關于對監(jiān)管員工作記錄填寫要求的通知

武漢中遠物流有限公司

COSCOLOGISTICSWUHANCO.,LTD

質(zhì)押運營中心監(jiān)管員工作記錄填寫要求【201*0519】

（一）監(jiān)管員工作日志監(jiān)管員工作日志（《武漢中遠監(jiān)管員工作日志》）就是監(jiān)管員根據(jù)每日在企業(yè)的監(jiān)管工作情況所進行的匯報總結，監(jiān)管員必須對工作日志進行認真細致的填寫。工作日志需要填寫的內(nèi)容包括以下內(nèi)容：

1、出質(zhì)企業(yè)（質(zhì)押項目名稱）、授信銀行、監(jiān)管地址、業(yè)務及監(jiān)管模式、質(zhì)物名稱、填報日期（監(jiān)管員填寫工作日志時的日期及上、下班時間）。

2、企業(yè)狀況：企業(yè)運作情況（企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、經(jīng)營、管理等是否正常運行）、企業(yè)出庫情況（質(zhì)押貨物出庫的情況是否符合正常的操作出庫）、企業(yè)員工情況（企業(yè)員工的工作狀態(tài)及對工作的態(tài)度是否積極，是否存在消極怠聚眾打架等情況）、企業(yè)其他情況（企業(yè)中高層領導是否更換頻繁，企業(yè)是否存在拖欠員工工資、招工難等問題）。深入了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，是否有停產(chǎn)、停業(yè)情況發(fā)生；是否有半停產(chǎn)情況發(fā)生；造成此情況發(fā)生的原因；質(zhì)押物是否有積壓、滯銷情況發(fā)生；質(zhì)押原料是否跟不上生產(chǎn)需要。

3、質(zhì)押貨物情況：監(jiān)管金額（質(zhì)權銀行規(guī)定的需要控制的該項目的最低監(jiān)管金額）、監(jiān)管數(shù)量（質(zhì)權銀行規(guī)定的需要控制的該項目的最低監(jiān)管數(shù)量，因為最低監(jiān)管數(shù)量=最低監(jiān)管金額/貨物單價，所以在監(jiān)管金額確定的情況下，如果出現(xiàn)不同質(zhì)押貨物單價不一樣時，監(jiān)管員可按照貨物單價較低的情況計算最低監(jiān)管數(shù)量）、警戒線（質(zhì)權銀行規(guī)定的需要控制的該項目的警戒庫存，警戒庫存=監(jiān)管庫存×1.1）、質(zhì)押貨物（不同規(guī)格型號質(zhì)押貨物的品名）、昨日庫存（質(zhì)押貨物前日庫存重量的結存情況）、入庫（質(zhì)押貨物前日入庫重量）、出庫（質(zhì)押貨物前日出庫重量）、今日庫存（截止今日為止質(zhì)押貨物的現(xiàn)有庫存重量）、合計（所有不同規(guī)格型號質(zhì)押貨物的庫存重量總和）、貨物單價（不同規(guī)格型號質(zhì)押貨物的單位價格）、今日庫存金額（根據(jù)質(zhì)押貨物今日現(xiàn)有的庫存重量和貨物單價計算得出今日現(xiàn)有庫存金額，今日庫存金額=今日庫存重量×貨物單價）、貨物情況（質(zhì)押貨物的堆放情況；監(jiān)管員抽盤或全盤的質(zhì)押貨物數(shù)量、質(zhì)量與企業(yè)提供的庫存數(shù)據(jù)是否相符；質(zhì)押貨物當日的進出庫請況與企業(yè)提供的進出庫數(shù)據(jù)是否相符；庫區(qū)巡查情況；盤點、檢尺、測量情況異常發(fā)現(xiàn)）、信息系統(tǒng)操作（監(jiān)管員是否按照要求完成信息系統(tǒng)的操作如果截止制作工作日志為止還未操作信息系統(tǒng)，請在工作日志中寫明合理的原因）、貨物其他情況（質(zhì)押貨物是否出現(xiàn)庫存預警，庫存不足，品質(zhì)變化等異常情況，企業(yè)采取何種措施處理庫存等）、其他工作事項（監(jiān)管員寫明在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題，分析問題原因，提出解決問題的方法或合理化建議，跟蹤問題解決的情況等）、監(jiān)管專員：（監(jiān)管員每天將工作日志打印出來簽字確認，工作日志各項書面記錄要求記錄準確、字跡清晰，便于確認。）

4、記錄每日監(jiān)管工作內(nèi)容，包括質(zhì)押物進出庫情況，進出庫動態(tài)數(shù)據(jù)、即時庫存數(shù)據(jù)；是否按流程辦理，是否比日均量波動大；

5、質(zhì)物價格波動跟蹤，市場價格是否波動較大。質(zhì)物權屬證明情況，抽查或全查權屬證明文件并復印備案；

6、與企業(yè)各部門相關人員積極溝通協(xié)調(diào)，要求其配合及其配合程度；在每日監(jiān)管操作事項中，與企業(yè)溝通協(xié)調(diào)了哪些事項？是否順利，還有哪些需要運營主管配合協(xié)調(diào)的？

7、無包裝質(zhì)物情況，如有變動須每日更新庫區(qū)圖并附加照片；

8、凡銀行相關人員、我司相關人員去項目現(xiàn)場巡檢，要求巡檢人員在監(jiān)管工作日志上簽名，并將巡檢評價結果記錄在日志上；

9、每日以書面形式詳細記錄每日監(jiān)管工作內(nèi)容，認真完成。如日志本上無法完全記錄以上內(nèi)容，可另作電子表格如下圖。日報樣式如圖示：

（二）項目操作周報項目操作周報（《每周質(zhì)押貨物檢查報告》）是指監(jiān)管員根據(jù)當周的質(zhì)押貨物出質(zhì)解押情況、貨物進出庫情況、貨物市場價格變動情況、貨物保存情況等進行的匯總報告。

監(jiān)管員必須每周一以前制作前一周的項目操作周報，并在每周一9：00前發(fā)送至運營主管、區(qū)域主管、小組長郵箱同時抄送王保芳：郵箱：wangbf@coscon.com、高錦：gjin001@yahoo.com.cn。

1、時間：《每周質(zhì)押貨物檢查報告》涵蓋的時間范圍比如201*年1月01日-201*年1月07日、項目名稱（質(zhì)押項目名稱）、項目地點（項目所在的倉庫地點）、中遠物流盤點人（監(jiān)管員的姓名）。

2、本周質(zhì)物變動情況：質(zhì)權銀行（質(zhì)押貨物貨權所有銀行的名稱）、質(zhì)押貨物明細（質(zhì)押貨物的品名或規(guī)格型號）、目前監(jiān)管重量（到本周一前監(jiān)管區(qū)域內(nèi)質(zhì)押貨物的最低監(jiān)管庫存重量）、目前監(jiān)管金額（到本周一前監(jiān)管區(qū)域內(nèi)質(zhì)押貨物的最低監(jiān)管庫存金額）、本周新質(zhì)押貨物重量（本周出質(zhì)企業(yè)追加或重新出質(zhì)的質(zhì)押貨物的重量）、本周新質(zhì)押貨物金額（本周出質(zhì)企業(yè)追加或重新出質(zhì)的質(zhì)押貨物的金額）、本周解押貨物數(shù)量（本周解除質(zhì)押的質(zhì)押貨物的重量）、本周解押貨物金額（本周解除質(zhì)押的質(zhì)押貨物的金額）、本周貨物出庫總計（噸）（本周各種類規(guī)格型號質(zhì)押貨物總共出庫的貨物重量）、本周貨物出庫總計（萬元）（本周各種類規(guī)格型號質(zhì)押貨物總共出庫的貨物金額）、本周貨物入庫總計（噸）（本周各個種類規(guī)格型號質(zhì)押貨物總共入庫的貨物重量）、本周貨物入庫總計（萬元）（本周各種類規(guī)格型號質(zhì)押貨物總共入庫的貨物金額）。

3、本周價格變動情況（本周各個種類規(guī)格型號質(zhì)押貨物最高價格、最低價格、平均價格）。

4、本周質(zhì)物保存情況（質(zhì)押貨物的堆放和保存情況，是否有特殊情況，比如庫存預警、盤點誤差、貨物損耗、貨物質(zhì)量變化等）。周報樣式如圖示：

除外，每周還須做詳細的質(zhì)押監(jiān)管項目周報信息填寫，每周一監(jiān)管員將周報傳真至：027-83210653各自項目運營主管收。

每周質(zhì)押貨物檢查報告201*年第周

一、監(jiān)管押品庫存情況類別數(shù)（重）量（）二、押品權屬及質(zhì)檢證明情況權屬文件類別購銷合同是是是交貨單據(jù)是是是質(zhì)檢證明是是是付款憑證是是是押品發(fā)票否是是備注說明企業(yè)說發(fā)票未及時開出上周結存本周累計入庫本周累計出庫本周結存?zhèn)渥⑵髽I(yè)是否提供提供時點（和押品入庫時點對比）與每批押品是否相符三、監(jiān)管現(xiàn)場標識123場地標牌押品標簽庫區(qū)圖四、押品出入庫流程執(zhí)行情況*□正常懸掛□已制作但因企業(yè)拒絕未懸掛□無標牌明示*□正常粘貼□已制作但因企業(yè)拒絕未粘貼□無標簽管理北入庫*□完全按照規(guī)定流程辦理入庫，且手續(xù)齊全，企業(yè)蓋章確認。環(huán)節(jié)□未按規(guī)定辦理入庫，請說明情況：出庫*□完全按照規(guī)定流程辦理入庫，且手續(xù)齊全，企業(yè)蓋章確認。環(huán)節(jié)□未按規(guī)定辦理入庫，請說明情況：入/出庫量與日平均入/出庫量比較波動較大，請說明詳細情況：五、押品價格波動跟蹤序號1234押品名稱銀行核定價格最近進貨價格最近銷售價格目前市場價格價格波動分析六、企業(yè)經(jīng)營狀況表象分析項目1、企業(yè)法人代表、所有人或負責人情況：*□企業(yè)負責人連續(xù)上下班，工作及生活正�！跗髽I(yè)負責人已連續(xù)日未到企業(yè)，了解到的原因是：□企業(yè)負責人遇到糾紛或者法律問題其他情況說明：2、企業(yè)重要管理層調(diào)整情況：*□企業(yè)高級管理層或董事會成員近期無調(diào)整企業(yè)內(nèi)部情況□企業(yè)高級管理層或董事會成員近期有調(diào)整調(diào)整內(nèi)容：調(diào)整原因：3、企業(yè)員工工作情況：*□正常出勤上班□不滿及抱怨突然增多□連續(xù)出現(xiàn)多名員工辭職其他情況說明：4、企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營情況：*□生產(chǎn)經(jīng)營一切正�！醭鍪圩冑u主要的生產(chǎn)和經(jīng)營性固定資產(chǎn)□開始兼營不熟悉的新業(yè)務、新行業(yè)，或在不熟悉的地區(qū)開展業(yè)務，具體情況說明：□經(jīng)營活動發(fā)生顯著變化，經(jīng)營虧損，處于停產(chǎn)、半停產(chǎn)或經(jīng)營停止狀態(tài)5、企業(yè)出現(xiàn)重大安全事故情況：*□企業(yè)生產(chǎn)銷售無安全事故發(fā)生□企業(yè)生產(chǎn)銷售發(fā)生意外事故或重大自然災害，事故為：6、外來人員包括客戶、銀行人員情況：企業(yè)外部情況□企業(yè)主要客戶來訪，客戶為，目的是：□主要合作銀行來訪、檢查，銀行為，目的是：□債務人來訪，其原因：□無；7、公檢法、稅務、工商等執(zhí)法部門來訪情況：□公檢法人員或政府其他部門前來稽查，目的說明：□工商或稅務人員前來稽查，目的說明：銀行指令及時性情況：□及時；□不及時具體情況描述其他企業(yè)經(jīng)營情況補充：監(jiān)管員：填報日期：年月日時段：時分至時分（三)月度分析報告

月度分析報告（《質(zhì)押監(jiān)管項目月度工作總結》）是指是指監(jiān)管員每月月底根據(jù)當月的客戶經(jīng)營狀況、質(zhì)押貨物變動情況、監(jiān)管工作情況等進行的匯總報告。監(jiān)管員必須每周一以前制作前一周的項目操作周報，并在每周一9：00前發(fā)送至運營主管、區(qū)域主管、小組長郵箱同時抄送王保芳：郵箱：wangbf@coscon.com、高錦：gjin001@yahoo.com.cn。月度分析報告的填寫內(nèi)容包括

1、時間：月度分析報告代表的年份月份比如201*年10月

2、項目名稱：（質(zhì)押項目名稱）、項目地點：（項目所在的倉庫地點）、中遠物流盤點人：（監(jiān)管員的姓名）

3、項目本月工作情況總結：（包括客戶經(jīng)營狀況、質(zhì)押貨物變動情況、監(jiān)管工作情況等）、項目存在問題及建議：（項目可能存在的風險點、操作過程還需要完善的地方、合理化建議等）、對公司的要求及建議（生活、工作上的需要等）、其他情況反饋：（質(zhì)押貨物的堆放和保存情況，是否有特殊情況，比如庫存預警、盤點誤差、貨物損耗、貨物質(zhì)量變化等）。月報樣式如圖：

擴展閱讀：監(jiān)管員標準操作手冊

監(jiān)管員標準操作手冊

金融物流部

目錄

一、監(jiān)管場地管理

（A）標牌管理1（B）標簽管理2（C）場/庫區(qū)安全管理3二、監(jiān)管辦公室管理

（A）日常辦公基本要求3（B）上墻文件要求4三、辦公設備管理

（A）管理原則6（B）管理要求6四、賬務單據(jù)和憑證管理

（A）管理原則7（B）單據(jù)類管理7（C）賬務管理8（D）電子日報及管理要求9五、巡盤庫管理

（一）盤點原則10（二）巡庫要求10（三）盤點要求11六、日常工作流程七、出入庫操作流程

（A）入庫流程14（B）出庫流程管控15一、監(jiān)管場地管理（A）標牌管理

為對外明示質(zhì)押監(jiān)管狀態(tài)，防止重復質(zhì)押，規(guī)避法律風險，要求監(jiān)管場地必須設立監(jiān)管標牌。具體要求如下：1.標牌版式

2.懸掛要求

監(jiān)管業(yè)務啟動當日，監(jiān)管員與企業(yè)溝通協(xié)商選取合適醒目位置，懸掛場地監(jiān)管標牌，對于拒絕懸掛監(jiān)管標牌的，監(jiān)管員應立即向金融物流部和辦事處主管匯報。3.標牌維護

監(jiān)管員需時刻保持對標牌的維護、檢查，保持標牌懸掛位置正常、標牌無損壞、無遮蓋、無涂改，對于標牌異常隨時做出必要修正，對于反復多次出現(xiàn)的標牌異常及時向金融物流部和辦事處匯報。

（B）標簽管理

為對外明示質(zhì)押監(jiān)管狀態(tài)，防止重復質(zhì)押，規(guī)避法律風險，要求質(zhì)押物必須粘貼監(jiān)管標簽。具體要求如下：1.標簽樣式：

2.粘貼要求

對于納入監(jiān)管的質(zhì)物全部粘貼質(zhì)物標簽（液態(tài)質(zhì)物、散貨類除外），原則上要求粘貼于質(zhì)物明顯位置，具體粘貼位置根據(jù)質(zhì)物特點選取。3.填制要求

出質(zhì)人填制時要具體，不得使用簡化稱謂；出質(zhì)人填制時須具體到分行。用簽字筆填制時書寫清晰易識別，避免因書寫錯誤出現(xiàn)的任何改動。

4.標簽維護

監(jiān)管員需時刻保持對標簽的維護、檢查，保持標簽粘貼位置正常、標簽無損壞、無遮蓋、無涂改，對于損壞標簽及時加貼，場/庫區(qū)若頻繁出現(xiàn)標簽丟失現(xiàn)場則以A4紙打印制作標簽。

（C）場/庫區(qū)安全管理

1.質(zhì)押物存儲安全管理

監(jiān)管員必須熟知質(zhì)押物的性質(zhì)，有針對性的做好質(zhì)押物安全工作，熟悉場/庫周邊地形及設施，加強倉庫安全隱患的排查巡檢，發(fā)現(xiàn)問題及時與出質(zhì)方溝通解決，必要時向金融物流部主管匯報，做好質(zhì)押物的防火防盜等安全管理工作。

2.質(zhì)押物控貨安全管理

監(jiān)管員必須按照規(guī)定流程辦理出入庫，堅持做好盤庫工作，當庫存達到警戒線時，監(jiān)管員要及時通知企業(yè)補貨，并闡明到達最低監(jiān)管

庫存后我公司將采取的措施，使企業(yè)明曉利害；對“惡意強行出庫”的情況，及時啟動應急預案進行處理。

3.監(jiān)管員人身安全管理

入駐場/庫工作之前，監(jiān)管員要認真了解場/庫工作環(huán)境的主要環(huán)節(jié)。對出入庫的叉車、機動設備等做好安全防范，及時規(guī)避；對可能帶來不安全因素的野蠻堆垛等入庫操作及時排查，堅決杜絕，并做好自我防范工作。

二、監(jiān)管辦公室管理（A）日常辦公基本要求

1.辦公室入口處須有“中海監(jiān)管辦公地點”標識字樣；2.辦公現(xiàn)場整潔、有序，辦公用品擺放整齊；3.辦公室內(nèi)單據(jù)、憑證分門別類放置；4.監(jiān)管員上班穿戴整潔，服務態(tài)度認真、熱情。

(B)上墻文件基本要求

粘貼位置須醒目顯眼、排列整齊規(guī)范，確定文件的單頁之間必須一字排列；對更新變動文件要及時進行撤換或添加刪減處理。對上墻文件要做到定期瀏覽，熟知文件內(nèi)容要求以及文件效用，若遇到項目異常第一時間聯(lián)絡人必須記在手機中，相關文件亦上墻。

2.上墻文件效用：

《倉庫租賃協(xié)議》：是保證我方對監(jiān)管場/庫區(qū)完整的合法使用權�！稄S區(qū)平面圖》：說明我方的監(jiān)管區(qū)域，同時提醒現(xiàn)場工作人員我方質(zhì)押物必須嚴格按照指定區(qū)域內(nèi)存放；特別指出的是該平面圖在繪制過程中，要對我方監(jiān)管的場/庫作出重點標識，并詳細標注場/庫的周邊環(huán)境。

《工作職責》：對監(jiān)管員工作職責作出了劃分和界定，有助于監(jiān)管員了解本質(zhì)工作內(nèi)容，提高有效工作的針對性。

《安全管理制度》：規(guī)范了監(jiān)管員日常工作的安全操作流程，加強該制度的學習有助于監(jiān)管員在工作中降低安全隱患，杜絕安全事故。《工作紀律》：對監(jiān)管員工作職責作出了規(guī)范和要求，有利于加強監(jiān)管員隊伍的管理，同時它是合理及時準確完成工作的保證�！顿|(zhì)物品種、價格、最低價值通知書》：確保監(jiān)管人員第一時間按照要求更改現(xiàn)有質(zhì)押貨物的價格，品種，核算單價。

《預留印鑒樣式》：是我方與企業(yè)簽訂能夠簽發(fā)各項協(xié)議和單據(jù)的一個法律授權人，及簽章樣式，通過這個授權簽發(fā)的單據(jù)才有法律意義�！侗O(jiān)管點日常工作流程》：是保證監(jiān)管員按部就班處理日常繁復工作的依據(jù)和指導，通過監(jiān)管員自己編制完善后，繪制或者打印然后張貼上墻。

《出質(zhì)通知書》：由質(zhì)權人（銀行）出具，標明監(jiān)管貨物明細，最低控貨值，并有質(zhì)權人（銀行）及出質(zhì)人（企業(yè)）的簽字和蓋章，以此作為銀行正式委托我司進行監(jiān)管的依據(jù)。

《巡檢記錄》：定期有巡檢到監(jiān)管點檢查，每次都會做相應記錄并留于監(jiān)管點，以備我司其他人員檢查。

《異常緊急聯(lián)系人》：所在監(jiān)管點若出現(xiàn)異常，對應好區(qū)域第一時間聯(lián)系相應人員，在無法聯(lián)系時可選擇聯(lián)系其他區(qū)域人員，聯(lián)系人的方式同時要存在監(jiān)管點手機中。

《監(jiān)管員交接記錄》：在監(jiān)管員離職、調(diào)遣等離開監(jiān)管點的行為要發(fā)生時，除了發(fā)郵件告知金融物流部和辦事處巡檢外，必須等交接人員到達并寫好交接記錄方可離開。

三、辦公用品管理

（A）管理原則

現(xiàn)有辦公用品個人妥善保管，本著節(jié)省、愛護的原則進行辦公用品管理。

（B）管理要求

1.公司未配置的辦公用品的采買必須向金融物流部申請；原則上由企業(yè)提供。

2.辦公必需品的損壞、缺失必須及時上報提請報銷或添置，并出具書面說明及時提交給金融物流部；工作交接時須在《交接單》中詳細記錄辦公用品的可使用狀態(tài)。（C）監(jiān)管點定位手機管理

1.必須保持開啟狀態(tài)，若遇到雷電等天氣向所在區(qū)域巡檢請示后方可關機。

2.只用于監(jiān)管工作中，不得用于私人通話包括撥打國際長途、購買網(wǎng)絡虛擬產(chǎn)品、額外為其他產(chǎn)品充值等服務。

3.定位手機監(jiān)管員必須隨身攜帶，為了達到風險管控和及時溝通的目的，不得以任何理由將手機放在離監(jiān)管員5米以外的任何地方。4.定位手機若出現(xiàn)故障，要第一時間報告所在區(qū)域巡檢員，超過12個小時視為工作脫崗。

四、帳務單據(jù)和憑證管理

為嚴格監(jiān)管員對監(jiān)管貨物庫存的控制，現(xiàn)統(tǒng)一帳務管理辦法如下：

（A）管理原則

單單相符、單賬相符、單物相符。（B）單據(jù)類管理

（1）《質(zhì)物入庫單》

是用來證明普通貨物轉為質(zhì)物的單據(jù)。完成驗收之后，我方只能行使保管人的責任和義務，但填寫了此單據(jù)，我方就可行使監(jiān)管人的責任和義務。即完成一個普通貨物到質(zhì)物，并由保管人到監(jiān)管人的轉變過程

（2）《質(zhì)物出庫單》

在質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務中，質(zhì)物的解押放行后我方是不需作詳細記錄的。但對于總量控制來講，質(zhì)物是不固定的，總是有一個質(zhì)物不斷增加和不斷減少的過程。所以在一段時期內(nèi)，監(jiān)管倉內(nèi)的質(zhì)物為何變化，我司方要有一個完整的情況說明，為有利舉證打下基礎。（3）《質(zhì)押物庫存及可出貨通知單》

庫存記錄企業(yè)當日或者近期的庫存明細匯總表，是跟企業(yè)提供的原始單據(jù)相呼應的，如果企業(yè)的庫存變動則此表也跟著變動，它是以實際質(zhì)押物一一對應，由企業(yè)簽字確認，可認為是企業(yè)提供的庫存明細匯總表。

可出貨通知單主要目的是為了排除企業(yè)的善意違約。如果我方未提前通知企業(yè)的最多提貨量，一旦出現(xiàn)企業(yè)提貨過多造成庫存質(zhì)物低于質(zhì)押量時，企業(yè)可以推托自己是善意行為，而我方無法舉證其是在惡意違約。如果我方事先告知了他可提貨量的情況，他又沒有采取補充保證金或增加質(zhì)物的措施從而造成庫存量低于質(zhì)押量，我方完全可以舉證認定其為惡意違約。（4）《盤點表》

記錄每天對質(zhì)物的盤點情況，對企業(yè)質(zhì)物庫存的情況做到更深入

的了解，核對企業(yè)提供原始單據(jù)的真實性。（C）賬務管理

出入庫明細臺帳：監(jiān)管員必須選用帶有“金額”欄的賬本（不同類別的監(jiān)管貨物須分別建立賬頁）。所載信息依據(jù)監(jiān)管員于出入庫現(xiàn)場記錄的出入庫明細臺賬，并做到日清月結。監(jiān)管貨物出入庫時，監(jiān)管員須現(xiàn)場手工跟蹤記錄出入庫貨物的詳細信息

為規(guī)范賬務管理，使監(jiān)管員在建賬、記賬時有統(tǒng)一的標準，特對記賬要求做以下規(guī)定：

1.建立新賬本時，監(jiān)管員應據(jù)實填寫賬簿啟用表內(nèi)的相關內(nèi)容并根據(jù)監(jiān)管貨物的實際情況（監(jiān)管貨物種類、出入庫頻繁程度等）編制賬本目錄表；

2.監(jiān)管員須根據(jù)監(jiān)管貨物實際出入庫情況，如實登記賬本，記賬時必須采用鋼筆或黑色中性筆，嚴禁用圓珠筆或鉛筆登記手工賬本；

3.監(jiān)管員登記手工賬本時，出入庫憑證號要與系統(tǒng)的出入庫編號相一致，必須按賬戶頁次逐頁逐行登記，不得跳頁、隔行；

4.手工賬本不允許涂改、缺頁、撕毀，監(jiān)管員必須保持賬目清晰、賬本整潔；

5.做錯賬時，監(jiān)管員應當手工做賬調(diào)平，并于摘要欄備注；6.監(jiān)管員必須每天做到帳務日清。（出入庫明細臺帳賬頁樣式及范例如下）

（D）電子報表設置及管理要求序號報表名稱用途提交時間提交方式提交對象通過監(jiān)管員對庫每天上午10存狀態(tài)的匯報，點前（特殊情1日庫存報表了解庫存量及出況請須示報入庫具體情況。批）對監(jiān)管區(qū)域有更直觀的了解，有每天上午102貨位圖利于庫存盤點的點前直觀性記錄當日巡庫、每天下班前電子郵件電子郵件監(jiān)管工作日盤點、質(zhì)物進出、根據(jù)實際情3志價格變化，有無況寫監(jiān)管日異常等情況記錄為期一周的企業(yè)經(jīng)營4情況周報和總貨值

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電子郵件志每周五上午企業(yè)出入庫總計10點前電子郵件

五、巡盤庫管理

（A）巡庫盤點原則

1.對質(zhì)押物實行24小時不間斷監(jiān)管；

2.每日對監(jiān)管區(qū)進行巡查并抽盤，并填寫《盤點表》，每天確保至少全盤一次；

3.不定期抽查，包括巡查倉庫、跟隨企業(yè)工作人員對質(zhì)押物進行檢驗、核查企業(yè)的質(zhì)物質(zhì)檢單據(jù)等；

4.當出現(xiàn)可能影響銀行利益的情況時，增加巡查次數(shù)和力度。

（B）巡庫要求

1.巡查質(zhì)物存放區(qū)周圍是否存在安全漏洞（如防護欄被破壞、保安失職、消防隱患等）影響到質(zhì)權人利益；

2.監(jiān)督企業(yè)現(xiàn)場操作人員是否按照流程操作，是否存在違規(guī)操作；3.發(fā)現(xiàn)問題及時通知相應聯(lián)系人，并根據(jù)金融物流部要求通知企業(yè)整改，并跟進整改；

4.詳細記錄貨品倉儲儲存狀況，質(zhì)物入庫時間，登記入監(jiān)管日志；5.原則上以最低控貨值120%的庫存量作為警戒線，具體以《項目操作手冊》要求為準，當實際庫存量接近或低于警戒線，及庫存量出現(xiàn)大幅波動時，須立即知會企業(yè)補貨，并通知金融物流部和辦事處，并按照金融物流部指示操作。

6.在質(zhì)押物出現(xiàn)任何不利于銀行授信安全的情況時2小時內(nèi)通知相應的異常緊急聯(lián)系人。

7.中海監(jiān)管人員要積極配合銀行的隨機檢查與監(jiān)管貨物隨機抽查盤點工作，根據(jù)要求制作盤點表，保證帳實相符。（C）質(zhì)押物盤點要求

一切以實盤為準則，核對盤點結果是否與庫存報表相符，如有差異，查找原因。若確實存在差異，要求出質(zhì)人提出合理解釋。如果由出質(zhì)人原因造成的（如在中海物流不知情的情況下出庫），應提出警告，并及時匯報到金融物流部。

六、監(jiān)管點日常工作流程

監(jiān)管點每天都要安排好工作計劃，并按照工作計劃以及實際工作情況，制定好工作流程，以保證監(jiān)管點各項工作順利開展。根據(jù)各監(jiān)管點的共性特制定以下日常工作流程：

第一步收拾內(nèi)務、整理辦公室并報到上班

駐場監(jiān)管員每天8點之前，按照公司辦公室管理要求將個人內(nèi)務以及所屬辦區(qū)域衛(wèi)生收拾干凈，并于8：008：30區(qū)間登錄公司指定網(wǎng)絡通訊工具及QQ群(31037101)報到，報到內(nèi)容為本日工作安排。

在工作時間內(nèi)，午休除外不得已任何理由離開監(jiān)管區(qū)域，包括到監(jiān)管員住處。

第二步監(jiān)管場地巡視及盤庫

監(jiān)管員檢查監(jiān)管廠區(qū)監(jiān)管標牌是否完好、監(jiān)管標簽是否缺失、上墻文件是否齊全、廠區(qū)是否存在安全隱患、質(zhì)押物是否存在異常變動等。

監(jiān)管員對監(jiān)管廠區(qū)質(zhì)押物全面盤點，并將盤點結果記錄到《盤點表》上。

第三步收集并整理企業(yè)相關單據(jù)

監(jiān)管員要求出質(zhì)企業(yè)提交足以證明質(zhì)物所有權和品質(zhì)的證明文件復印件，質(zhì)物證明文件包括但不限于相關質(zhì)物的貨權及品質(zhì)證明、生產(chǎn)入庫單、購銷合同、增值稅發(fā)票、報關單、貨運單、質(zhì)量合格證書、商檢證明等，證明文件需由出質(zhì)企業(yè)提供復印件并加蓋公章，以證明其真實有效，監(jiān)管員負責審核留存，每個月匯總快遞回公司金融物流部單證巡檢員。

第四步制作單據(jù)、報表及賬務

1.監(jiān)管員根據(jù)收集的材料以及現(xiàn)場跟蹤出入庫的數(shù)據(jù)；

2.根據(jù)前一天的出入庫數(shù)據(jù)填報到《庫存日報表》，并制作電子版《貨位圖》及《監(jiān)管工作日志》發(fā)送到公司相關人員，出入庫數(shù)據(jù)企業(yè)提供只為參考，并與監(jiān)管員實際監(jiān)測到的出入庫進行比對，出入較大時對庫存進行實盤進行確認。

3.根據(jù)出入庫單及時更新《出入庫明細賬》；

4.根據(jù)現(xiàn)有庫存情況制作《質(zhì)物庫存及可出貨值通知單》，找企業(yè)

相關負責人人簽字蓋章留存；

5.每周五根據(jù)本周的出入庫及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況匯總填制《企業(yè)經(jīng)營狀況周報》，并發(fā)送到公司郵箱。

第五步巡盤庫

每天不定時不定期的對監(jiān)管場地、庫區(qū)、質(zhì)押物等經(jīng)行巡查，對質(zhì)物進行抽查并填寫《盤點表》

第六步現(xiàn)場跟蹤出入庫

監(jiān)管員根據(jù)監(jiān)管企業(yè)的出入庫申請，收集貨權材料并現(xiàn)場跟蹤監(jiān)管企業(yè)的質(zhì)押物的出入庫，制作《出|入庫單》，監(jiān)管員現(xiàn)場簽字，由出質(zhì)人企業(yè)現(xiàn)場簽字確認；

第七步匯報本日工作報到下班

監(jiān)管員在下午5：00-5：30將本日工作整理并在公司指定的網(wǎng)絡通訊工具及QQ群(31037101)上匯報，并附帶監(jiān)管點本日庫存情況。

七、出入庫操作流程

質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務由于其自身存在較大風險，如何控制庫存，確保庫存維持在銀行規(guī)定的最低控貨值以上，需要監(jiān)管員在出入庫方面做好工作，入庫注重貨品，出庫控制數(shù)量。

（A）入庫流程

第一步質(zhì)權人向我司交付監(jiān)管的擬質(zhì)押貨物，并提供相應的擬質(zhì)押物的權屬（包括但不限于購銷合同、過磅單、增值稅發(fā)票、隨車通行單）、品質(zhì)（包括但不限于商品合格證書、商檢證明）等材料；

第二步監(jiān)管員對現(xiàn)場檢驗擬質(zhì)押貨物

是否為銀行指定質(zhì)押物；不符合貨物拒收；第三步對入庫貨物檢驗并現(xiàn)場盤點；

第四步我司監(jiān)管員審核后無誤后制作《入庫單》，擬質(zhì)押物貨物進入中海物流監(jiān)管區(qū)域，正式成為質(zhì)物；

第五步入庫完畢后，監(jiān)管員根據(jù)入庫單登記手工出入庫明細賬；

（B）出庫流程管控

第一步出質(zhì)人向我司提出質(zhì)物出庫申請；第二步監(jiān)管員根據(jù)出質(zhì)人提出的出庫申請，核實質(zhì)押物庫存是否低于銀行最低控貨值；第三步若低于銀行最低控貨值，需出質(zhì)人向銀行提出出庫申請；若高于銀行最低控貨值則直接進入第五步

第四步銀行向我司發(fā)送“提貨通知書”；

第五步監(jiān)管員現(xiàn)場盤點出庫質(zhì)押物無誤后，填寫《出庫單》簽字后，由出質(zhì)人現(xiàn)場簽字確認；

第六步監(jiān)管員根據(jù)《出庫單》所載明細登記臺帳。

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