務(wù)時(shí)，未按有關(guān)規(guī)定審查客戶所抄寫內(nèi)容，未按規(guī)定抄寫的也不好意思要求。存在一定風(fēng)險(xiǎn)。

控制風(fēng)險(xiǎn)可采取如下措施：

加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)人員的業(yè)務(wù)檢查和輔導(dǎo)，加強(qiáng)員工各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。使之能樹立安全服務(wù)意識(shí)，熟練掌握并在每個(gè)環(huán)節(jié)上遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。督促員工認(rèn)真認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。不要圖省事方便，嚴(yán)格操作規(guī)程。控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

六、需支行解決的問題：柜臺(tái)抽屜損壞嚴(yán)重，無法上鎖。

民航支行

201*年1月20日

擴(kuò)展閱讀：201*-201*年案防內(nèi)控履職情況報(bào)告(上傳)

201*-201*年度案防內(nèi)控履職情況報(bào)告

XXX支行

XX銀監(jiān)分局：

根據(jù)《XX銀監(jiān)分局關(guān)于印發(fā)《XX州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員201*－201*年度履職考核實(shí)施方案》的通知》文件要求，我就201*－201*年案防內(nèi)控履職情況匯報(bào)如下：一、審慎、合規(guī)經(jīng)營情況：

1、堅(jiān)持審慎、合規(guī)經(jīng)營理念，認(rèn)真解決好業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營之間的矛盾，在兩者出現(xiàn)不可解決的矛盾時(shí)，首先考慮的是合規(guī)經(jīng)營，寧可業(yè)務(wù)發(fā)展慢一點(diǎn)也要保證各條線業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營。

2、201*－201*年通過現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題：抽查1-6月通過工商驗(yàn)資E線通辦理驗(yàn)資的業(yè)務(wù)6筆，驗(yàn)資資金進(jìn)入賬戶后經(jīng)辦人員未在系統(tǒng)中作凍結(jié)處理；未與員工簽訂201*年度案防責(zé)任書；未建立支行案防督查發(fā)現(xiàn)問題和現(xiàn)場檢查問題臺(tái)賬。二、內(nèi)控制度建設(shè)情況：

1、上級(jí)行非常重視內(nèi)控制度建設(shè)，根據(jù)各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立了比較完善、能涵蓋所有業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控規(guī)章制度。

（1）個(gè)金條線方面（全部有相關(guān)文件規(guī)定）：對(duì)掛失業(yè)務(wù)、挪用客戶資金、個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)、帳戶開立、代收付業(yè)務(wù)、存款證明業(yè)務(wù)、個(gè)人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)印章管理、個(gè)人大額交易等建立了相關(guān)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和操作風(fēng)險(xiǎn)提示。

（2）公司條線方面（全部有相關(guān)文件規(guī)定）：對(duì)詢證函、開戶證明、驗(yàn)資證明、資信證明等建立了相關(guān)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和操作風(fēng)險(xiǎn)提示。（3）分行制定了《XXX銀行XXX分行案件防范長效機(jī)制實(shí)施方案》和《XXX分行員工思想動(dòng)態(tài)管理工作實(shí)施方案》。確保案防工作持續(xù)良好的開展下去。（4）根據(jù)《XXX省分行派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理核準(zhǔn)與監(jiān)控要點(diǎn)（201*年版）》及《XXX省分行派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職所需規(guī)章制度清單（201*年版）》加強(qiáng)了對(duì)派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理的管理和網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行的力度。

2、定期對(duì)各業(yè)務(wù)條線內(nèi)控制度的執(zhí)行情況的督查和指導(dǎo)由上級(jí)行統(tǒng)一組織實(shí)施。

三、案防工作開展情況：

1、案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組由分行黨委組織成立。

2、根據(jù)分行的要求，認(rèn)真組織落實(shí)分行制定的案防長效機(jī)制實(shí)施方案，確保各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。

3、結(jié)合本支行的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和各崗位職責(zé)以及內(nèi)控制度所規(guī)定的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，分別與大堂經(jīng)理、派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理、助理業(yè)務(wù)經(jīng)理、低柜和高柜柜員簽訂了案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書。

4、認(rèn)真及時(shí)組織好學(xué)習(xí)，提高員工對(duì)案防工作重要性的認(rèn)識(shí)。

（1）、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)部門、上級(jí)行案件防控工作會(huì)議精神。重點(diǎn)組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā)的通知》XX銀監(jiān)發(fā)【201*】XX號(hào)文件、《XXX銀行XXX分行案件防范長效機(jī)制實(shí)施方案》XXX銀監(jiān)保[201*]XX號(hào)文件以及銀監(jiān)會(huì)關(guān)于“加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作13項(xiàng)工作”和新“雙十禁”等內(nèi)容。使員工牢固樹立了“發(fā)展是第

一要?jiǎng)?wù)、控險(xiǎn)是第一責(zé)任”的思想。

（2）、開展警示教育。堅(jiān)持及時(shí)傳達(dá)總行分行各期案情通報(bào)，及時(shí)掌握案件發(fā)生的特點(diǎn)，從中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。我支行于5月組織員工觀看了由上海分行制作的實(shí)際案例警示教育片。10月組織員工開展了一次突發(fā)事件處置應(yīng)急預(yù)案演練。11月參加了由分行組織的參觀XXX監(jiān)獄犯人現(xiàn)身說法教育。12月組織全體員工參加了“XX州201*年度干部職工學(xué)法用法”和“員工雙十禁”考試，合格率達(dá)到100％。

5、將各崗位員工的績效考核與案防工作目標(biāo)責(zé)任掛鉤，根據(jù)省行、分行公布的內(nèi)控合規(guī)考評(píng)結(jié)果進(jìn)行考核，對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)情況的堅(jiān)決實(shí)行“一票否決”的制度。201*－201*我支行無嚴(yán)重違規(guī)情況發(fā)生。6、每季進(jìn)行的案件風(fēng)險(xiǎn)排查由分行組織實(shí)施。7、每年組織的存款滾動(dòng)式檢查由分行組織實(shí)施。

8、加強(qiáng)對(duì)員工8小時(shí)以外行為監(jiān)測。針對(duì)當(dāng)前案件的一些特點(diǎn)，監(jiān)督8小時(shí)以外的“社交圈”、“生活圈”、“人際圈”，主要掌握員工是否癡迷于炒股、炒匯、中介、博彩等活動(dòng)；是否有涉黃、涉賭、涉毒等行為；是否經(jīng)常出入高檔酒店、桑拿等娛樂場所，是否參與高消費(fèi)娛樂活動(dòng)；是否發(fā)現(xiàn)家庭收入與個(gè)人消費(fèi)明顯不符；是否發(fā)現(xiàn)員工有其他不良行為等。每月末組織員工進(jìn)行案件形勢(shì)分析和員工思想動(dòng)態(tài)排查。

9、“四個(gè)規(guī)定動(dòng)作”承諾書中的承諾事項(xiàng)由分行組織涉及小企業(yè)貸款相關(guān)部門具體落實(shí)。（我支行不辦理具體貸款業(yè)務(wù)）

10、嚴(yán)格按XXX分行201*年“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)”之關(guān)于“加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作13項(xiàng)工作”任務(wù)分解表中內(nèi)容認(rèn)真組織員工分階段落

實(shí)。

11、已建立《XX州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題整改臺(tái)賬》和《XX州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控督查發(fā)現(xiàn)問題整改臺(tái)賬》�，F(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題整改6個(gè)，其中高風(fēng)險(xiǎn)問題5個(gè)，中風(fēng)險(xiǎn)問題1個(gè)。案件防控督查發(fā)現(xiàn)問題整改3個(gè)，全部為低風(fēng)險(xiǎn)問題。

12、堅(jiān)持每周一次制度學(xué)習(xí)，每月一次案件形勢(shì)和員工思想動(dòng)態(tài)及行為分析，每季度參加一次由分行和銀監(jiān)局組織的案件形勢(shì)分析會(huì)。每月一次案件形勢(shì)分析和員工思想動(dòng)態(tài)排查講求學(xué)習(xí)討論的時(shí)效性，要求每個(gè)員工都必須發(fā)言，查擺問題，共查擺66個(gè)問題，屬于風(fēng)險(xiǎn)較高具有代表性的有8個(gè)問題。13、認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管部門提出的案防工作意見和建議。銀監(jiān)分局每季度都要對(duì)我行進(jìn)行案防工作督察，在督察過程中都會(huì)提出一些案防工作意見和建議，對(duì)于檢查出的問題都會(huì)形成文件進(jìn)行通報(bào)，我支行都會(huì)及時(shí)加以落實(shí)整改。銀監(jiān)局于4月8日對(duì)我支行進(jìn)行了案防工作督察，存在的問題主要有：雖然組織了學(xué)習(xí)，但未對(duì)各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行查擺；員工的學(xué)習(xí)記錄不完整，未及時(shí)與員工簽訂201*年度案防工作目標(biāo)責(zé)任書；未建立支行案防督查發(fā)現(xiàn)問題和現(xiàn)場檢查問題整改臺(tái)賬。對(duì)銀監(jiān)局提出的整改意見和建議，我支行立即組織落實(shí)整改存在的問題：4月9日建立XX州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控督查發(fā)現(xiàn)問題整改臺(tái)賬和XX州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題整改臺(tái)賬；4月9日開始利用晨會(huì)和每月案防會(huì)對(duì)《XX銀監(jiān)分局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控長效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見（修改）》文件進(jìn)行學(xué)習(xí)；4月15日與員工簽訂了201*年度案防責(zé)任書；4月16日建立了案防學(xué)習(xí)制度并要求每個(gè)員工必須有案防學(xué)習(xí)記錄本，學(xué)習(xí)內(nèi)容包括省行、分行、政府、公安、銀監(jiān)等部門

轉(zhuǎn)發(fā)的案防文件、安全通報(bào)及各類案防通知要求；5月26日開始在學(xué)習(xí)中針對(duì)各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行查擺、分析討論。

14、根據(jù)《XXX銀行XXX省分行“屢查屢犯”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》和《XXX分行內(nèi)控合規(guī)工作落實(shí)要求》，我支行加大了對(duì)屢查屢犯、同質(zhì)同類違規(guī)問題的處罰力度，決不姑息遷就。201*－201*我支行無此類問題。

15、經(jīng)過銀監(jiān)分局的多次檢查和耐心幫助，我支行的案防工作檔案已基本達(dá)到制度化和規(guī)范化，案防資料分類、整理、完整存檔。四、貸款新規(guī)執(zhí)行情況（我支行不辦理具體貸款業(yè)務(wù)）

五、不良貸款“雙控”工作落實(shí)情況（我支行不辦理具體貸款業(yè)務(wù)）六、自覺接受配合監(jiān)管部門開展監(jiān)督管理工作情況

1、監(jiān)管部門要求報(bào)送各種監(jiān)管報(bào)表、業(yè)務(wù)分析報(bào)告、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及其他資料由分行統(tǒng)一報(bào)送。

2、對(duì)監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、案件督查等提出的整改意見，我支行都及時(shí)一一加以落實(shí)整改。201*－201*我支行無一例案件發(fā)生。

3、發(fā)現(xiàn)重大事項(xiàng)在第一時(shí)間向監(jiān)管部門報(bào)告。201*－201*我支行無重大事項(xiàng)。

4、認(rèn)真落實(shí)銀監(jiān)分局和上級(jí)監(jiān)管部門提出的其他監(jiān)管要求。

如有不妥之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正

XXX銀行XXX市XXX支行二0一一年十二月三十日

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