推進企業(yè)上市工作匯報

推進企業(yè)上市工作匯報

推動企業(yè)股份制改革和上市工作是促進經(jīng)濟又好又快發(fā)展的重要舉措，我們按照上級的統(tǒng)一部署，積極鼓勵和引導(dǎo)優(yōu)勢企業(yè)通過資本市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和制度創(chuàng)新，精心培育上市資源，加快企業(yè)上市工作步伐�，F(xiàn)將企業(yè)上市推進工作匯報如下：

一、工作進展

1、明確重點。根據(jù)我縣的產(chǎn)業(yè)特點，我縣把特色產(chǎn)業(yè)作為培育上市資源的重點和突破口。同時，精心選擇產(chǎn)品市場占有率高、具有一定資源和技術(shù)優(yōu)勢、經(jīng)濟效益較好的骨干企業(yè)進行重點培植、扶持。

2、扎實推進。重點對有上市意愿的企業(yè)進行幫助和引導(dǎo)，調(diào)查了解企業(yè)在股份制改造和籌備上市過程中存在的問題和困難，與企業(yè)共同探討解決的措施和辦法，保障企業(yè)上市的基礎(chǔ)工作扎實有效推進。一確定工作目標，初步確定用3～5年時間，按上市公司的要求規(guī)范、完善各項工作，創(chuàng)造條件，爭取早日實現(xiàn)上市目標�？紤]到公司成長性較好，主要體現(xiàn)在銷售收入和凈利潤的增長率較高，以及擁有一定的創(chuàng)新能力，且為細分行業(yè)中的龍頭等因素，擬首選創(chuàng)業(yè)板上

市。二規(guī)范上市主體。三優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，目前公司內(nèi)部已進行了企業(yè)合并，已完成了增資擴股和股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整。四改善企業(yè)管理，針對企業(yè)管理不夠規(guī)范，離上市企業(yè)的要求還有較大差距的狀況，以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標，完善管理制度，細化管理流程，加強內(nèi)部控制和管理。五明確發(fā)展方向，根據(jù)上市公司的財務(wù)及盈利條件要求，公司明確立足自身條件與現(xiàn)有基礎(chǔ)，牢牢抓主要產(chǎn)品，做出特色。針對行業(yè)特性，培植核心競爭力，以提高盈利能力為目標，以消費需求為導(dǎo)向，加大研發(fā)投入，延長產(chǎn)業(yè)鏈，培植新的增長點，著力提高產(chǎn)品附加值。

3、加強溝通。企業(yè)實現(xiàn)上市與保薦券商密切相關(guān)，為了解企業(yè)上市要求和程序，邀請券商到公司進行考察并進行咨詢。證券公司根據(jù)企業(yè)目前資產(chǎn)規(guī)模、財務(wù)與經(jīng)營狀況及獨特的運營模式與盈利模式，認為公司具備運作上市的特質(zhì)和潛力，但離上市企業(yè)應(yīng)具備的條件和標準還有一定差距，存在諸多不確定因素和風險。公司的商業(yè)模式、盈利模式、核心競爭力打造、內(nèi)部控制與管理、公關(guān)能力與企業(yè)形象等方面都亟待改善、加強和提升，對管理團隊更是重大考驗。通過溝通，認清問題，明確了下一步努力方向。

二、存在問題

1、對企業(yè)上市的認識有待深化。通過到企業(yè)走訪、了解，不少企業(yè)對上市存在畏難情緒和模糊認識。一是上市知

識缺乏。企業(yè)的經(jīng)營者對資本市場的知識和上市運作程序了解較少，不了解上市的有關(guān)要求、規(guī)則，缺乏上市信心，認為上市高不可攀，是很有實力的企業(yè)才能考慮的事。二是對資本市場的作用了解不夠。企業(yè)還沒有實現(xiàn)從生產(chǎn)經(jīng)營型向資本運營型的轉(zhuǎn)變，還沒有擺脫投入單純靠向銀行借貸的慣性思維。三是對運作上市有顧慮，企業(yè)在股份制改造后將按上市要求規(guī)范財務(wù)管理，將涉及到企業(yè)所得稅、增值稅等方面問題，稅收負擔將較同類企業(yè)增加，影響產(chǎn)品的市場競爭力。并涉及土地、產(chǎn)權(quán)等一系列問題，影響公司及股東切身利益。如企業(yè)在股份制改造時，提出了資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、交易過程中，涉及的營業(yè)稅、所得稅、契稅、增值稅等，特別是評估增值部分，如存貨增值、土地增值、固定資產(chǎn)增值等問題，可能金額較大，企業(yè)難以承受，公司內(nèi)部就出現(xiàn)不同意見，顧慮很多，部分股東反對上市。四是對推進企業(yè)上市理解有偏差。部分企業(yè)認為上市僅僅為了融資，而自己的企業(yè)產(chǎn)品有銷路，效益也很好，不缺資金，沒必要上市，而沒認識到上市對建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推進企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)市場競爭力所具有的重要意義。

2、推進企業(yè)上市的環(huán)境條件有待改善。一是缺乏專業(yè)人才。企業(yè)上市是一項專業(yè)性很強的工作，目前企業(yè)普遍缺乏熟悉資本市場知識的職業(yè)經(jīng)理人、財務(wù)總監(jiān)等企業(yè)高管人員。二是企業(yè)管理有待規(guī)范。企業(yè)沒有進行股份制改造，管

理不夠規(guī)范，離上市企業(yè)的要求，還有較大差距。

三、下步打算

資本運作與企業(yè)上市工作是一項系統(tǒng)工程，主體是企業(yè)，內(nèi)因是企業(yè)本身須具備特質(zhì)和潛力，但外因也非常重要，當好服務(wù)企業(yè)上市的工作主體是下步工作重點。

1、進一步加大宣傳教育力度。針對企業(yè)上市過程中的問題和顧慮，強化輿論導(dǎo)向，宣傳有關(guān)政策，宣傳典型事跡，進一步提高企業(yè)家對上市工作的認識。消除對上市的神秘感、距離感和畏難感，引導(dǎo)企業(yè)增強社會責任感，正確對待“得失”，處理好眼前利益與長遠利益的關(guān)系，積極進行股份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，力爭早日融入資本市場。加強培訓(xùn)輔導(dǎo)，針對有的企業(yè)對資本市場的功能認識不足，對上市的程序、規(guī)則不了解等情況，有針對性地加強對上市知識的學(xué)習，邀請專家、券商進行指導(dǎo)，通過以會代訓(xùn)、外出學(xué)習、交流座談等多種方式，搞好上市輔導(dǎo)培訓(xùn)，幫助企業(yè)經(jīng)營者樹立資本市場運作觀念和上市的信心，激發(fā)上市的熱情，提高上市運作的能力、水平和效率。

2、進一步加大扶持引導(dǎo)力度。把握政策導(dǎo)向，完善政策體系，狠抓政策落實，促進要素資源向上市企業(yè)傾斜。按照國家、省、市和縣出臺的鼓勵企業(yè)上市的相關(guān)政策，及時兌現(xiàn)，發(fā)揮政策的示范帶動效應(yīng)。一方面，使企業(yè)覺得上市“不吃虧”。如減免企業(yè)為上市而進行的股份制改造的相關(guān)

費用。另一方面，使企業(yè)覺得上市“有甜頭”。對擬上市企業(yè)在用地、規(guī)劃、環(huán)保、重點技改項目、高新技術(shù)項目等方面給予傾斜。

3、進一步加大組織領(lǐng)導(dǎo)力度。進一步加強對企業(yè)改制和上市工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，把培育企業(yè)上市工作擺上更加突出位置。組織相關(guān)職能部門提供高效的聯(lián)動服務(wù)。切實加強各部門的整體聯(lián)動，建立良好的工作制度和服務(wù)機制，建立例會制度，定期分析形勢、研究情況、解決問題，必要時實施“一企一策”或“一事一議”，對上市扶持政策中沒有明確規(guī)定的特殊情況，在不構(gòu)成上市法律障礙的原則下，盡最大可能給予支持。妥善解決擬上市企業(yè)在改制設(shè)立股份有限公司及進入輔導(dǎo)期階段涉及的稅收、土地、產(chǎn)權(quán)界定、有關(guān)服務(wù)收費等方面問題。

4、進一步加大上市資源培育力度。重點是加強基礎(chǔ)工作。一是加大企業(yè)股份制改造力度。引導(dǎo)重點培育企業(yè)，嚴格按照《公司法》、《證券法》的要求，進行規(guī)范化股份制改造，掃清影響上市的法律障礙。二是加大法人治理結(jié)構(gòu)完善力度。按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，對已進行股份制改造的企業(yè)，加強其規(guī)范運作的引導(dǎo)，著重解決運行過程中普遍存在的控股股東行為不規(guī)范、“三會”議事規(guī)則不健全、制衡機制和激勵機制不完善等問題，著力從切實保障股東權(quán)益、規(guī)范控股股東行為、規(guī)范“三會”議事規(guī)則、健全公司決策和

監(jiān)督程序、強化公司自律管理等方面，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，使企業(yè)真正實現(xiàn)規(guī)范運作。三是加大并購重組力度。通過上市公司這個載體，圍繞特色產(chǎn)業(yè)，加大整合提升力度。

擴展閱讀：上市推進工作會議匯報材料

江陰經(jīng)濟開發(fā)區(qū)上市工作碰頭會匯報材料

為貫徹落實十七大、十七屆三中全會精神，繼續(xù)發(fā)揚改革開放三十年輝煌成果，積極抵御全球金融危機寒流，提高全區(qū)企業(yè)抗風險能力，開發(fā)區(qū)堅持用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)實踐，不斷創(chuàng)新工作方法和工作思路，一手抓科技創(chuàng)新、一手抓資本運營，著力狠抓企業(yè)上市工作。現(xiàn)就上市工作推進、私募股權(quán)融資等相關(guān)情況做匯報。

一、上市工作推進情況

開發(fā)區(qū)認真貫徹落實上市工作推進會會議精神，采取四個步驟穩(wěn)步推進轄區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)掛牌上市。

一是積極創(chuàng)造條件，營造環(huán)境，堅定不移地推進企業(yè)掛牌上市。目前，全區(qū)已有江陰中南重工股份有限公司和江蘇申利實業(yè)股份有限公司二家企業(yè)向國家證監(jiān)會上報材料，申請上市。目前證監(jiān)會正在研究新股發(fā)行制度，一旦IPO重新開閘，我們將在年內(nèi)努力實現(xiàn)“保一爭二”目標，即確保江陰中南重工股份有限公司掛牌上市，爭取江蘇申利實業(yè)股份有限公司年底掛牌上市。二是精心選擇培育，強化輔導(dǎo)，堅定不移地擴充后備企業(yè)隊伍。精挑細選、精細培育、強化輔導(dǎo)上市后備企業(yè)是確保企業(yè)上市的重要基礎(chǔ)，我們將把企業(yè)家責任強事業(yè)心大、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品符合國家鼓勵扶持政策、有較大發(fā)展前景的優(yōu)勢企業(yè)列入開發(fā)區(qū)后備上市企業(yè)，并予以培訓(xùn)和相關(guān)政策扶持。09年我們將重點培育6家后備上市企業(yè)，分別是江陰新和橋化工有限公司、江蘇斯菲

爾電器有限公司、江陰東辰機械制造有限公司、江蘇利安達服裝集團有限公司、江陰市大地機械制造有限公司、江陰遠景能源科技有限公司。下一步我們將專門召開座談會，與6家企業(yè)負責人、董秘進行溝通，把市委市政府的指示精神傳達給他們，并要求他們深入研究政策法規(guī)，完善企業(yè)內(nèi)部管理，積極備戰(zhàn)，擇機出擊。三是深化體制改革，清除障礙，堅定不移地完善企業(yè)股改工作。要上市，先股改。201*年上市推進工作重點之一就是協(xié)助區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)進行股份制改造，完善企業(yè)內(nèi)部管理，建立真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)管理制度。重點幫助江蘇斯菲爾電器有限公司3月份完成股份制改造，4月份進入上市輔導(dǎo)期，力爭7月份通過輔導(dǎo)期驗收，10月份向國家證監(jiān)會提交上市申報材料。

四是健全制度建設(shè)，謀劃長遠，堅定不移地制定好開發(fā)區(qū)中長期企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃。企業(yè)上市是一項長期可持續(xù)發(fā)展工作，必須從長計議、常抓不懈，重點培育上市后備企業(yè)，做到每年都有5、6家后備上市企業(yè)滾動發(fā)展，力爭到201*年全區(qū)擁有8家上市企業(yè)，201*年擁有13家上市企業(yè)，至2020年全區(qū)擁有18家上市公司，為開發(fā)區(qū)可持續(xù)發(fā)展提供堅實的后盾，為創(chuàng)造“江陰板塊”添磚加瓦。

二、私募股權(quán)融資情況

我們一手抓掛牌上市、一手抓私募股權(quán)，創(chuàng)新思路，廣開錢路，努力建立多層次、多樣化的融資體系。201*年開發(fā)區(qū)將努力實現(xiàn)私募股權(quán)融資企業(yè)1家，即江陰市大地機械制造有限公司。該公司主要生產(chǎn)大型煉鋼設(shè)備、冶金設(shè)備和城市交通軌道設(shè)備，

市場前景相當廣闊，并且企業(yè)家視野開闊、管理水平杰出、有奉獻精神和社會責任感。但由于該企業(yè)成長期較短，發(fā)展速度快，目前資金不充裕，急需引進私募股權(quán)基金。目前該公司已經(jīng)與永盛（香港）國際有限公司進行接觸，正在洽談協(xié)商之中。我們將提供急所能及的服務(wù)，竭盡全力幫助該企業(yè)取得私募股權(quán)融資，使得該企業(yè)一方面壯大發(fā)展資本，增強該企業(yè)發(fā)展后勁和實力；另一方面通過引進私募基金，改變股權(quán)結(jié)構(gòu)，從而建立真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范企業(yè)行為，為企業(yè)上市做好前期準備工作。

三、企業(yè)債券發(fā)行準備情況

目前企業(yè)債券發(fā)行工作尚處于政策宣傳之中，下一步我們將調(diào)查走訪部分規(guī)模大、業(yè)績好、成長快的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，了解他們的資金情況，專門召開座談會，向企業(yè)家講解發(fā)行企業(yè)債券的相關(guān)政策法規(guī)以及發(fā)行企業(yè)債券的好處，積極發(fā)揮企業(yè)自身的主觀能動性，聘請專業(yè)的企業(yè)債券發(fā)行機構(gòu)，幫助區(qū)內(nèi)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券。

江陰經(jīng)濟開發(fā)區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局二OO九年三月十日

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