水利工程項(xiàng)目管理培訓(xùn)
講師：譚小芳培訓(xùn)時(shí)間：2天培訓(xùn)地點(diǎn)：客戶自定培訓(xùn)對(duì)象：企業(yè)中高層管理者培訓(xùn)背景：
歡迎進(jìn)入著名企管專(zhuān)家譚小芳老師的《水利工程項(xiàng)目管理培訓(xùn)》課程，此培訓(xùn)使學(xué)員們領(lǐng)悟到：
結(jié)合當(dāng)前我國(guó)水利水電建設(shè)領(lǐng)域全面推行業(yè)主負(fù)責(zé)制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制的改革實(shí)踐和國(guó)際慣例，以合同管理為主線，以“必需、夠用”為度，在對(duì)項(xiàng)目管理的基本理論、發(fā)展方向和近年來(lái)我國(guó)建設(shè)管理體制改革的實(shí)踐進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹的同時(shí)，重點(diǎn)突出了建設(shè)項(xiàng)目施工階段的管理。全書(shū)理論闡述深入全面、方法介紹淺出、易懂。
培訓(xùn)大綱：
譚小芳老師的《水利工程項(xiàng)目管理培訓(xùn)》課程主要內(nèi)容概括：
第一部分建設(shè)項(xiàng)目管理概述第一講建設(shè)項(xiàng)目一、建設(shè)項(xiàng)目的概念二、建設(shè)項(xiàng)目的分類(lèi)
第二講水利水電工程項(xiàng)目的建設(shè)程序一、建設(shè)程序的概念二、水利水電工程建設(shè)程序三、世界銀行貸款項(xiàng)目周期第三講建設(shè)項(xiàng)目管理一、管理的概念二、建設(shè)項(xiàng)目管理的概念三、項(xiàng)目管理的特征四、項(xiàng)目管理的基本職能建設(shè)項(xiàng)目管理體制
一、改革開(kāi)放前我國(guó)的建設(shè)項(xiàng)目管理體制二、當(dāng)前我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理體制的基本格局三、項(xiàng)目建設(shè)參與者及其職責(zé)
第二部分建設(shè)項(xiàng)目管理組織第一講組織的基本原理一、組織的概念二、組織結(jié)構(gòu)
三、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則
第二講項(xiàng)目發(fā)包和承包的組織模式一、平行承發(fā)包二、設(shè)計(jì)/施工總承包三、工程項(xiàng)目總承包四、工程項(xiàng)目總承包管理五、國(guó)外工程建設(shè)管理模式第三講項(xiàng)目經(jīng)理與建造理由一、項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制二、項(xiàng)目經(jīng)理的設(shè)置三、項(xiàng)目經(jīng)理的任務(wù)和職責(zé)四、項(xiàng)目經(jīng)理的素質(zhì)
五、我國(guó)建筑企業(yè)建造理由執(zhí)業(yè)資格制度第四講工程建設(shè)監(jiān)理組織模式一、建立工程項(xiàng)目監(jiān)理組織的步驟二、建設(shè)監(jiān)理的組織模式
第五講工程建設(shè)監(jiān)理組織的人員配備及職責(zé)分工一、工程建設(shè)監(jiān)理組織的人員配備
二、監(jiān)理組織中各類(lèi)監(jiān)理人員的基本職責(zé)分工
第三部分建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投票管理第四部分建設(shè)監(jiān)理制
第五部分建設(shè)項(xiàng)目合同管理
第六部分建設(shè)項(xiàng)目的計(jì)劃、控制與協(xié)調(diào)管理
第七部分施工階段的投資控制
第八部分施工階段的進(jìn)度控制
第九部分施工階段的質(zhì)量控制
第十部分工程變更與工程索賠
第十一部分信息管理與計(jì)算機(jī)的應(yīng)用
水利工程項(xiàng)目管理培訓(xùn)總結(jié)
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水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人培訓(xùn)
教材
河南水利廳201*年10月
審定：王建武審查:原喜琴顧問(wèn)：李耀南主編：原喜琴
編寫(xiě)：王韶華孫覓博李亞軍石海波
戚世森易善亮王銀山雷振華
目錄
1水利工程建設(shè)基本管理體制1.1項(xiàng)目法人責(zé)任制1.2招標(biāo)投標(biāo)制1.3建設(shè)監(jiān)理制
2建設(shè)項(xiàng)目管理主要內(nèi)容與相關(guān)主體2.1水利工程建設(shè)基本程序2.2建設(shè)項(xiàng)目管理主要內(nèi)容
2.3建設(shè)項(xiàng)目管理主要相關(guān)主體及相互關(guān)系3項(xiàng)目法人與項(xiàng)目法人責(zé)任制的含義3.1項(xiàng)目法人責(zé)任制的含義3.2項(xiàng)目法人的組建
3.3項(xiàng)目法人應(yīng)具備的基本條件3.4組建項(xiàng)目法人需要上報(bào)的主要材料3.5項(xiàng)目法人職責(zé)3.6項(xiàng)目法人考核
3.7工程建設(shè)中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題4項(xiàng)目法人的主要工作內(nèi)容4.1初步設(shè)計(jì)階段4.2招標(biāo)投標(biāo)階段4.3施工準(zhǔn)備階段4.4工程施工階段
4.5工程驗(yàn)收階段4.6工程移交與保修階段
1.水利工程建設(shè)基本管理體制
水利工程建設(shè)管理體制是指水行政主管部門(mén)與建設(shè)市場(chǎng)主體在水利工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，各自的職責(zé)、相互關(guān)系及相關(guān)制度的綜合。
自20世紀(jì)80年代初我國(guó)逐步深化社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)，工程建設(shè)領(lǐng)域圍繞市場(chǎng)化改革為核心，經(jīng)過(guò)十多年不斷探索、實(shí)踐，到90年代逐步形成了以項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制為主要內(nèi)容的基本管理體制。水利部與1995年4月21號(hào)發(fā)布了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號(hào)），明確規(guī)定“水利工程建設(shè)項(xiàng)目要推行項(xiàng)目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制，積極推行項(xiàng)目管理�！蓖ㄟ^(guò)推行三項(xiàng)制度改革，形成了以國(guó)家宏觀監(jiān)督調(diào)控為指導(dǎo)，項(xiàng)目法人責(zé)任制為核心，招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制為服務(wù)體系的建設(shè)項(xiàng)目管理體制基本格局。出現(xiàn)了以項(xiàng)目法人為主體的工程招標(biāo)發(fā)包體系，以勘察、設(shè)計(jì)、施工和材料設(shè)備供應(yīng)為主體的投標(biāo)承包體系，以建設(shè)監(jiān)理單位為主體的技術(shù)服務(wù)體系等市場(chǎng)三元主體。三元主體之間以法律為準(zhǔn)繩，以建設(shè)項(xiàng)目成果為目標(biāo)，以合同為依據(jù)，分工協(xié)作，形成建設(shè)組組織管理體系的新模式。
在當(dāng)前的建設(shè)管理體制下，政府及其相關(guān)部門(mén)通過(guò)制定規(guī)章制度，建立工程建設(shè)規(guī)劃，并實(shí)施監(jiān)督檢查，保證建設(shè)市場(chǎng)的有序運(yùn)行；項(xiàng)目法人、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、材料設(shè)備制造（供應(yīng)）單位等作為建設(shè)市場(chǎng)主體，圍繞建設(shè)項(xiàng)目管理任務(wù)，通過(guò)合同約定各方的義務(wù)和權(quán)利。其中項(xiàng)目法人作為核心市場(chǎng)主體，受投
資方的委托，負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的全面管理，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定，與其他市場(chǎng)主體分別簽訂勘察合同、設(shè)計(jì)合同、實(shí)施合同，監(jiān)理合同、材料設(shè)備制造（供應(yīng)）合同等，而合同的簽訂過(guò)程，則通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的招標(biāo)方式，提高了建設(shè)質(zhì)量和投資效益。
1.1項(xiàng)目法人責(zé)任制
新中國(guó)成立后，由于我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，建設(shè)項(xiàng)目的投資和決策都是國(guó)家和地方政府，建設(shè)項(xiàng)目的任務(wù)用行政手段分配，投資由國(guó)家撥款，投資建設(shè)的責(zé)任主體不具體。改革開(kāi)放后，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革深入，工程項(xiàng)目建設(shè)也納入了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的軌道；項(xiàng)目投資主題也發(fā)生了重大變化，從單一由政府（中央或地方）投資，改變?yōu)橛烧�、企業(yè)、個(gè)人、外商和其他法人投資的多種形式，出現(xiàn)了投資主體多元化的格局。
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)先后試行了各種方式的投資項(xiàng)目責(zé)任制度。但是，責(zé)任主體、范圍、目標(biāo)和權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式等都不明確。實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制是適應(yīng)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)變項(xiàng)目建設(shè)與經(jīng)營(yíng)體制，提高投資效益，實(shí)現(xiàn)我國(guó)建設(shè)管理模式與國(guó)際接軌。在項(xiàng)目建設(shè)與經(jīng)營(yíng)全過(guò)程中，運(yùn)用現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行管理是一項(xiàng)具有戰(zhàn)略意義的重大改革措施。
1995年水利部發(fā)布的《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號(hào)）中提出了“水利工程建設(shè)要推行項(xiàng)目法人責(zé)任制”，這是我國(guó)行政主管部門(mén)第一次明確提出“法人責(zé)任制”。1996年原國(guó)家計(jì)委發(fā)布了《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》（計(jì)建設(shè)
[1996]673號(hào)），再次提出了改革建設(shè)市場(chǎng)管理主體，實(shí)施項(xiàng)目法人責(zé)任制。
實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的目的，是要使各類(lèi)投資主體形成自我發(fā)展、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及講求效益的建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制，使各類(lèi)投資主體成為從項(xiàng)目建設(shè)到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，均獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的法人。
項(xiàng)目法人責(zé)任制是我國(guó)工程建設(shè)市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，是全面推行招標(biāo)投資和建設(shè)監(jiān)理制度的基本保證。
1.2招標(biāo)投標(biāo)制
招標(biāo)投標(biāo)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下建設(shè)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)雙方一種主要的競(jìng)爭(zhēng)性交易方式。我國(guó)在工程建設(shè)領(lǐng)域推行招標(biāo)投標(biāo)資，是為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，形成公開(kāi)、公正、公平和誠(chéng)信的市場(chǎng)交易方式，確保建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量和建設(shè)工期，提供投資效益。
由于工程產(chǎn)品及其交易的特殊性和建設(shè)過(guò)程的復(fù)雜性，為維護(hù)水利建設(shè)市場(chǎng)秩序，保護(hù)國(guó)家和投標(biāo)投標(biāo)者的合法權(quán)益，達(dá)到控制工期、確保工程質(zhì)量和安全、降低工程造價(jià)、提高投資效益的目的，招標(biāo)投標(biāo)作為一種競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)方式，被廣泛用于工程建設(shè)領(lǐng)域。招標(biāo)投標(biāo)制是在工程建設(shè)任務(wù)委托與承攬過(guò)程中，招標(biāo)人與投標(biāo)人關(guān)于委托與承攬的方式、行為、程序的制度。
招標(biāo)投標(biāo)主體即招標(biāo)人和投標(biāo)人。在招標(biāo)投標(biāo)制中，項(xiàng)目法人作為招標(biāo)人，將于工程建設(shè)相關(guān)的勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備
供應(yīng)等業(yè)務(wù)，均可按照規(guī)定的方式，程序和方法，通過(guò)招標(biāo)（公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)）從多個(gè)投標(biāo)人中選擇最優(yōu)的承擔(dān)者，并與之簽訂合同，約定各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；與招標(biāo)相對(duì)應(yīng)，擬承接勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)等業(yè)務(wù)的單位作為投標(biāo)人，響應(yīng)招標(biāo)文件的要求，提交投標(biāo)文件，針對(duì)所競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)表明自己能力、水平以及完成工作所需要的費(fèi)用，即投標(biāo)報(bào)價(jià)。這種多個(gè)投標(biāo)人競(jìng)爭(zhēng)獲得建設(shè)任務(wù)的方式，從根本上改變了計(jì)劃體制下建設(shè)任務(wù)由上級(jí)主管部門(mén)下達(dá)的方式，不僅明確了各建設(shè)市場(chǎng)主體在建設(shè)領(lǐng)域的定位和職責(zé)，提高了建設(shè)項(xiàng)目整體管理水平，規(guī)范了建設(shè)市場(chǎng)和建設(shè)程序，且可以在確保工程質(zhì)量和安全的前提行下，保證工程投資和有效使用。《招標(biāo)投標(biāo)法》、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》、《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目重要設(shè)備材料采購(gòu)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》，以及《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施為我國(guó)水利工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)制的確立提供了法律依據(jù)。
（1）《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：
1大型基礎(chǔ)設(shè)施、○公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)
目；
2全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；○
3使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。○
前款所列項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
（2）201*年5月國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)發(fā)布了《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)令第3號(hào)），第二條規(guī)定，關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的范圍包括：
1煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項(xiàng)目；○
2鐵路、公路、管道、水運(yùn)、航空以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等交通運(yùn)○
輸項(xiàng)目；
3郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊項(xiàng)目；○
4防洪、灌溉、排澇、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水利○
樞紐等水利項(xiàng)目；
5道理、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、○
地下管道、公共停車(chē)場(chǎng)等城市設(shè)施項(xiàng)目；
6生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目；○
7其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目�！�
上述法律、法規(guī)明確規(guī)定了水利工程“關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目”，包括防洪、灌溉、排澇、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)。（3）《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》第七條規(guī)定，達(dá)
到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)
1施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的；○
2重要設(shè)備、○材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人
民幣以上的；
3勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元○
人民幣以上的；
4單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第（1）○、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。但項(xiàng)
目總投資額在3000萬(wàn)元人民幣以上的。
（4）《河南省實(shí)施辦法》（河南省人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第58號(hào)）規(guī)定，符合規(guī)定范圍內(nèi)的各類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的主要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：
1施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在一百萬(wàn)元人民幣以上的；○
2重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在一百萬(wàn)元人○
民幣以上的；
3勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在三十萬(wàn)元○
人民幣以上的；
4單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第（1）○、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總
投資額（不含征地費(fèi)、市政配套費(fèi)與拆遷補(bǔ)償費(fèi)）在一千萬(wàn)元人民幣以上的。
1.3建設(shè)監(jiān)理制
我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域首次實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)和建設(shè)監(jiān)理，當(dāng)屬使用世界銀行貸款項(xiàng)目的魯布革水電站。其中經(jīng)過(guò)多年的探索、總結(jié)，水利部于1990年11月頒布的《水利工程建設(shè)管理規(guī)定（試行）》，標(biāo)志著我國(guó)水利工程建設(shè)管理體制改革進(jìn)入了一個(gè)嶄新的階段。
建設(shè)監(jiān)理制是我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目組織管理的新模式。它是專(zhuān)門(mén)從事工程建設(shè)管理服務(wù)的建設(shè)監(jiān)理單位，受項(xiàng)目法人委托，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理的制度。我國(guó)的建設(shè)監(jiān)理制度，是為了適應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改革原來(lái)的建設(shè)項(xiàng)目管理體制，以提高建設(shè)管理水平和投資效益，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，借鑒國(guó)際工程項(xiàng)目管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與模式，建立的具有中國(guó)特色的建設(shè)項(xiàng)目和管理制度。
201*年11月水利部頒發(fā)的《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令28號(hào)），規(guī)定“水利工程建設(shè)監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的水利工程建設(shè)監(jiān)理單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理單位），受項(xiàng)目法人（建設(shè)單位，下同）委托，按照監(jiān)理合同對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中的質(zhì)量、進(jìn)度、資金、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等進(jìn)行的管理活動(dòng)�！�
建設(shè)監(jiān)理的實(shí)施，使工程建設(shè)市場(chǎng)主體從建設(shè)管理體制改革前的二元（發(fā)包人以承包人）主體改變?yōu)槿òl(fā)包人、承包人、監(jiān)理人）主體。監(jiān)理單位作為公正、獨(dú)立的第三方，受項(xiàng)目法人的委托，根據(jù)有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件，建設(shè)工程合同和建設(shè)監(jiān)理合同，有效控制工程建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)（包括質(zhì)量、安全、投標(biāo)、進(jìn)度），加強(qiáng)信息管理，并協(xié)調(diào)建設(shè)各方之間的關(guān)系。《建筑法》規(guī)定國(guó)家推行工程建設(shè)監(jiān)理制度，上述與監(jiān)理有
關(guān)的招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定，以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)范》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》、《水利工程建設(shè)施工監(jiān)理規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，明確了水利工程建設(shè)必須實(shí)施監(jiān)理的范圍、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理的職責(zé)、工作內(nèi)容、依據(jù)、方法、措施、制度、程序等，以及監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的資質(zhì)和資格，為水利工程建設(shè)監(jiān)理奠定了較為完備的法律法規(guī)體系。依據(jù)《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令27號(hào)），總投資在200萬(wàn)元以上（含200萬(wàn)元）且符合下列具體條件之一的水利工程建設(shè)（含新建、擴(kuò)建、改建、加固、修復(fù)）項(xiàng)目（包括配套和附屬工程）必須實(shí)行建設(shè)監(jiān)理：
（1）關(guān)系社會(huì)公共利益或公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護(hù)等水利工程建設(shè)項(xiàng)目；
（2）使用國(guó)有資金投資或國(guó)家融資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目；（3）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的水利工程建設(shè)項(xiàng)目。
目前我國(guó)水利工程建設(shè)監(jiān)理主要包括水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理、水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理等四類(lèi)，設(shè)計(jì)監(jiān)理尚處于探索階段。
根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第279號(hào)），建設(shè)單位對(duì)必須實(shí)行工程監(jiān)理而未實(shí)行工程監(jiān)理的，責(zé)令改正，并處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
2建設(shè)項(xiàng)目管理主要內(nèi)容與相關(guān)主體
2.1水利工程建設(shè)基本程序
建設(shè)程序是指由行政性法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的，進(jìn)行基本建設(shè)所必須遵循的階段及其先后順序。
《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號(hào)）將水利工程建設(shè)程序分為八個(gè)階段。這八個(gè)階段分別是：（1）項(xiàng)目建設(shè)書(shū)；（2）可實(shí)行研究報(bào)告；
（3）初步設(shè)計(jì)（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）；（4）施工準(zhǔn)備；（5）建設(shè)實(shí)施；（6）生產(chǎn)準(zhǔn)備；（7）竣工驗(yàn)收；（8）后評(píng)價(jià)。
《水利工程建設(shè)程序管理規(guī)定》（水建[1998]16號(hào)）對(duì)各階段的內(nèi)容予以詳細(xì)規(guī)定。
《河南省水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》（豫水計(jì)[201*]163號(hào)）中關(guān)于建設(shè)程序的規(guī)定也是上述八個(gè)階段，但將招標(biāo)設(shè)計(jì)含在施工準(zhǔn)備階段。
2.2建設(shè)項(xiàng)目管理主要內(nèi)容2.2.1建設(shè)項(xiàng)目的概念
2.2.1.1項(xiàng)目的含義及其特征
（1）項(xiàng)目的含義
項(xiàng)目是指在一定的約束條件下，具有特定目標(biāo)的一次性事業(yè)（或活動(dòng)）。
（2）項(xiàng)目的特征
1目的性○
a.過(guò)程目標(biāo)：項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程需控制的目標(biāo)（質(zhì)量、進(jìn)度、安全、投資）約束條件。
b.成果性目標(biāo)：描述活動(dòng)最終結(jié)果的指標(biāo)（如水利工程項(xiàng)目的庫(kù)容、發(fā)電量、防洪標(biāo)準(zhǔn)、供水能力等）。
成果性目標(biāo)是過(guò)程目標(biāo)及其他相關(guān)活動(dòng)的最終結(jié)果，過(guò)程目標(biāo)是成果性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基本條件之一。因此，項(xiàng)目管理注重“過(guò)程控制”。
2一次性和單件性○
a.一次性：過(guò)程（指項(xiàng)目活動(dòng)從內(nèi)容、過(guò)程到資源投入）是獨(dú)一無(wú)二的。
b.單件性：結(jié)果（產(chǎn)品）是唯一的。這個(gè)特征可用于區(qū)別于其他諸如車(chē)間流水生產(chǎn)線的人類(lèi)活動(dòng)。此項(xiàng)特征作為項(xiàng)目最重要的特征，其目的在于重視項(xiàng)目過(guò)程各階段的目標(biāo)設(shè)計(jì)與控制。
3系統(tǒng)性○
a.結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。任何一個(gè)項(xiàng)目都可以進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解，例如水利水電工程項(xiàng)目可以逐級(jí)分解為許多單位工程、分部工程、單元工程，直至工序。項(xiàng)目分解的目的在于便于有效的管理。
b.目標(biāo)系統(tǒng)。項(xiàng)目的成果性目標(biāo)間相互關(guān)聯(lián)、相互制約；約束性目標(biāo)是成果性目標(biāo)的基礎(chǔ)；約束性目標(biāo)可隨結(jié)構(gòu)分解而分解；任何一項(xiàng)活動(dòng)（工序）的約束性目標(biāo)（如費(fèi)用目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、時(shí)間目標(biāo)）均相互關(guān)聯(lián)、相互制約。
c.組織系統(tǒng)。項(xiàng)目一般由多個(gè)單位（組織）參與，例如項(xiàng)目法人、承包方（包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備供應(yīng)）、監(jiān)理方等，這些單位（組織）各負(fù)其責(zé)、各司其職；每一個(gè)單位的人員都通過(guò)“組織”的手段進(jìn)行分工和管理。
d.過(guò)程系統(tǒng)。任何一個(gè)項(xiàng)目，自其產(chǎn)生到終結(jié)，都有其特定的過(guò)程，沒(méi)有任何兩個(gè)項(xiàng)目其過(guò)程是完全一致的。根據(jù)項(xiàng)目過(guò)程中主要活動(dòng)內(nèi)容的變化，可以也有必要將項(xiàng)目過(guò)程劃分為若干個(gè)階段。對(duì)于我國(guó)的基本建設(shè)項(xiàng)目，這些階段的先后次序就是“基本建設(shè)程序”。其實(shí)項(xiàng)目的過(guò)程是連續(xù)的，不可截然分開(kāi)的，每一個(gè)“階段”的結(jié)束即意味著下一個(gè)階段的開(kāi)始，或者說(shuō)上一階段是下一階段的前提。
2.2.1.2建設(shè)項(xiàng)目的概念
建設(shè)項(xiàng)目是按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，由若干個(gè)具有內(nèi)在聯(lián)系的單項(xiàng)工程組成，經(jīng)濟(jì)上施行統(tǒng)一核算、行政上實(shí)行統(tǒng)一管理的基本建設(shè)單位。
《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》（SL176-201*）將水利水電工程建設(shè)項(xiàng)目劃分為三個(gè)層次，即單位工程、部分工程、單位工程。
一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目包括若干了單位工程，而單位工程包括若干部分工
程、部分工程包括若干單元工程。單元工程是工程施工管理（工程進(jìn)度計(jì)劃、施工工藝、人員材料配置、計(jì)量、檢測(cè)、支付等）的最基本單元�！端姽こ淌┕べ|(zhì)量檢測(cè)與評(píng)定規(guī)程》（SL176-201*）規(guī)定了單位工程、部分工程、單位工程的劃分方法。
2.2.1.3建設(shè)項(xiàng)目的特殊性
（1）建設(shè)產(chǎn)品的特殊性
1總體性：各類(lèi)原材料、構(gòu)（配）件、中間產(chǎn)品、設(shè)備設(shè)施的綜○
合體；各管理單位、參建單位共同協(xié)作的成果；各具功能的建筑物構(gòu)成完整整體。
2固定性。○
（2）工程建設(shè)的特殊性
1建設(shè)周期長(zhǎng)；○
2建設(shè)過(guò)程的連續(xù)性與協(xié)作性；○
3施工的流動(dòng)性；○
4受自然和社會(huì)條件制約性強(qiáng)�！�
2.2.1.4建設(shè)項(xiàng)目的分類(lèi)
（1）從項(xiàng)目所處的階段可分為：籌建項(xiàng)目，規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)項(xiàng)目，施工項(xiàng)目，評(píng)價(jià)項(xiàng)目等；
（2）從項(xiàng)目的效益類(lèi)型可分為：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、有償服務(wù)性項(xiàng)目、社會(huì)效益性項(xiàng)目（非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、公益性項(xiàng)目、準(zhǔn)公益性項(xiàng)目）。
根據(jù)《河南省水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》（豫水計(jì)[201*]1
號(hào)），水利建設(shè)項(xiàng)目劃分為公益性水利項(xiàng)目（或甲類(lèi)項(xiàng)目）和綜合經(jīng)營(yíng)性水利項(xiàng)目（或乙類(lèi)項(xiàng)目）。公益性水利項(xiàng)目為防洪除澇、農(nóng)田灌排骨干工程、城市防洪、水土保持、水資源保護(hù)等社會(huì)效益為主、公益性較強(qiáng)的項(xiàng)目；綜合經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為供水、水力發(fā)電、農(nóng)業(yè)田間灌溉、水庫(kù)養(yǎng)殖、水上旅游及水利綜合經(jīng)營(yíng)等以經(jīng)濟(jì)效益為主的項(xiàng)目。（3）從項(xiàng)目實(shí)施的內(nèi)容可以分為：土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程。（《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》）（4）從專(zhuān)業(yè)（行業(yè)）性質(zhì)可分為：水利、電力、市政、交通、供水、鐵路、環(huán)境保護(hù)等項(xiàng)目。
而上述從不同角度所分的幾大類(lèi)項(xiàng)目中，又可進(jìn)一步細(xì)分。如建設(shè)項(xiàng)目按內(nèi)容可分為新建、擴(kuò)建、改建、續(xù)建、配套、修復(fù)、拆除等項(xiàng)目；按規(guī)模又可分為大型、中型、小型項(xiàng)目。
2.2.2建設(shè)項(xiàng)目管理2.2.2.1建設(shè)項(xiàng)目管理定義
建設(shè)項(xiàng)目管理是指在建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期內(nèi)所進(jìn)行的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等管理活動(dòng)，其目的是在一定的約束條件下最優(yōu)地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)的預(yù)定目標(biāo)。
2.2.2.2建設(shè)項(xiàng)目管理職能
（1）計(jì)劃職能；（2）組織職能；（3）協(xié)調(diào)職能；（4）控制職能。
2.2.2.3建設(shè)項(xiàng)目管理主要內(nèi)容
（1）項(xiàng)目范圍管理；（2）項(xiàng)目采購(gòu)管理；（3）項(xiàng)目合同管理；（4）項(xiàng)目安全管理；（5）項(xiàng)目質(zhì)量管理；（6）項(xiàng)目資源管理；（7）項(xiàng)目費(fèi)用管理；（8）項(xiàng)目時(shí)間管理；（9）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；（10）項(xiàng)目沖突管理；（11）項(xiàng)目信息管理。
2.3建設(shè)項(xiàng)目管理主要相關(guān)主體及相互關(guān)系2.3.1水行政主管部門(mén)的建設(shè)管理
水行政主管部門(mén)是水利工程建設(shè)監(jiān)督管理主體，對(duì)項(xiàng)目法人和勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等建設(shè)市場(chǎng)主體的行為進(jìn)行行政監(jiān)督和檢查、稽查。水行政主管部門(mén)在工程建設(shè)管理方面的職責(zé)主要是實(shí)施水利工程的宏觀調(diào)控，培育、完善建筑市場(chǎng)，組織擬定水利建設(shè)政策、法規(guī)、制度和標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督實(shí)施；組織指導(dǎo)水利工程建設(shè)和管理，負(fù)責(zé)水利工程建設(shè)質(zhì)量、安全監(jiān)管；組織指導(dǎo)水利建設(shè)項(xiàng)目的主體工程開(kāi)工審批、蓄水安全鑒定、驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)和水利工程確權(quán)劃界；管理水利建設(shè)市場(chǎng)，監(jiān)督管理市場(chǎng)準(zhǔn)入、工程招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)監(jiān)理、工程造價(jià)、工程
質(zhì)量和施工安全生產(chǎn)，組織工程建設(shè)項(xiàng)目的稽查；組織指導(dǎo)江河湖泊采砂管理以及河道管理范圍內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目管理等。
《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號(hào)）規(guī)定了水利部、流域機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門(mén)的職責(zé)。河南省水利廳是全省水利建設(shè)項(xiàng)目的水行政主管部門(mén)，負(fù)責(zé)全省水利工程建設(shè)的行業(yè)管理�！逗幽鲜∷こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目管理辦法》（豫水計(jì)[201*]163號(hào)）將河南省公益性水利工程分為省管項(xiàng)目和市管項(xiàng)目。
2.3.2質(zhì)量與安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)2.3.2.1水利工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督
（1）質(zhì)量監(jiān)督有關(guān)規(guī)定
國(guó)務(wù)院發(fā)布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第279號(hào)）明確規(guī)定：建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位依法對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。國(guó)家實(shí)行建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度。建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理，由建設(shè)行政主管部門(mén)或其他有關(guān)部門(mén)委托的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)具體實(shí)施。
水利部頒發(fā)的《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第7號(hào)）規(guī)定：水利工程質(zhì)量實(shí)行項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制。政府對(duì)水利工程的質(zhì)量實(shí)行監(jiān)督的制度。水利工程按照分級(jí)管理的原則，有相應(yīng)水行政主管部門(mén)授權(quán)的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督。水利工程質(zhì)量由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)全面責(zé)任，監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位按照合同及有關(guān)規(guī)定各自承擔(dān)的工作負(fù)責(zé)。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行政府部門(mén)監(jiān)督職能，不
代替項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位的質(zhì)量管理工作。
水利部《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（水建[1997]339號(hào)）規(guī)定：水行政主管部門(mén)主管水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)是水行政主管部門(mén)對(duì)水利工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)，對(duì)水利工程質(zhì)量進(jìn)行強(qiáng)制性的監(jiān)督管理。工程建設(shè)、監(jiān)督、設(shè)計(jì)和施工單位在工程建設(shè)階段，必須接受質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。
《河南省水利工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》（豫水建[1998]04號(hào)）明確規(guī)定：在河南省境內(nèi)的各類(lèi)水利工程（包括：新建、擴(kuò)建、改建、加固、水電、城鎮(zhèn)供水、配套工程與附屬工程等），必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)督，工程建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)和施工單位在工程建設(shè)階段，必須接受質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。省水行政主管部門(mén)主管省水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，省和各市水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)是水行政主管部門(mén)對(duì)水利工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)，對(duì)水利工程質(zhì)量進(jìn)行強(qiáng)制性的監(jiān)督管理。
《河南省水利水電工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序》（豫水建字[1999]15號(hào)）進(jìn)一步明確：我國(guó)境內(nèi)的各類(lèi)水利工程，均必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)督，省管工程由省水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督，市、縣管工程原則上由相應(yīng)市水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督。工程開(kāi)工前建設(shè)單位必須按照“工程質(zhì)量監(jiān)督通知書(shū)”的要求，攜帶工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、審批文件、項(xiàng)目法人（或建設(shè)單位）與監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位簽訂的合同副本、建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位的基本情況和工程質(zhì)量管理組織情況等資料，到相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)量監(jiān)督手
續(xù)，簽訂“工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)”。
（2）質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置
水利部主管全國(guó)水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)按總站、中心站、站三級(jí)設(shè)置。
1水利部設(shè)置全國(guó)水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站，○各流域機(jī)構(gòu)設(shè)置流域
水利工程質(zhì)量監(jiān)督分站作為總站的派出機(jī)構(gòu)。
2各省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）○，新疆生產(chǎn)建設(shè)
兵團(tuán)水利局設(shè)置水利工程質(zhì)量監(jiān)督中心站。
3各地（市）水利（水電）局設(shè)置水利工程質(zhì)量監(jiān)督站�！�
各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)隸屬于同級(jí)水行政主管部門(mén)，業(yè)務(wù)上接受上一級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)。
河南省水利廳主管全省水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級(jí)管理的原則，分兩級(jí)設(shè)置。即河南省水利廳設(shè)立了河南省水利水電工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)測(cè)監(jiān)督站，為省水利廳的二級(jí)機(jī)構(gòu)，隸屬省水利廳；各市水利（水務(wù)）局也分別設(shè)立了工程質(zhì)量監(jiān)督站，為市局的二級(jí)機(jī)構(gòu)，隸屬于市水利（水務(wù)）局。市質(zhì)量監(jiān)督站在業(yè)務(wù)上受省質(zhì)量檢測(cè)監(jiān)督站的指導(dǎo)。對(duì)各大中型水利工程，為能夠切實(shí)做好質(zhì)量監(jiān)督工作，抓好工程質(zhì)量，省質(zhì)量監(jiān)測(cè)監(jiān)督站可根據(jù)需要設(shè)立工程質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，作為省質(zhì)量監(jiān)測(cè)監(jiān)督站的派出機(jī)構(gòu)，各市水利工程質(zhì)量監(jiān)督站，可根據(jù)需要對(duì)市管重點(diǎn)項(xiàng)目設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目組，作為本市工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)。
到目前為止，省質(zhì)量監(jiān)測(cè)監(jiān)督站曾經(jīng)分別在楊莊滯洪區(qū)建設(shè)，石
漫灘水庫(kù)、孤石灘水庫(kù)、邵平臺(tái)水庫(kù)、白龜山水庫(kù)、陸渾等水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程，洪汝河、沙潁河、渦河近期治理工程，臨淮崗淹沒(méi)影像處理工程，盤(pán)石頭水庫(kù)、燕山水庫(kù)、河口村水庫(kù)等大型工程中，成立了工程質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站。
省質(zhì)量監(jiān)測(cè)監(jiān)督站的主要職責(zé)：
1貫徹執(zhí)行國(guó)家、水利部和省有關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量管理的方針、○政
策。
2制定全省水利工程質(zhì)量監(jiān)督、檢測(cè)的有關(guān)規(guī)定和辦法，并監(jiān)督○
實(shí)施。
3歸口管理全省水利工程質(zhì)量監(jiān)督工程，○指導(dǎo)各市質(zhì)量監(jiān)督站的
工作。
4對(duì)全省水利工程組織實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督；○協(xié)助配合由水利總站和流
域質(zhì)檢分站組織監(jiān)督的水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。
5對(duì)省管水利工程，根據(jù)需要負(fù)責(zé)組建工程質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，○實(shí)
施工程質(zhì)量監(jiān)督。
6參加受監(jiān)督水利工程的階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收�！鸩⒃陔A段驗(yàn)收時(shí)
提交對(duì)工程質(zhì)量的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，在竣工驗(yàn)收時(shí)提交工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告。
7監(jiān)督受監(jiān)督水利工程質(zhì)量事故的工程處理。○
8掌握全省水利工程質(zhì)量動(dòng)態(tài)和質(zhì)量監(jiān)督工作情況，○定期向總站
報(bào)告，同時(shí)抄送流域分站；組織培訓(xùn)質(zhì)量監(jiān)督人員，開(kāi)展水利工程質(zhì)量檢查活動(dòng)，組織交流質(zhì)量監(jiān)督工作經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展全省水利工程先進(jìn)質(zhì)量監(jiān)督（檢測(cè)）機(jī)構(gòu)和優(yōu)秀質(zhì)量監(jiān)督（檢測(cè)）人員的評(píng)選工作。
各市質(zhì)量監(jiān)督站的主要職責(zé)：
1在本市水利（水務(wù)）局的領(lǐng)導(dǎo)和省監(jiān)督站的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，○貫徹
執(zhí)行國(guó)家、水利部和水利廳的有關(guān)水利工程質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量管理的方針、政策、條例、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則。
2歸口管理本市水利工程的質(zhì)量監(jiān)督工作�！�
3對(duì)本市受檢工程行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)；○協(xié)助配合省監(jiān)督站組織監(jiān)督
的工程質(zhì)量監(jiān)督工作。
4參加受監(jiān)督工程的階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收。○并在階段驗(yàn)收時(shí)提交
對(duì)工程質(zhì)量的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，在竣工驗(yàn)收時(shí)提交工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告。
5監(jiān)督受監(jiān)工程質(zhì)量事故的工程處理�！�
6掌握本市水利工程質(zhì)量動(dòng)態(tài)和質(zhì)量監(jiān)督工作情況，○定期向省監(jiān)
督站報(bào)告，組織開(kāi)展本市水利工程質(zhì)量檢查活動(dòng)，總結(jié)交流質(zhì)量監(jiān)督工作經(jīng)驗(yàn)。
（3）質(zhì)量監(jiān)督的依據(jù)
1國(guó)家有關(guān)的方針政策、法律、法規(guī)；○
2水利水電行業(yè)有關(guān)技術(shù)規(guī)程/規(guī)范，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；○
3經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件等�！�
（4）質(zhì)量監(jiān)督的范圍：
在我國(guó)境內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建加固各類(lèi)水利水電工程和城鎮(zhèn)供水、灘涂圍墾等工程及其技術(shù)改造，包括配套與附屬工程，均必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)質(zhì)量監(jiān)督。
河南省水利水電工程質(zhì)量監(jiān)測(cè)監(jiān)督站的監(jiān)督范圍是：在河南省
境內(nèi)的各類(lèi)水利工程（包括：新建、擴(kuò)建、改建、加固、水電、城鎮(zhèn)供水、配套工程與附屬工程等）。
（5）質(zhì)量監(jiān)督的主要內(nèi)容
根據(jù)《河南省水利工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》(豫水建字[1998]04號(hào))，河南省水利水電工程質(zhì)量監(jiān)測(cè)監(jiān)督站的主要監(jiān)督內(nèi)容為：
1對(duì)監(jiān)理、設(shè)計(jì)施工和有關(guān)產(chǎn)品制作單位的資質(zhì)進(jìn)行復(fù)核；○
2對(duì)建設(shè)○（監(jiān)理）單位的質(zhì)量檢查體系和施工單位的質(zhì)量保證體
系以及設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)等實(shí)施監(jiān)督檢查；
3對(duì)工程項(xiàng)目的單位工程、分部工程、單位工程的劃分進(jìn)行監(jiān)督○
檢查；
4監(jiān)督檢查技術(shù)規(guī)程、規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況；○
5檢查施工單位和建設(shè)○（監(jiān)理）單位對(duì)工程質(zhì)量檢驗(yàn)和質(zhì)量評(píng)定
情況；
6在工程階段驗(yàn)收前，○提交工程質(zhì)量評(píng)定報(bào)告，在工程竣工驗(yàn)收
前，提交工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告。
綜合起來(lái)，水利工程質(zhì)量監(jiān)督站的主要工作大致概況為：一項(xiàng)“批準(zhǔn)”（批準(zhǔn)使用《單位工程評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》中尚未涉及到的工程項(xiàng)目的施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)定表格）、二項(xiàng)“確認(rèn)”（確認(rèn)工程項(xiàng)目規(guī)劃、外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)）、三項(xiàng)“核備”（核備重要隱蔽和關(guān)鍵部位單元工程質(zhì)量等級(jí)、分部工程質(zhì)量等級(jí)、臨時(shí)工程質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)）、四項(xiàng)”核定“（核定單位工程外觀質(zhì)量評(píng)定結(jié)果、大型樞紐分布工程質(zhì)量等級(jí)、單位工程質(zhì)量等級(jí)、工程項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)）、五項(xiàng)“復(fù)核”（復(fù)核監(jiān)理、施工、
設(shè)計(jì)、檢測(cè)、產(chǎn)品制作單位資質(zhì)）、六項(xiàng)“參加”（參加工程技術(shù)交底、階段驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收，列席參加大型樞紐分部工程、單位工程驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收自查）、七項(xiàng)“編寫(xiě)”（編寫(xiě)質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施細(xì)則、質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃、監(jiān)督月報(bào)、監(jiān)督簡(jiǎn)報(bào)、監(jiān)督檢查通知、質(zhì)量評(píng)價(jià)意見(jiàn)、質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告）。
（6）質(zhì)量監(jiān)督的權(quán)限：
對(duì)監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位的資質(zhì)等級(jí)、經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)越級(jí)承包工程等不符合規(guī)定要求的，責(zé)成建設(shè)單位限期改正，并向水行政主管部門(mén)報(bào)告；質(zhì)量監(jiān)督人員需持“水利工程質(zhì)量監(jiān)督員證”進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，對(duì)工程有關(guān)部門(mén)進(jìn)行檢查，調(diào)閱建設(shè)、監(jiān)理單位和施工單位的檢測(cè)試驗(yàn)成果、檢查記錄和施工記錄；對(duì)違反技術(shù)規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)文件的施工單位，通知建設(shè)、監(jiān)理單位采取糾正措施，問(wèn)題嚴(yán)重時(shí)，可向水行政主管部門(mén)提出整頓的建議；對(duì)使用未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的建筑材料、購(gòu)配件及設(shè)備等，責(zé)成建設(shè)單位采取措施糾正；提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)質(zhì)量管理單位及個(gè)人；提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究造成重大工程質(zhì)量事故的單位和個(gè)人的行政、經(jīng)濟(jì)、刑事責(zé)任。
（7）質(zhì)量監(jiān)督的方式：
水利工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督方式以抽查為主。根據(jù)工程規(guī)模、重要性和建設(shè)管理情況，確定質(zhì)量監(jiān)督的組織形式，設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，或進(jìn)行巡回監(jiān)督檢查。
根據(jù)河南省在建水利水電工程的實(shí)際情況以及受檢工程建設(shè)管
理工作的需要，河南省水利水電工程質(zhì)量檢測(cè)監(jiān)督站采用的監(jiān)督方式主要以“以抽查為主，巡回監(jiān)督檢查”，在建的受檢工程中，目前暫時(shí)還沒(méi)有設(shè)立工程質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，各市質(zhì)量監(jiān)督站也沒(méi)有設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目組。
2.3.2.2水利工程建設(shè)安全監(jiān)督
為加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，國(guó)家、水利部和我省相繼出臺(tái)了關(guān)于安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如：《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第393號(hào)）、《安全生產(chǎn)許可證條例》（國(guó)務(wù)院令第397號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》（國(guó)發(fā)[201*]2號(hào)）、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第302號(hào)）、《水利水電工程施工作業(yè)人員安全操作規(guī)程》（SL401-201*）等。
根據(jù)201*年發(fā)布的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第393號(hào)），水利工程安全生產(chǎn)管理實(shí)行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的綜合管理和水行政主管部門(mén)的專(zhuān)業(yè)管理相結(jié)合的制度。
水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)不僅關(guān)系到人民生命財(cái)產(chǎn)安全，而且關(guān)系到社會(huì)公共安全。水利部根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，并結(jié)合水利工程的特點(diǎn)制定了《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第26號(hào)），自201*年9月1日起施行�！端こ探ㄔO(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》明確了建設(shè)活動(dòng)各方主體
的安全責(zé)任意識(shí)和安全生產(chǎn)行為，提高和強(qiáng)化各級(jí)水行政主管部門(mén)的安全監(jiān)管水平和依法行政能力，保障從業(yè)人員和廣大人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，具有十分重要的意義。
根據(jù)201*年發(fā)布的《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第26號(hào)），水行政主管部門(mén)河流域管理機(jī)構(gòu)按照分級(jí)管理權(quán)限，負(fù)責(zé)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理。水行政主管部門(mén)或者流域管理機(jī)構(gòu)委托的安全生產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)水利工程施工現(xiàn)場(chǎng)的具體監(jiān)督檢查工作。安全生產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的專(zhuān)職安全生產(chǎn)監(jiān)督人員。安全生產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)監(jiān)督人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)水利部考核合格。
該《規(guī)定》明確省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理工作，其主要職責(zé)是：
（1）貫徹、執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制定地方有關(guān)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的規(guī)范性文件；
（2）監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)工作，組織開(kāi)展對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)情況的監(jiān)督檢查；
（3）組織、知道本行政區(qū)域內(nèi)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的建設(shè)工作以及有關(guān)的水利水電工程施工單位的主要責(zé)任人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)考核工作。
同時(shí)明確水行政主管部門(mén)、流域管理機(jī)構(gòu)或者其委托的安全生產(chǎn)
監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：
（1）要求被檢查單位提供有關(guān)安全生產(chǎn)的文件和資料；（2）進(jìn)入被檢查單位施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；（3）糾正施工中違反安全生產(chǎn)要求的行為；
（4）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全事故隱患，責(zé)令立即排除；重大安全事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員或者暫時(shí)停止施工。
201*年3月，水利部人事勞動(dòng)教育司發(fā)布了《關(guān)于水利部水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站更名等有關(guān)項(xiàng)的通知》（水人教[201*]75號(hào)），將原“水利部水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站”更名為“水利部水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督總站”，并在其職責(zé)中增加了安全管理的內(nèi)容。包括：
（1）貫徹執(zhí)行國(guó)家和水利部有關(guān)水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全生產(chǎn)管理的方針、政策；
（2）歸口管理全國(guó)水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督工作，指導(dǎo)水利系統(tǒng)工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作；
（3）制定水利工程建設(shè)與安全監(jiān)督等有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和辦法，并監(jiān)督實(shí)施；
（4）組織水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員的業(yè)務(wù)考核工作；
（5）組織實(shí)施由水利部負(fù)責(zé)竣工驗(yàn)收的重點(diǎn)水利工程的質(zhì)量與安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)，參加所監(jiān)督工程的竣工驗(yàn)收和階段驗(yàn)收；
（6）組織、監(jiān)督重點(diǎn)水利工程質(zhì)量與安全事故的調(diào)查處理；
（7）掌握全國(guó)水利工程質(zhì)量與安全管理動(dòng)態(tài)，組織交流全國(guó)水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督工作經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展全國(guó)水利工程質(zhì)量與安全檢查工作。
河南省水利工程建設(shè)安全監(jiān)督體系尚在建設(shè)之中，安全監(jiān)督工作擬由河南省水利廳質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)測(cè)站負(fù)責(zé)，具體工作參照上述“水利部水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全監(jiān)督總站”的職責(zé)，結(jié)合河南省水利工程建設(shè)實(shí)際開(kāi)展。
2．3．3建設(shè)市場(chǎng)主體
根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號(hào)），項(xiàng)目法人要按批準(zhǔn)的建設(shè)文件，建立建設(shè)項(xiàng)目管理體制，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工以及地方等各方面的關(guān)系，實(shí)行目標(biāo)管理。項(xiàng)目法人與設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程承包單位是合同關(guān)系，各方面應(yīng)嚴(yán)格履行合同。（1）項(xiàng)目法人要建立嚴(yán)格的現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)或調(diào)度制度。以及研究解決設(shè)計(jì)、施工的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，做好施工環(huán)境協(xié)調(diào)工作。從整體效益出發(fā)，認(rèn)真履行合同，積極處理好工程建設(shè)各方的關(guān)系，為施工創(chuàng)造良好的外部條件。
（2）監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人委托，按監(jiān)理合同約定在現(xiàn)場(chǎng)從事組織、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作。同時(shí)，監(jiān)理單位要站在獨(dú)立公正的立場(chǎng)上，協(xié)調(diào)項(xiàng)目法人與設(shè)計(jì)、施工等單位之間的關(guān)系。
（3）設(shè)計(jì)單位受項(xiàng)目法人委托，承擔(dān)項(xiàng)目建議書(shū)、初步設(shè)計(jì)編制任務(wù)，提交初步設(shè)計(jì)文件和技術(shù)設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等；編制概算文件；按合同及時(shí)提高施工詳圖，并確保設(shè)計(jì)質(zhì)量。按工程
規(guī)模，派出設(shè)計(jì)代表進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)解決施工中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問(wèn)題。
施工圖投入使用前項(xiàng)目法人必須委托中介機(jī)構(gòu)或組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行認(rèn)真的審查，經(jīng)監(jiān)理單位核查并簽發(fā)交施工單位施工。設(shè)計(jì)單位對(duì)不涉及重大設(shè)計(jì)原則問(wèn)題的合理意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)采納并修改設(shè)計(jì)。若有分歧意見(jiàn)，有項(xiàng)目法人決定。如需進(jìn)行重大重要設(shè)計(jì)變更，應(yīng)由原初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)部門(mén)審批。
（4）施工企業(yè)要切實(shí)加強(qiáng)管理，認(rèn)真履行承包合同。在開(kāi)工前要將所編制的施工組織設(shè)計(jì)、施工措施計(jì)劃、施工進(jìn)度計(jì)劃、安全措施計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)施工方案、組織管理情況等報(bào)監(jiān)理單位。
在施工過(guò)程中，要按照國(guó)家或行業(yè)有關(guān)規(guī)定和合同約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，在約定的時(shí)間內(nèi)完成所承擔(dān)的施工任務(wù)；負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境保護(hù)和施工安全；在工程移交前負(fù)責(zé)工程照管和維護(hù)，在保修期內(nèi)負(fù)責(zé)工程保修；負(fù)責(zé)工程建設(shè)資料管理，負(fù)責(zé)清理施工現(xiàn)場(chǎng)，工程移交的同時(shí)移交工程建設(shè)資料和施工用地。
（5）材料、設(shè)備供應(yīng)單位是工程建設(shè)所需材料、設(shè)備的供應(yīng)商或制造企業(yè)，根據(jù)合同要求，向施工單位或企業(yè)法人及時(shí)提供合格的產(chǎn)品。
2.3.4金融機(jī)構(gòu)
（1）根據(jù)貸款或融資協(xié)議，相投資方提供工程建設(shè)資金；（2）根據(jù)貸款或融資協(xié)議，監(jiān)督工程建設(shè)資金的使用。
2.3.5中介機(jī)構(gòu)
（1）工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。接受委托，進(jìn)行項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)
告的編制、工程建設(shè)后評(píng)價(jià)等工作。
（2）工程建設(shè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。接受委托，進(jìn)行工程建設(shè)環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境環(huán)保評(píng)價(jià)、水利保持評(píng)價(jià)、安全評(píng)價(jià)、技術(shù)鑒定等工作。（3）質(zhì)量檢測(cè)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。接受委托，對(duì)工程質(zhì)量或設(shè)備狀況進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)。
（4）其他。根據(jù)工程建設(shè)需要，接受委托，對(duì)各類(lèi)工程建設(shè)業(yè)務(wù)提供服務(wù)，包括工程招標(biāo)代理、法律咨詢(xún)、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)分析、索賠管理、信息管理，以及專(zhuān)題技術(shù)研究等。目前項(xiàng)目代建機(jī)構(gòu)的建設(shè)也正在探索中。
上述各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)，需按有關(guān)規(guī)定，具備相應(yīng)的資格。
2.3.6財(cái)政管理部門(mén)
為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和投融資體制改革的需要，規(guī)范基本建設(shè)投資行為，加強(qiáng)基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《會(huì)計(jì)法》和《政府采購(gòu)法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章，財(cái)政部制定了《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》（財(cái)建[201*]394號(hào)）。河南省財(cái)政廳（豫財(cái)建[201*]125號(hào)）、河南省水利廳（豫水財(cái)[201*]52號(hào)）分別轉(zhuǎn)發(fā)了該規(guī)定；201*年河南省財(cái)政廳印發(fā)《河南省財(cái)政投資評(píng)審操作規(guī)程（試行）》（豫財(cái)辦[201*]15號(hào)），河南省水利廳（豫水財(cái)[201*]28號(hào)）予以轉(zhuǎn)發(fā)。
各級(jí)財(cái)政部門(mén)是主管基本建設(shè)財(cái)務(wù)的職能部門(mén)，對(duì)基本建設(shè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)施財(cái)政管理和監(jiān)督。使用財(cái)政性資金投資的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)接受財(cái)政部門(mén)的財(cái)政管理。
財(cái)政投資評(píng)審包括財(cái)政投資項(xiàng)目的預(yù)（概）算評(píng)審、竣工決（結(jié)）算評(píng)審和財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目的投資評(píng)審。
2.3.7審評(píng)機(jī)關(guān)2.3.7.1政府審計(jì)
（1）根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)審計(jì)法實(shí)施條例》（國(guó)務(wù)院令第231號(hào)），國(guó)家實(shí)行審計(jì)監(jiān)督制度。國(guó)務(wù)院和縣級(jí)以上地方人民政府設(shè)立審計(jì)機(jī)關(guān)。
（2）國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)監(jiān)督。接受審計(jì)監(jiān)督的國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目，是指以國(guó)有資產(chǎn)投資或者融資為主的基本建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目。與國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目直接有關(guān)的建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)等單位的財(cái)務(wù)收支，應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督。
（3）審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目總預(yù)算或者概算的執(zhí)行情況、年度預(yù)算的執(zhí)行情況和年度決算、項(xiàng)目竣工決算，依法進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。（4）審計(jì)機(jī)關(guān)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)和依法屬于審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)監(jiān)督對(duì)象的其他單位的主要負(fù)責(zé)人，在任職期間對(duì)本地區(qū)、本部門(mén)或者本單位的財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)付經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行情況，進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。
（5）審計(jì)機(jī)關(guān)有權(quán)要求被審計(jì)單位按照審計(jì)機(jī)關(guān)的規(guī)定提供預(yù)算或者財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、預(yù)算執(zhí)行情況、決算、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)儲(chǔ)蓄、處理的財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支電子數(shù)據(jù)和必要的電子計(jì)算機(jī)技術(shù)文檔，在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶的情況，社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告，以及其他與財(cái)政收支或者財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料，被審計(jì)單位
不得拒絕、拖延、謊報(bào)。
（6）審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)被審計(jì)單位正在進(jìn)行的違反國(guó)家規(guī)定的財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支行為，有權(quán)予以制止；制止無(wú)效的，經(jīng)縣級(jí)以上人民政府審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，通過(guò)財(cái)政部門(mén)和有關(guān)主管部門(mén)暫停撥付與違反國(guó)家規(guī)定的財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支行為直接有關(guān)的款項(xiàng)，已經(jīng)撥付的，暫停使用。
（7）審計(jì)組對(duì)審計(jì)事項(xiàng)實(shí)施審計(jì)后，應(yīng)當(dāng)向?qū)徲?jì)機(jī)關(guān)提交審計(jì)組的審計(jì)報(bào)告。審計(jì)組的審計(jì)報(bào)告報(bào)送審計(jì)機(jī)關(guān)前，應(yīng)當(dāng)征求被審計(jì)對(duì)象的意見(jiàn)。被審計(jì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)直接到審計(jì)組的審計(jì)報(bào)告之日起十日內(nèi)，將其書(shū)面意見(jiàn)送交審計(jì)組。審計(jì)組應(yīng)當(dāng)將被審計(jì)對(duì)象的書(shū)面意見(jiàn)一并報(bào)送審計(jì)機(jī)關(guān)。
（8）審計(jì)機(jī)關(guān)出具的建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)報(bào)告或?qū)徲?jì)決定，應(yīng)當(dāng)作為建設(shè)單位先關(guān)費(fèi)用結(jié)算的依據(jù)、項(xiàng)目驗(yàn)收單位竣工驗(yàn)收的依據(jù)、財(cái)政部門(mén)批復(fù)項(xiàng)目竣工決算的依據(jù)。
2.3.7.2內(nèi)部審計(jì)
（1）根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》，依法屬于審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)監(jiān)督對(duì)象的單位，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，其內(nèi)部審計(jì)工作應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。
（2）根據(jù)《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》（審計(jì)署令第4號(hào)），內(nèi)部審計(jì)是獨(dú)立監(jiān)督和評(píng)價(jià)本單位及所屬單位財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)、合法和效益的行為，以促進(jìn)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)管理和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。
（3）部門(mén)和單位內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)及社會(huì)審計(jì)組織對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的審計(jì)，不能代替政府審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督。
（4）水利建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)部審計(jì)，可以由水利審計(jì)部門(mén)組織水利基本建設(shè)的專(zhuān)業(yè)審計(jì)力量組成審計(jì)組進(jìn)行審計(jì)；也可以由水利審計(jì)部門(mén)委托具有專(zhuān)業(yè)審計(jì)資質(zhì)的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
（5）水利部審計(jì)室、其它水行政主管部門(mén)同級(jí)水利審計(jì)部門(mén)的審計(jì)都屬于內(nèi)部審計(jì)，不能代替國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)（審計(jì)署、審計(jì)廳、審計(jì)局）的竣工審計(jì)。
2.3.7.3竣工決算審計(jì)內(nèi)容
水利基本建設(shè)竣工決算審計(jì)應(yīng)包括：
（1）竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表審計(jì)；（2）投資及概算執(zhí)行情況審計(jì)；（3）建設(shè)支出審計(jì)；（4）交付使用資金情況審計(jì)；（5）未完工程及所需資金審計(jì)；（6）建設(shè)收入審計(jì)；（7）結(jié)余資金審計(jì)；（8）招投標(biāo)執(zhí)行情況審計(jì)；
2.3.7.4竣工決算審計(jì)是項(xiàng)目法人應(yīng)提交的資料
項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)積極配合審計(jì)部門(mén)的審計(jì)工作，并按照審計(jì)需要提供下列資料：
1水利基本建設(shè)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告；○
2水利基本建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)文件；○
3水利基本建設(shè)項(xiàng)目的預(yù)算（概算）批復(fù)資料；○
4水利基本建設(shè)項(xiàng)目的年度投資計(jì)劃或資金籌措文件；○
5水利基本建設(shè)項(xiàng)目的合同文本和招標(biāo)、招標(biāo)有關(guān)文件和資料；○6水利基本建設(shè)項(xiàng)目的施工圖紙和設(shè)計(jì)變更的資料；○
7水利基本建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)控制制度；○
8水利基本建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的財(cái)務(wù)賬簿、○憑證、報(bào)表及工程結(jié)算資
料；
9水利基本建設(shè)項(xiàng)目的竣工初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；○
10水利基本建設(shè)項(xiàng)目工程竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表；○
11審計(jì)需要提供的其他資料�！�
項(xiàng)目法人應(yīng)對(duì)提供資料的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。水利建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)意見(jiàn)書(shū)和審計(jì)決定作為主持組織竣工驗(yàn)收的主管部門(mén)的驗(yàn)收依據(jù)。
3項(xiàng)目法人與項(xiàng)目法人責(zé)任制的含義
3.1項(xiàng)目法人責(zé)任制的含義
（1）法人與項(xiàng)目法人的含義
根據(jù)《民法通則》，法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。
依照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權(quán)的責(zé)任人，是法人的法定代表人。
項(xiàng)目法人是項(xiàng)目建設(shè)的責(zé)任主體，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的工程質(zhì)量、工程
進(jìn)度、資金籌措等管理和生產(chǎn)安全負(fù)總責(zé)，并對(duì)項(xiàng)目主管部門(mén)負(fù)責(zé)。重點(diǎn)水利工程項(xiàng)目在簽訂項(xiàng)目法人責(zé)任和同時(shí)，必須同時(shí)簽訂廉政建設(shè)合同書(shū)。
《合同法》規(guī)定，建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理人采用書(shū)面形式訂立委托監(jiān)理合同�！逗贤ā贰翱倓t”規(guī)定：本法所稱(chēng)合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議�！胺ㄈ恕笔墙M織（單位）在法律上的“人格化”，與自然人共同構(gòu)成民事法律主體，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。法人須依法成立。
《合同法》所稱(chēng)“發(fā)包人”、“承包人”、“監(jiān)理人”都是法人，也即建設(shè)市場(chǎng)的“三元主體”。
“項(xiàng)目法人“也即承發(fā)包體系中的“發(fā)包人”。設(shè)立“項(xiàng)目法人”，即要在法律上成為與承包人、監(jiān)理人平等的民事主體，并在項(xiàng)目管理體制上成為項(xiàng)目建設(shè)的責(zé)任主體對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、資金籌措等管理和生產(chǎn)安全負(fù)總責(zé)，并對(duì)項(xiàng)目主管部門(mén)負(fù)責(zé)。
（2）項(xiàng)目法人責(zé)任制的含義
項(xiàng)目法人責(zé)任制是建設(shè)項(xiàng)目由項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)的一種項(xiàng)目管理制度。
項(xiàng)目法人與各方的關(guān)系是一種新型的適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)
制運(yùn)行的關(guān)系。實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制后，項(xiàng)目法人成為項(xiàng)目建設(shè)的責(zé)任主體：向國(guó)家和各投資方負(fù)責(zé)；對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程負(fù)責(zé)，最項(xiàng)目建設(shè)的工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、資金管理和生產(chǎn)全負(fù)總責(zé)。同時(shí)與參建其他各方共同形成平等的民事主體，建立合同關(guān)系，明確各自關(guān)于工程建設(shè)的職責(zé)。
為建立投資責(zé)任制約束機(jī)制，規(guī)范項(xiàng)目法人行為，明確其責(zé)、權(quán)、利，提高投資效益，水利部繼《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號(hào)）之后，于1995年發(fā)布了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的若干意見(jiàn)》（水建[1995]129號(hào)），該《意見(jiàn)》規(guī)定，根據(jù)水利行業(yè)特點(diǎn)和建設(shè)項(xiàng)目不同的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)需求等情況，將建設(shè)項(xiàng)目劃分為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性、有償服務(wù)性和社會(huì)公益性三類(lèi)項(xiàng)目。新開(kāi)工的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目原則上都要實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，其他類(lèi)型的項(xiàng)目應(yīng)積極創(chuàng)造條件，試行項(xiàng)目法人責(zé)任制。為加強(qiáng)項(xiàng)目法人制度的建立，1999年水利部發(fā)布了《關(guān)于在建水利工程實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制整改工作的通知》（建管綜[1999]3號(hào)0.
3.2項(xiàng)目法人的組建
《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》（計(jì)建設(shè)[1996]673號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的通知》（國(guó)辦發(fā)[1999]16號(hào)）、《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部、水利部、建設(shè)部關(guān)于加強(qiáng)公益型水利工程建設(shè)管理若干意見(jiàn)的通知》（國(guó)發(fā)[201*]20號(hào)）、《關(guān)于貫徹落實(shí)的實(shí)施意見(jiàn)》
（水建管[201*]74號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)小型病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固項(xiàng)目建設(shè)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建管[201*]348號(hào)）等相關(guān)文件對(duì)項(xiàng)目法人的組建作出了如下規(guī)定：
（1）在建和新開(kāi)工的水利工程均應(yīng)實(shí)施項(xiàng)目法人責(zé)任制。新建項(xiàng)目在項(xiàng)目建設(shè)書(shū)被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，籌備組應(yīng)主要由項(xiàng)目的投資方派代表組成；在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，須同時(shí)提出項(xiàng)目法人的組建方案；在可行性研究報(bào)告批復(fù)后、施工準(zhǔn)備工程開(kāi)工前完成項(xiàng)目法人組建。
凡沒(méi)有實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的在建項(xiàng)目，要期限進(jìn)行整改。（2）組建項(xiàng)目法人要按項(xiàng)目的管理權(quán)限報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審批和備案。
中央項(xiàng)目由水利部（或流域機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人。流域機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組建法人的報(bào)水利部備案。
（3）新建項(xiàng)目一般應(yīng)按建管一體的原則組建項(xiàng)目法人。水利工程建設(shè)項(xiàng)目劃分為中央項(xiàng)目和地方項(xiàng)目。中央項(xiàng)目由水利部（或流域機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，地方項(xiàng)目有地方人民政府組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。項(xiàng)目的類(lèi)別在審批項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告是確定。已經(jīng)安排中央投資進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，由水利部與有關(guān)地方人民政府協(xié)商確定類(lèi)別，報(bào)國(guó)家計(jì)生委備案。
中央項(xiàng)目由水利部（或流域機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人（及項(xiàng)目責(zé)任主體，下同），任命法人代表。地方項(xiàng)目由項(xiàng)目所在地的縣級(jí)以上地方人民政府或其委托的同級(jí)水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人，任
命法人代表，其中總投資在2億元以上的地方大型水利工程項(xiàng)目，由項(xiàng)目多在地的�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市，下同）人民政府負(fù)責(zé)或委托組建項(xiàng)目法人，任命法人代表。
根據(jù)《河南省水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》（豫水計(jì)[201*]163號(hào)），省管項(xiàng)目由省水利廳（在省政府委托的前提下）負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人，任命法定代表人。市管項(xiàng)目由市、縣級(jí)人民政府或其委托的同級(jí)水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人，任命法定代表人，并報(bào)上級(jí)人民政府或其委托的水行政主管部門(mén)審批。
（4）除險(xiǎn)加固、續(xù)建配套、改建擴(kuò)建等建設(shè)項(xiàng)目，原管理單位基本具有項(xiàng)目法人條件并能完成建設(shè)任務(wù)的，原則上有原管理單位作為項(xiàng)目法人或以其為基礎(chǔ)組建項(xiàng)目法人。
（5）按照政企（政事）分開(kāi)的原則組建項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目法人可按《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司（包括國(guó)有獨(dú)資公司）和股份有限公司的形式。
（6）對(duì)重點(diǎn)小型病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固項(xiàng)目多、任務(wù)重的縣（市）或地（市），應(yīng)推行集中建設(shè)管理模式，在縣（市）或地（市）范圍內(nèi)組建一個(gè)或多個(gè)統(tǒng)一的項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)建設(shè)管理。
3.3項(xiàng)目法人應(yīng)具備的基本條件3.3.1大中型建設(shè)項(xiàng)目
根據(jù)《關(guān)于貫徹落實(shí)的實(shí)施意見(jiàn)》（水建管[201*]74號(hào)），大中型建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目法人應(yīng)具備的基本
條件應(yīng)包括：
（1）法定代表人應(yīng)為專(zhuān)職人員。法定代表人應(yīng)熟悉有關(guān)水利工程建設(shè)的方針、政策和法規(guī)，有豐富的建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力。
（2）技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有較高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，有豐富的技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)和扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)，負(fù)責(zé)過(guò)中型以上水利工程的建設(shè)管理，能獨(dú)立處理工程建設(shè)中的重大技術(shù)問(wèn)題。
（3）人員結(jié)構(gòu)合理，應(yīng)包括滿足工程建設(shè)需要的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、招標(biāo)、合同管理等方面的管理人員。大型工程項(xiàng)目法人具有較高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員不少于總?cè)藬?shù)的10%，具有中級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員不少于總?cè)藬?shù)的25%，具有各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員一般不少于總?cè)藬?shù)的50%，中型工程項(xiàng)目法人具有各級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的人員比例，可根據(jù)工程規(guī)模的大小參照?qǐng)?zhí)行。
（4）有適應(yīng)工程需要的組織機(jī)構(gòu)，并建立完善的規(guī)章制度。項(xiàng)目法人的建設(shè)管理定員編制，按照水利部的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
3.3.2重點(diǎn)小型病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固項(xiàng)目
根據(jù)水利部《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)小型病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固項(xiàng)目建設(shè)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(水建管[201*]348號(hào))規(guī)定：“項(xiàng)目法人組成人員結(jié)構(gòu)要合理，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的技術(shù)工作，必須有中級(jí)以上職稱(chēng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員承擔(dān)；從事一般技術(shù)和管理工作的人員必須具備相應(yīng)的初級(jí)以上技術(shù)職稱(chēng)�！�
3.4組建項(xiàng)目法人需上報(bào)的主要材料
根據(jù)《關(guān)于貫徹落實(shí)的實(shí)施意見(jiàn)》（水建管[201*]74號(hào)），組建項(xiàng)目法人需上報(bào)的主要材料包括：
（1）項(xiàng)目主管部門(mén)名稱(chēng)。（2）項(xiàng)目法人名稱(chēng)、辦公地址。
（3）法定代表人姓名、年齡、文化程度、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)、參加工
程建設(shè)簡(jiǎn)歷。
（4）技術(shù)負(fù)責(zé)人姓名、年齡、文化程度、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)、參加工
程建設(shè)簡(jiǎn)歷。
（5）機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能及管理人員情況。（6）主要規(guī)章制度。
3.5項(xiàng)目法人職責(zé)
項(xiàng)目法人是項(xiàng)目建設(shè)的責(zé)任主體，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、資金管理和生產(chǎn)安全負(fù)總責(zé)，并對(duì)項(xiàng)目主管部門(mén)負(fù)責(zé)。項(xiàng)目的法定代表人應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金水利建設(shè)項(xiàng)目簽訂責(zé)任書(shū)的通知》（水建管[1998]475號(hào)）要求，與有關(guān)上級(jí)責(zé)任人簽訂責(zé)任書(shū)，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)。
根據(jù)《關(guān)于貫徹落實(shí)的實(shí)施意見(jiàn)》（水建管[201*]74號(hào)），項(xiàng)目法人（包括現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)）的職責(zé)主要是：
（1）組織初步設(shè)計(jì)文件的編制、審計(jì)、申報(bào)等工作。
（2）按照基本建設(shè)程序和批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)組織工程建設(shè)。
（3）根據(jù)工程建設(shè)需要組建現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)并負(fù)責(zé)任免其主要行政及技術(shù)、財(cái)政負(fù)責(zé)人。
（4）負(fù)責(zé)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督、主體工程開(kāi)工報(bào)告報(bào)批手續(xù)。（5）負(fù)責(zé)與項(xiàng)目所在地地方人民政府及有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)解決好工程建設(shè)外部條件。協(xié)助、配合地方政府征地、拆遷和移民等工作。（6）依法對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、簡(jiǎn)歷、施工和材料及設(shè)備等組織招標(biāo)，并簽訂有關(guān)合同。
（7）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)建設(shè)管理情況，包括工程投資、工期、質(zhì)量、生產(chǎn)安全和工程建設(shè)責(zé)任制情況等。
（8）組織施工用水、點(diǎn)、通訊、道路和場(chǎng)地平整等準(zhǔn)備工作及必要的生產(chǎn)、生活臨時(shí)設(shè)施的建設(shè)。
（9）組織編制、審核、上報(bào)項(xiàng)目年度建設(shè)計(jì)劃，負(fù)責(zé)按批準(zhǔn)后的年度建設(shè)計(jì)劃組織實(shí)施。落實(shí)年度工程建設(shè)資金，嚴(yán)格按照概算控制工程投資，用好、管好建設(shè)資金。
（10）負(fù)責(zé)組織制訂、上報(bào)在建工程度汛計(jì)劃、相應(yīng)的安全汛措施，組織編制度汛方案，落實(shí)有關(guān)安全度汛措施，對(duì)在建工程安全汛度負(fù)責(zé)。
（11）加強(qiáng)合同管理。嚴(yán)格禁止轉(zhuǎn)包、違法分包行為。及時(shí)組織研究和處理建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理問(wèn)題。
（12）負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目范圍內(nèi)的環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)衛(wèi)生和安全生產(chǎn)等
管理工作。
（13）按時(shí)辦理工程結(jié)算，按時(shí)編制和上報(bào)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、工程建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表。
（14）負(fù)責(zé)組織編制竣工決算。
（15）負(fù)責(zé)按照有關(guān)驗(yàn)收規(guī)程組織或參與驗(yàn)收工作。
（16）負(fù)責(zé)工程檔案資料的管理，包括對(duì)各參建單位所形成檔案資料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
工程建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)的管理可有項(xiàng)目法人直接負(fù)責(zé)，也可根據(jù)需要成立建設(shè)單位，作為項(xiàng)目法人的工程現(xiàn)場(chǎng)管理派出機(jī)構(gòu)，代表項(xiàng)目法人對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理，成為建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的直接組織者和實(shí)施者。成立建設(shè)單位時(shí)，項(xiàng)目法人應(yīng)就建和單位的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和授權(quán)等向項(xiàng)目主管部門(mén)（項(xiàng)目法人組建部門(mén)）報(bào)告。
3.6項(xiàng)目法人考核3.6.1考核對(duì)象及要求
根據(jù)水利部《關(guān)于貫徹落實(shí)的實(shí)施意見(jiàn)》（水建管[201*]74號(hào)），項(xiàng)目主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目法人及其法人代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人的考核管理工作。項(xiàng)目主管部門(mén)要根據(jù)項(xiàng)目法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人等崗位的特點(diǎn)，確定考核內(nèi)容、考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其實(shí)行年度考核和任期考核，重點(diǎn)考核工作業(yè)績(jī)，并建立業(yè)績(jī)檔案。根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的考核情況，項(xiàng)目主管部門(mén)可在工程造價(jià)、工期和生產(chǎn)安全得到有效控制，工程質(zhì)量
優(yōu)良的前提下，對(duì)為建設(shè)項(xiàng)目作出突出成績(jī)的項(xiàng)目法定代表人及有關(guān)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)金可在工程建設(shè)結(jié)余中列支；對(duì)在項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)較大工程質(zhì)量和生產(chǎn)安全事故的項(xiàng)目法定代表人及有關(guān)人員進(jìn)行處罰。
3.6.2考核內(nèi)容
根據(jù)《河南省重點(diǎn)水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人考核暫行辦法（試行）》（豫水計(jì)[201*]38號(hào)），對(duì)項(xiàng)目法人考核的主要內(nèi)容包括：（1）遵守國(guó)家頒布的固定資產(chǎn)、資金管理與建設(shè)管理的有關(guān)政策、法律、法規(guī)和規(guī)章情況；
（2）年度建設(shè)設(shè)計(jì)和批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件執(zhí)行情況；
（3）建設(shè)工期、工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全和工程建設(shè)管理情況；（4）財(cái)務(wù)管理、資金使用、合同管理和概算控制情況；（5）土地、環(huán)境保護(hù)情況；（6）創(chuàng)建文明工地情況；（7）信息管理、檔案資料情況；（8）其他需要考核的事項(xiàng)。
3.6.3考核標(biāo)準(zhǔn)
3.6.3.1項(xiàng)目法人考核標(biāo)準(zhǔn)（1）優(yōu)秀：
1嚴(yán)格按照基本建設(shè)程序組織實(shí)施項(xiàng)目建議；○
2認(rèn)真執(zhí)行項(xiàng)目法人制、○招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制，各項(xiàng)操作規(guī)
范；
3內(nèi)部規(guī)章制度健全；○
4工程質(zhì)量?jī)?yōu)良○
5資金使用、財(cái)務(wù)管理符合國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定；○
6一營(yíng)造良好的施工環(huán)境，全面完成年度建設(shè)目標(biāo)任務(wù)；○
7實(shí)現(xiàn)工程安全度汛；○
8搞好文明工地建設(shè)和環(huán)境保護(hù)；○
9沒(méi)有發(fā)生工程質(zhì)量事故和生產(chǎn)安全事故；○
10信息報(bào)告及時(shí)準(zhǔn)確，檔案資料完整�！�
（2）合格：
1能執(zhí)行基本建設(shè)程序組織實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)；○
2執(zhí)行項(xiàng)目發(fā)人制、招標(biāo)投標(biāo)制和建設(shè)監(jiān)理制，各項(xiàng)操作規(guī)范；○3內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度較健全；○
4工程質(zhì)量合格；○
5資金使用、財(cái)務(wù)管理基本符合國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定；○
6完成年度建設(shè)任務(wù)；○
7實(shí)現(xiàn)工程安全度汛；○
8重視文明工地建設(shè)和環(huán)境保護(hù)；○
9沒(méi)有發(fā)生工程質(zhì)量事故和生產(chǎn)安全事故；○
10執(zhí)行信息報(bào)告制度，檔案資料基本完整�！�
（3）不合格：有下列情況之一者均屬不合格
1嚴(yán)重違反基本建設(shè)程序；○
2再招投標(biāo)活動(dòng)中有嚴(yán)重違法、違規(guī)行為，造成不良影響的；○
3領(lǐng)導(dǎo)班子不團(tuán)結(jié)，管理混亂，工作效率低下，○年度計(jì)劃完成差
的；
4發(fā)現(xiàn)承建單位有嚴(yán)重違約行為，○且處理不及時(shí)或不力，造成嚴(yán)
重經(jīng)濟(jì)損失的；
5建設(shè)資金管理使用混亂，有嚴(yán)重違規(guī)、違紀(jì)行為的；○
6由于法人管理不善，造成工程質(zhì)量或生產(chǎn)安全事故的�！�
3.6.3.2法人代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人的考核標(biāo)準(zhǔn)（1）優(yōu)秀：
1熟悉水利基本建設(shè)程序和國(guó)家有關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，○
并認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
2愛(ài)崗敬業(yè)，拼搏進(jìn)取，成績(jī)突出；○
3清正廉潔，秉公辦事，作風(fēng)正派�！�
（2）合格：
1能較好的貫徹執(zhí)行水利基本建設(shè)程序和國(guó)家有關(guān)政策、法律、○
法規(guī)、規(guī)章；
2能履行崗位職責(zé)，工作積極，取得較好成績(jī)；○
3能較好的執(zhí)行廉政紀(jì)律，作風(fēng)較扎實(shí)�！�
（3）不合格：存在以下任何一款情況均可定為不合格。
法定代表人：
1長(zhǎng)期不駐工地，不履行崗位職責(zé)，內(nèi)部管理混亂的；○
2招投標(biāo)活動(dòng)和資金使用中有嚴(yán)重違法、○違規(guī)行為并造成不良影
響的；
3因工作不力，造成年度計(jì)劃完成很差的；○
4因管理不善，造成較大質(zhì)量事故或生產(chǎn)安全事故的；○
5資金結(jié)算和支付中有嚴(yán)重弄虛作假行為的；○
6有嚴(yán)重行賄受賄行為的；○
7項(xiàng)目法人考核不合格的�！�
技術(shù)負(fù)責(zé)人:
1業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平不能勝任工作的；○
2工作責(zé)任心差，○不按施工規(guī)范、規(guī)程施工，造成工程質(zhì)量事故
或生產(chǎn)安全事故的；
3組織施工詳圖設(shè)計(jì)審查不認(rèn)真，○技術(shù)措施不力或不落實(shí)，造成
工程資金嚴(yán)重?fù)p失的；
4參與投標(biāo)活動(dòng)中有嚴(yán)重違法、違規(guī)行為的；○
5資金結(jié)算和支付中嚴(yán)重弄虛作假的；○
6有嚴(yán)重行賄受賄行為的�！�
經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人：
1業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平不能勝任工作的；○
2由于個(gè)人原因或明知違紀(jì)又不堅(jiān)持原則的、不抵制的；○
3管理不善造成資金使用范圍、○標(biāo)準(zhǔn)失控、造成較大經(jīng)濟(jì)損失的；4有嚴(yán)重行賄受賄行為的�！�
3.6.4獎(jiǎng)懲
省重點(diǎn)水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人考核獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、處罰措施。
3.6.4.1獎(jiǎng)勵(lì)
（1）項(xiàng)目法人年度考核優(yōu)秀的，獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元。年度考核合格的，獎(jiǎng)勵(lì)3萬(wàn)元。建設(shè)期間年度考核均為優(yōu)秀的，竣工驗(yàn)收收一次性獎(jiǎng)勵(lì)8-10萬(wàn)元。
（2）法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人年度考核優(yōu)秀的，頒發(fā)獎(jiǎng)金每人201*-3000元。年度考核合格的，頒發(fā)獎(jiǎng)金每人1000-201*元。
以上獎(jiǎng)金從工程結(jié)余中列支。
3.6.4.2處罰
（1）項(xiàng)目法人年度考核不及格的，水利廳將研究調(diào)整法定代表人或進(jìn)行班子改組。
（2）法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人年度考核不稱(chēng)職的，水利廳將研究調(diào)整人員。
（3）考核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)現(xiàn)象的，由水利廳監(jiān)察室進(jìn)行嚴(yán)肅查處。
對(duì)造成較大工程質(zhì)量事故或重大安全事故的，由水利廳按照《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》（水利部令第9號(hào)）或《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第393號(hào)）對(duì)直接責(zé)任人員和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。
3.7工程建設(shè)中稽察發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題
為規(guī)范河南省水利工程建設(shè)參建各方行為，河南省水利廳根據(jù)《河南省水利工程和建設(shè)項(xiàng)目稽察辦法（試行）》，從201*年開(kāi)始，組織人員對(duì)40余個(gè)水利建設(shè)項(xiàng)目，就項(xiàng)目前期工作和設(shè)計(jì)工作、建
設(shè)管理、計(jì)劃下達(dá)和執(zhí)行、資金使用和管理、工程質(zhì)量保證體系和工程質(zhì)量等方面進(jìn)行了全面稽察或?qū)ｍ?xiàng)稽查。通過(guò)稽察，發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)中還存在一些問(wèn)題，如：
（1）項(xiàng)目法人組建不規(guī)范。不是政府或委托的水行政主管部門(mén)組建；雖然組建了項(xiàng)目法人，但沒(méi)有明確項(xiàng)目法人、法定代表人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)；主要管理人員存在兼職情況；工作人員中中級(jí)以上工程技術(shù)人員偏差，結(jié)構(gòu)不合理；項(xiàng)目法人單位內(nèi)部規(guī)章制度不健全，可操作性差；項(xiàng)目法人檔案管理不規(guī)范，沒(méi)有建立檔案管理制度，檔案資料歸檔不及時(shí)。
（2）前期工作。深度不夠，地質(zhì)勘探工作不足，地質(zhì)鉆孔數(shù)量不夠，概算工程量與實(shí)際工程量出入較大。
（3）工程設(shè)計(jì)變更手續(xù)不全、不規(guī)范。重大、重要設(shè)計(jì)變更未報(bào)上級(jí)有關(guān)部門(mén)審批就擅自改變、施工；設(shè)計(jì)變更通知的格式不統(tǒng)一、不規(guī)范，沒(méi)有統(tǒng)一編號(hào)；設(shè)計(jì)變更通知沒(méi)有設(shè)計(jì)、校核、審查人員簽字。
項(xiàng)目法人未組織對(duì)施工詳圖設(shè)計(jì)進(jìn)行審查就交付施工；有的審查圖形式、走過(guò)場(chǎng)，質(zhì)量無(wú)保證；有的施工詳圖提供嚴(yán)重滯后，不能滿足施工用圖要求。
（4）招標(biāo)投標(biāo)問(wèn)題。招標(biāo)工作準(zhǔn)備不充分，委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不及時(shí)，造成招標(biāo)工作各階段時(shí)間倉(cāng)促，招標(biāo)文件編制時(shí)間過(guò)短，影響招標(biāo)質(zhì)量；有些招標(biāo)文件編制質(zhì)量不高，編制的文件不規(guī)范；非有效標(biāo)的界定條款較籠統(tǒng)；有的標(biāo)段劃分過(guò)多、過(guò)小，增加了標(biāo)段間的
組織、協(xié)調(diào)工作量，影響施工進(jìn)度；存在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格預(yù)審時(shí)工作不認(rèn)真，為嚴(yán)格按照預(yù)審要求進(jìn)行審查；個(gè)別選擇非第一中標(biāo)候選人中標(biāo)的理由不充分；有的單項(xiàng)工程未進(jìn)行招標(biāo)。
（5）合同管理。施工承包合同內(nèi)容顯失公平，要求承包人無(wú)償向發(fā)包人和監(jiān)理人提供有關(guān)設(shè)施和辦公用品，合同簽訂不是法定代表人或委托代理人簽字；有個(gè)別項(xiàng)目合同簽訂不是建管局成員簽字；合同履行不嚴(yán)格，隨意性強(qiáng)。
（6）建設(shè)計(jì)劃。沒(méi)由嚴(yán)格執(zhí)行年度工程計(jì)劃。第一批工程計(jì)劃批復(fù)的項(xiàng)目沒(méi)有及時(shí)安排施工，而推遲到下一年度進(jìn)行，但有的把下一年度的項(xiàng)目提前安排。工期安排不合理，工程進(jìn)度緩慢。項(xiàng)目法人組織管理水平不高，缺乏統(tǒng)籌考慮施工與防汛、施工與興利的關(guān)系，工作安排缺乏計(jì)劃性，對(duì)工程可能出現(xiàn)的問(wèn)題缺乏預(yù)見(jiàn)性。
（7）資料管理。質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)簽訂不及時(shí)，存在單位工程項(xiàng)目、單元工程項(xiàng)目劃分不合理現(xiàn)象；有的項(xiàng)目出現(xiàn)漏列項(xiàng)目劃分，項(xiàng)目記錄、簽證、評(píng)定手續(xù)不全。
工程質(zhì)量管理制度不健全，存在沒(méi)有及時(shí)組織對(duì)單位工程驗(yàn)收；對(duì)承包人項(xiàng)目經(jīng)理更換把關(guān)不嚴(yán)，更換后的項(xiàng)目經(jīng)理的技術(shù)支撐均低于投標(biāo)文件中承諾的技術(shù)職稱(chēng)，且不是中標(biāo)單位正式人員，不能常駐現(xiàn)場(chǎng)，造成工地管理混亂，又沒(méi)有及時(shí)采取措施予以糾正；與施工單位簽訂合同后不能未及時(shí)進(jìn)行施工。
（8）資金管理。用國(guó)債資金或中央投資支付非主體工程的費(fèi)用，如設(shè)計(jì)費(fèi)、招標(biāo)代理等；未按合同要求向施工單位支付工程預(yù)付款。
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