證券公司反洗錢培訓和宣傳落實情況報告

201*年度反洗錢培訓和宣傳情況報告

中國證監(jiān)會監(jiān)管局：

201*年我部的反洗錢工作緊緊圍繞人行反洗錢工作要求，一如既往的貫徹執(zhí)行《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》等法律法規(guī)和我公司相關規(guī)章制度，進一步加強反洗錢工作的組織領導，在201*年培訓宣傳的基礎之上，繼續(xù)提升員工對反洗錢工作的認識水平，進一步完善反洗錢的工作機制，扎實推進反洗錢專業(yè)隊伍的建設，努力提高反洗錢的識別水平，反洗錢培訓和宣傳教育工作再上新臺階�，F(xiàn)將我部201*年度反洗錢工作開展情況報告如下：

一、主要工作完成情況1.反洗錢知識競賽

針對《關于開展非銀行業(yè)金融機構反洗錢知識競賽的通知》，營業(yè)部總經(jīng)理高度重視，在營業(yè)部八樓會議室主持了知識競賽動員大會，對競賽活動進行了總體部署，成立了反洗錢知識競賽小組，同時組織全體員工學習了《公司反洗錢培訓宣傳辦法》、《公司客戶賬戶洗錢風險等級分類指引（201*年4月修訂）》、《公司反洗錢工作保密辦法》、《公司大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《公司反洗錢內(nèi)部控制制度》等，并且強調(diào)要注重中層干部的反洗錢知識培訓，提高管理人員反洗錢的覺悟和責任感，為在開展反洗錢工作中起到帶頭作用做好準備；強化一線人員反洗錢方面知識的培訓，明確營業(yè)部要不定期組織反洗錢工作人員及全體員工學習反洗錢相關制度，使一線人員熟悉反洗錢制度，提高自身反洗錢的基本素質，提升反洗錢識別能力，正確對待反洗錢工作中形成的短期利益與長遠利益的關系，從而在工作中，自覺地履行反洗錢的工作義務，在這次知識競賽中爭取考出好的成績。

在9月份人行組織的證券業(yè)反洗錢知識競賽中，我營業(yè)部取得了團體第五名的好成績；其中兩名員工分別為全省第12名和第17名，為公司和營業(yè)部爭得了榮譽，成績的取得既反映了我營業(yè)部對反洗錢工作的重視程度，也說明了我部在反洗錢工作中宣傳培訓到位，員工基礎知識和業(yè)務水平過硬。

2.反洗錢宣傳活動

按照中國證券業(yè)協(xié)會下發(fā)的《關于在全行業(yè)集中開展反洗錢宣傳活動的通知》要求提前備戰(zhàn)，公司總部在8月1日前已將反洗錢宣傳折頁和海報內(nèi)容上傳至公司網(wǎng)站的醒目位置。我營業(yè)部自8月1日起，在一樓大廳醒目位置張貼宣傳海報和懸掛橫幅、LED電子屏滾動播放反洗錢宣傳標語、宣傳架上擺放宣傳折頁、并向投資者發(fā)放宣傳折頁；在大廳內(nèi)設立反洗錢知識咨詢臺，解答投資者有關反洗錢知識疑問。在原有反洗錢宣傳培訓的基礎上，我營業(yè)部制定和實施了由淺入深的系列培訓計劃，利用晨會時間，每__召開__次反洗錢培訓活動，多次組織員工，選擇重要網(wǎng)點，在主要街道路口開展反洗錢宣傳工作，給我部客戶和路人散發(fā)宣傳單冊，給客戶講解反洗錢工作的重要性和反洗錢知識，進一步提高群眾反洗錢意識，營造反洗錢社會氛圍，同時還進行了反洗錢案例分析，增強反洗錢工作的有效性。

201*年，我部挑選出資金量大的類別客戶，向其群發(fā)宣傳反洗錢知識的手機短信，進一步提高了投資者對反洗錢工作的認識和支持。其中對資產(chǎn)三十萬以上客戶實際發(fā)送戶，10-30萬客戶實際發(fā)送戶，1-10萬客戶發(fā)送戶，總共實際發(fā)送戶。此外，我營業(yè)部在投資者教育活動中和戶外營銷活動中，有意識地穿插宣傳反洗錢知識，提高了反洗錢宣傳工作的趣味性和實際效果。同時注重對相關工作開展情況進行留痕，對重大活動及時進行總結和上報。

3.反洗錢培訓情況

201*年我部利用視頻會議的方式和現(xiàn)場教學的方式共舉辦各類反洗錢培訓班2次，培訓對象為營業(yè)部全體員工，內(nèi)容是《關于開展非銀行業(yè)金融機構反洗錢知識競賽的通知》、《關于落實公司201*年反洗錢培訓計劃的通知》、《201*年反洗錢宣傳培訓計劃》以及反洗錢知識要點和相關案例等，參與培訓員工人數(shù)累計180多人次。作為營業(yè)部反洗錢工作的一線執(zhí)行部門，交易部經(jīng)常在柜員中舉辦多形式深層次的反洗錢知識與業(yè)務能力的培訓。培訓過程中覆蓋了概念講解，更注重結合實際的案例進行分析。員工積極參與，相互交流，學習氣氛熱烈，普遍反映獲益匪淺，營造了我營業(yè)部良好的反洗錢工作氛圍。

二、201*年工作思路

反洗錢培訓和宣傳工作任重而道遠，證券公司的反洗錢工作更是處于風險的前端，201*年我營業(yè)部將通過專家授課、開辦研討班、實地觀摩反洗錢先進單位等手段，注重形式和內(nèi)容的統(tǒng)一，注重理論學習與感受提升，鼓勵員工對本職工作崗位上的反洗錢工作進行積極思考，提出建設性的建議和意見。我部將繼續(xù)貫徹落實反洗錢有關規(guī)定，不斷加大宣傳和培訓力度，總結經(jīng)驗，查漏補缺，提高技能水平，在合規(guī)經(jīng)營的同時，努力使我營業(yè)部的反洗錢工作水平提高到一個新的高度。

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中原證券**證券營業(yè)部

****年度反洗錢培訓和宣傳落實情況報告

中國證監(jiān)會**監(jiān)管局：

****年我部嚴格按照《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，**完成反洗錢培訓宣傳工作。根據(jù)要求，現(xiàn)將我部**年度反洗錢培訓宣傳工作情況報告如下：

一、總體情況描述

（概述**年度反洗錢培訓宣傳工作的情況。）二、反洗錢培訓工作情況

（描述包括不限于本單位反洗錢培訓方式、對象、內(nèi)容、人數(shù)等）

三、反洗錢宣傳工作情況

（描述包括不限于本單位反洗錢宣傳方式、對象、內(nèi)容、人數(shù)等）

中原證券股份有限公司

**證券營業(yè)部****年**月**日

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