反洗錢工作匯報

關于反洗錢工作情況的匯報

市分行：

反洗錢工作一直是我行工作的重點，為有效防范和打擊利用銀行資金進行非法洗錢活動，我行在省分行的安排布署下，在我行開展了一系列反洗錢活動，現(xiàn)就綜合業(yè)務部開展反洗錢活動匯報如下：

一、客戶身份識別情況

通過培訓，我行各網(wǎng)點營業(yè)人員對反洗錢有了一定的了解，充分認識到反洗錢活動對維護經濟、金融安全和社會穩(wěn)定等方面的重大意義。我行認真執(zhí)行身份證核查制度，嚴格按照省分行的相關規(guī)定對開戶、掛失、大額存取款、異地、賬戶信息變更等類業(yè)務，通過公安局的身份證核查系統(tǒng)核驗客戶的身份證件，對于系統(tǒng)中核驗中提示無核查信息的，通過客戶向戶籍所在地公安機關核實、提供輔助證件或逐一利用身份證閱讀器等設備進行驗證，無誤的為客戶辦理相關業(yè)務，人工核查不成功的向客戶說明情況，拒絕為其辦理相關業(yè)務。

二、大額交易和可疑報告情況

我行現(xiàn)在推行的為總行對總行的報送方式，但對于較可疑的交易，我行積極與相關部門溝通，并上報至人行的會計部門。201*年全年我行共上報1筆可疑交易，截至201*年3月31日，我行本年度未發(fā)現(xiàn)可疑交易。三、客戶身份資料及交易記錄保存情況

我行嚴格按照人行的相關規(guī)保存客戶的身份資料及交易記錄，并裝訂保管。

四、配合司法機關及涉嫌洗錢犯罪信息移送情況

我行積極配配合司法機關做好反洗錢犯罪信息的查閱和移送工作，并按照相關要求辦理相關資料的調閱手續(xù)。

五、反洗錢宣傳和業(yè)務培訓情況

我行十分重視從業(yè)人員的反洗錢培訓和宣傳工作。通過電子屏、板報、條幅、宣傳單等形式開展宣傳，并建立了以季度為周期的反洗錢宣傳制度。同時，我行還利用市內舉辦大型活動之際開展業(yè)務及反洗錢業(yè)務宣傳。

我行201*年共開展了4次反洗錢培訓，分別為1月13日組織的反洗錢基本知識的學習，參加對象為網(wǎng)點營業(yè)人員；5月6日參加了省分行組織反洗錢電視電話專題培訓，參加人員為行領導、反洗錢領導小組成員、部門負責人、反洗錢工作人員及網(wǎng)點反洗錢工作聯(lián)絡員，會后并參加了省分行組織的考試；6月10日組織了反洗錢一法四個令相關條款培訓；12月29日組織了一次“警惕身邊的洗錢陷阱，遠離犯罪”反洗錢手冊的學習，參加人員為銀行部分從業(yè)人員；201*年3月23日組織學習了《中國郵政儲蓄銀行關于印發(fā)客戶洗錢等級評估管理辦法》，并對從業(yè)人員進行了反洗錢基礎知識的考試。

1月13日組織的反洗錢基本知識的學習（圖片一）

1月13日組織的反洗錢基本知識的學習（圖片二）

12月29日組織了一次“警惕身邊的洗錢陷阱，遠離犯罪”反洗錢手冊的學習

擴展閱讀：證券公司201*年最新反洗錢工作總結

營業(yè)部反洗錢宣傳月活動總結

根據(jù)中國人民銀行臺州市中心支行《關于開展201*年臺州市反洗錢宣傳月活動的通知》的精神，我營業(yè)部嚴格按照《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構客戶、身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)及制度要求，持續(xù)完善反洗錢工作。在員工宣導上，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感和主動性，嚴格履行反洗錢義務。在客戶宣傳中，針對近期網(wǎng)絡詐騙洗錢、非法網(wǎng)絡集資等網(wǎng)絡相關犯罪活動頻發(fā)的事實，組織員工針對性宣傳、生動化講解，將反洗錢的意義傳達給每位客戶�，F(xiàn)將本次反洗錢工作匯報如下：一、全員學習，提高員工“反洗錢”認識。

增強員工的理論知識，要求員工認真學習《金融機構反洗錢實用手冊》、《金融機構如何識別、分析和報告重點可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案例剖析》、《反洗錢調查實用手冊》等，增強了員工的反洗錢意識，鞏固了員工反洗錢的知識。

結合證券行業(yè)的特征，我部于11月5日進行全體員工的反洗錢合規(guī)培訓，要求員工人人都掌握反洗錢知識。反洗錢知識培訓主要分為反洗錢基礎知識、大額交易和可疑交易的報告、客戶身份識別和反洗錢工作保密幾項內容。培訓通過動漫、視頻等形式將名人反洗錢犯罪的典型案例進行形象的闡述，加深了員工對反洗錢重要性的認識，培訓也為全體員工更好地履行反洗錢義務，增強反洗錢意識，提供了良好的學習交流平臺，鞏固了員工反洗錢的知識。二、營造氛圍，引導客戶“反洗錢”學習。

1、在營業(yè)部現(xiàn)場醒目處懸掛反洗錢橫幅和設置反洗錢宣傳展板，走馬燈循環(huán)播放反洗錢內容。營業(yè)部現(xiàn)場擺放反洗錢宣傳資料,與此同時還在散戶大廳電視屏幕播放反洗錢宣傳視頻。

2、在開展投資者教育活動時，結合反洗錢知識，對客戶進行政策宣講，宣傳中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真實案例，同時向客戶發(fā)放反洗錢宣傳資料。

3、在宣傳活動期間，我部挑選了本營業(yè)部資金量較大的客戶，向該類客戶發(fā)送手機短信或電子郵件進行宣傳反洗錢工作，例如：尊敬的客戶，保護自身利益。保護好賬戶、密碼及身份信息，謹防電話詐騙�；蛘撸鹤鹁吹目蛻簦�不要出售，出租賬戶和銀行卡，防范他人用于洗錢等短信。11月合計發(fā)送反洗錢提醒短信31336條。

4、11月5日在營業(yè)部外設點進行反洗錢宣傳，對反洗錢知識進行講解并發(fā)放宣傳資料。此次宣傳知識主要包括客戶賬戶密碼安全保護、反洗錢的基礎知識及每位公民反洗錢的義務等方面。參與活動的22名客戶對反洗錢知識的宣傳具有非常高的熱忱，對于其中的8名提出反洗錢疑問的，我們合規(guī)宣傳員為客戶耐心進行講解，直至客戶滿意離開為止。三、健全結構，設立專人負責“反洗錢”。

營業(yè)部門選派了從業(yè)經驗豐富、業(yè)務技能扎實、綜合素質較高的人員兼職擔任反洗錢管理員，負責合規(guī)知識培訓、宣傳、反洗錢工作。同時，還在營業(yè)部現(xiàn)場，設立反洗錢咨詢崗，可以隨時為客戶解答反洗錢的有關問題。

四、完善客戶身份識別和客戶身份資料的保存

在日常業(yè)務運行中，我部堅持按照客戶身份資料交易記錄保存制度，對客戶身份資料發(fā)生變更的，及時進行了處理，做到了客戶資料在系統(tǒng)內外及時更新，對變更后的資料歸檔在原開戶資料中。具體如下：我部賬戶狀態(tài)正常的A股賬戶數(shù)共XXXX戶，其中無有效期賬戶XXXX戶，身份證有效期過期賬戶XXXX戶。我部賬戶狀態(tài)正常的B股賬戶數(shù)共XXXX戶，其中無有效期賬戶XXXX戶，身份證有效期過期賬戶XXXX戶。截止11月底我部完成身份證有效期補錄XXXX戶。我部在身份證有效期通知，采取先統(tǒng)一發(fā)送短信形式再電話通知的形式。提醒客戶及時更新賬戶信息，特別是身份證有效期即將過期或已過期的客戶及時在營業(yè)部工作時間來我營業(yè)部進行身份信息的更新。

客戶身份識別是對客戶負責、對公司負責、對自己負責，是做好有針對性的客戶服務的前提。營業(yè)部通過在歷史檔案掃描的同時，嚴格把關身份證有效期的補錄，并通過員工復核制度對身份證有效期的核查。

在今后工作的開展中，我部將健全反洗錢制度辦法及實施細則，加強對反洗錢業(yè)務的學習，加強對反洗錢工作的檢查和監(jiān)督。切實做好反洗錢的各項工作，防范金融風險，打擊一切不法洗錢犯罪活動，維護維護社會穩(wěn)定、金融體系穩(wěn)定，促進證券業(yè)務的快速健康發(fā)展。

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