國(guó)際工程承包中索賠工作的體會(huì)

國(guó)際工程承包中索賠工作的體會(huì)

在執(zhí)行國(guó)際承包工程的過(guò)程中，往往會(huì)因?yàn)榇蟮絿?guó)際形勢(shì)的變化、小到工程所在國(guó)家或地區(qū)以及施工區(qū)域甚或工程項(xiàng)目本身的設(shè)計(jì)不足乃至缺陷等不同因素的變化，給工程項(xiàng)目帶來(lái)變異，從而導(dǎo)致承包商費(fèi)用的加大、設(shè)備數(shù)量增加、材料消耗加重、工期延長(zhǎng)等不利于承包商的結(jié)果。由于這些因素都是外部環(huán)境造成的，與承包商的主觀意志相違背，且不是承包商的故意責(zé)任所致，所以承包商可以據(jù)理依法獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。這是國(guó)際承包工程運(yùn)作中常常遇到的而又必須認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)實(shí)際問(wèn)題。

而在實(shí)際操作中，有的承包商或?qū)Υ酥匾暡粔�，或前期�?zhǔn)備工作不充分，或?qū)Υ顺绦虿簧趿肆�，在發(fā)生與合同條款不相符的工程內(nèi)容變動(dòng)時(shí)，未與業(yè)主和監(jiān)理協(xié)商溝通，達(dá)成一致，而到工程款結(jié)算時(shí)又拿不出雙方認(rèn)可的證明文件來(lái)，只能眼睜睜地吃啞巴虧。下面筆者就國(guó)際承包工程中的索賠操作程序及應(yīng)注意的一些問(wèn)題予以詳述，以供參考。索賠的意義和法律依據(jù)

索賠的意義就是業(yè)主和承包商雙方嚴(yán)格按照簽署的合同來(lái)執(zhí)行各自的職責(zé)，履行雙方約定的法律義務(wù)，維護(hù)承包商的正當(dāng)權(quán)利，保護(hù)承包商獲得合法的權(quán)益，保證工程項(xiàng)目能夠在正常安全的框架內(nèi)實(shí)施，避免因客觀條件的變化導(dǎo)致雙方意見(jiàn)不合使得工程延誤，以至雙方能夠找到各自利益的平衡支點(diǎn)，彌合分歧和不同意見(jiàn)，達(dá)到共贏的目的。國(guó)際工程承包以與業(yè)主簽署的合同及其附件為索賠所需要的主要法律依據(jù)。在標(biāo)書的技術(shù)條款中以及承包商提交的商務(wù)報(bào)價(jià)書和技術(shù)報(bào)價(jià)書中通常對(duì)工程的內(nèi)容、工程量、線路、范圍、工期、設(shè)備類型及性能、材料規(guī)格、工區(qū)的施工條件、人員配置、付款期限和工程支付貨幣等進(jìn)行了較為詳盡的規(guī)定。凡超出此規(guī)定且對(duì)工程的正常施工帶來(lái)一定的影響者均可視為超出合同的約定，承包商均有權(quán)據(jù)此提出索賠。根據(jù)國(guó)際承包工程的慣例，可提出索賠證據(jù)的主要有以下幾個(gè)方面的文件：1、招標(biāo)文件，包括招標(biāo)書中的一般行政條款、特別行政條款、通用技術(shù)條款、特別技術(shù)條款、各種設(shè)計(jì)報(bào)告、圖紙等附件。

2、承包商提交的投標(biāo)書中的商務(wù)標(biāo)書和技術(shù)標(biāo)書，其中包括了工程內(nèi)容、工程量、單位價(jià)格、合同總額、設(shè)備規(guī)格、來(lái)源、性能、數(shù)量、人員數(shù)量、技能等指標(biāo)。3、工程承包合同及其附件等各種文件。

4、與業(yè)主、監(jiān)理的來(lái)往信函、會(huì)議記要和會(huì)談?dòng)浺�等文檔資料。從承包商決定參加投標(biāo)伊始，就應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目全過(guò)程的檔案資料管理制度，完整地保存與業(yè)主、監(jiān)理的往來(lái)信函、傳真、信件等原始文件，歸類存檔，妥善管理。凡涉及到工程量、工程內(nèi)容、工期、材質(zhì)等變更的，應(yīng)立即要求監(jiān)理或其代表在相應(yīng)的文函上簽字認(rèn)可，以備作為日后索賠的真憑實(shí)據(jù)。

5、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄，主要包括工程日志、用料記錄、質(zhì)檢記錄、完成的工程量、工程進(jìn)度、各種圖表等。6、財(cái)務(wù)資料，主要包括月賬單明細(xì)、工資支付清單、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)交訖憑證、稅費(fèi)交訖清單、進(jìn)出口單據(jù)、設(shè)備物料的價(jià)格指數(shù)資料、外籍人員工資指數(shù)資料等。

7、工區(qū)外部條件調(diào)查報(bào)告，主要包括施工所在區(qū)域及沿線的自然地理環(huán)境、水電供應(yīng)、道路橋梁狀況、原料來(lái)源地等要素。

8、當(dāng)?shù)卣�策法令法�?guī)的文件，主要包括海關(guān)稅率稅則、外匯管制制度、工資調(diào)整、當(dāng)?shù)囟愂照�策等�?、特別需要說(shuō)明的是業(yè)主或監(jiān)理的口頭同意、許可、允許、命令等雖然也是一種證據(jù)，但其效力往往得不到有效的證明，會(huì)隨著時(shí)間的推移而被遺忘或不承認(rèn)。所以通常不以其為主要憑據(jù)。由于當(dāng)時(shí)施工的緊迫性和突然性導(dǎo)致在現(xiàn)場(chǎng)不得不以口頭的形式發(fā)出施工令，但事后應(yīng)當(dāng)立即督促其以文字的形式予以確認(rèn)�？商岢鏊髻r的情況不是任何工程的變更都可以提出索賠，只有工程波動(dòng)超出合同規(guī)定的范圍的、且不是由于承包商的主觀原因造成的額外工程類型才可索賠。1、工程變更

工程變更是項(xiàng)目施工中最常見(jiàn)的情況之一，也是承包商據(jù)理提出索賠的良機(jī)。主要包括工程量、工程線路、圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、材料材質(zhì)、工程工期、稅收政策、外匯管制、付款期限以及合同中特別提到的其他條件。凡是遇到超出合同約定的“額外工程”的狀況時(shí)，承包商應(yīng)及時(shí)地要求咨詢工程師以書面形式發(fā)出工程變更令，使之成為雙方認(rèn)可的事實(shí)，這個(gè)程序切不可忽略。2、工程拖期

工程工期延滯必然導(dǎo)致承包商的信譽(yù)在不同程度上受損，同時(shí)造成成本費(fèi)用的增加。但只有因?yàn)闃I(yè)主或其它外在的原因而非承包商主觀原因?qū)е碌墓こ掏掀�，承包商才有�?quán)提出索賠。在以下情況時(shí)，承包商方可向業(yè)主提出索賠：

-監(jiān)理或業(yè)主代表延長(zhǎng)工程施工工期；

-監(jiān)理或業(yè)主代表因其它原因提出停工，從而影響到整個(gè)合同的工期；

-監(jiān)理或業(yè)主代表提供的技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙等技術(shù)文件有重大失誤或更改，造成承包商返工或延誤工期；-監(jiān)理或業(yè)主代表不能按時(shí)向承包商提供設(shè)計(jì)圖紙、施工場(chǎng)地、施工順序等而給承包商造成窩工和帶來(lái)重大的經(jīng)濟(jì)損失；

-業(yè)主在合同規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)未按時(shí)支付已完成的工程款項(xiàng)，可要求其支付延期利息。若拖欠時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，還可據(jù)理停工。

3、與合同規(guī)定的施工區(qū)的實(shí)際條件不符

在施工過(guò)程中遇到與業(yè)主在標(biāo)書和合同中提供的條件不相符的情況而又對(duì)承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影響時(shí)（如通行便利、地質(zhì)條件、重大自然災(zāi)害等），承包商有權(quán)提出索賠。當(dāng)然對(duì)于這些不利的自然條件和障礙或不同的現(xiàn)場(chǎng)條件的評(píng)判是一個(gè)十分棘手的題目。有時(shí)對(duì)同一種情況，可能處于不同的地位和從不同的角度來(lái)分析，就會(huì)得出不同的結(jié)論。所以，承包商應(yīng)提出充分的佐證資料、已造成的損失、與正常條件下的差異等，結(jié)合本工程合同的具體要求和條件，據(jù)理提出正當(dāng)?shù)暮侠硭髻r申請(qǐng)。4、加速施工

當(dāng)由于業(yè)主或其它客觀原因，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無(wú)法按合同規(guī)定完工時(shí)，業(yè)主面臨加速施工趕出工期的選擇。而這種情況會(huì)使承包商投入更多的人員和設(shè)備，增加費(fèi)用的支出。這時(shí)承包商可列出擬投入的設(shè)備清單，物料消耗數(shù)量，增加的人員費(fèi)用等清單，以及相應(yīng)的開(kāi)支情況一覽表，據(jù)此向業(yè)主提出索賠。5、延長(zhǎng)工期

同上理由，但業(yè)主為避免預(yù)算超支過(guò)大，給自己造成資金方面的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，可改為變通的做法，只提出延長(zhǎng)工期。這樣的話，承包商也可因此造成的相應(yīng)費(fèi)用的增加而提出索賠。6、物價(jià)上漲一般來(lái)講，對(duì)于一年以上的長(zhǎng)期工程項(xiàng)目，在合同的財(cái)務(wù)條款中都會(huì)有相應(yīng)的規(guī)定，會(huì)根據(jù)物價(jià)上漲而進(jìn)行同步調(diào)整，即物價(jià)補(bǔ)貼。這里涉及到兩個(gè)方面，一是外籍人員的工資指數(shù)，二是設(shè)備和各種物料的價(jià)格指數(shù)。對(duì)于外籍人員來(lái)講，通常是采用承包商國(guó)籍國(guó)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)部門發(fā)布的價(jià)格公告為參考，以投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的外籍人員工資指數(shù)和相關(guān)設(shè)備材料的價(jià)格指數(shù)為基準(zhǔn)。價(jià)格調(diào)整幅度通常在3%-5%之間浮動(dòng)。如果承包商國(guó)籍國(guó)沒(méi)有類似的價(jià)格指數(shù)可資參考，則允許以第三國(guó)的資料為參照。但如何選擇這個(gè)參照國(guó)需要得到業(yè)主的認(rèn)可。這些資料均需承包商自己從本國(guó)或第三國(guó)訂閱，每次做月賬時(shí)，向監(jiān)理工程師出具。如何選擇工程款的支付貨幣及其匯率等，這是需要一定的技巧的，需要在實(shí)際工作中去摸索和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。7、當(dāng)?shù)卣�府法令法�?guī)的不利變更

由于當(dāng)?shù)卣�府的新法令法�?guī)的出臺(tái)，而導(dǎo)致承包商費(fèi)用支出加大的，可依法提出索賠。主要涉及到的方面如下所述：

-當(dāng)?shù)囟惵实奶岣�，稅種的增加；-外匯管制使當(dāng)?shù)貛刨H值；-對(duì)外籍人員的特別征稅等。8、業(yè)主方面的違約行為

由于業(yè)主方面的違約行為給承包商造成較大損失或造成工程較大變動(dòng)，承包商可提出相應(yīng)的索賠。比如：

-未按期支付工程款項(xiàng)，經(jīng)過(guò)交涉仍未改善，從而使工程無(wú)法正常進(jìn)行下去；-其它原因?qū)е聼o(wú)能力履行合同約定之義務(wù)。

為同業(yè)主保持較融洽的合作關(guān)系，承包商一般不會(huì)同業(yè)主對(duì)簿公堂，除非造成了重大的損失而影響到承包商的信譽(yù)和工程項(xiàng)目的正常施工時(shí)。所以，當(dāng)發(fā)現(xiàn)業(yè)主有違約的苗頭時(shí)，應(yīng)主動(dòng)以信函的形式，提醒其注意，防患于未然。索賠的計(jì)費(fèi)內(nèi)容和計(jì)算方法1索賠費(fèi)用的構(gòu)成

工程索賠的費(fèi)用主要由以下幾個(gè)方面構(gòu)成：

（1）人員費(fèi)：包括施工人員的直接工資、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、加班費(fèi)、福利等項(xiàng)支出。這里的人員費(fèi)系指為完成合同外的額外工程所需支付的人員費(fèi)用。所以應(yīng)對(duì)人員數(shù)量、工種、級(jí)別、正常工時(shí)、額外工時(shí)等做出詳細(xì)記錄。

（2）材料費(fèi)：包括海陸運(yùn)輸費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、正常損耗、管理費(fèi)。主要系指用于索賠標(biāo)的工程的超過(guò)計(jì)劃用量。因此，承包商應(yīng)建立健全物資采購(gòu)管理制度，進(jìn)庫(kù)、出庫(kù)、領(lǐng)用、消耗、損毀等要有詳盡的單據(jù)。（3）機(jī)械使用費(fèi)：對(duì)于自購(gòu)的設(shè)備可根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)設(shè)備工效、臺(tái)班時(shí)數(shù)、折舊、保養(yǎng)等定額提出索賠金額。使用租賃設(shè)備的，可根據(jù)租賃費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)加上管理費(fèi)等計(jì)算索賠金額。（4）管理費(fèi)：包括工地管理費(fèi)，上級(jí)單位管理費(fèi)等。主要系指工地上的管理人員工資、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、辦公費(fèi)、通訊費(fèi)和交通費(fèi)等項(xiàng)費(fèi)用支出。上級(jí)單位管理費(fèi)系指上級(jí)單位管理人員的工資、辦公費(fèi)用、財(cái)務(wù)管理及差旅費(fèi)等項(xiàng)開(kāi)支。一般上級(jí)單位管理費(fèi)都有一個(gè)比例，照此收取即可。（5）其它相關(guān)費(fèi)用。2索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

索賠費(fèi)用的計(jì)算方法大致可概括為如下幾種：

（1）實(shí)際發(fā)生費(fèi)用法，即以實(shí)際開(kāi)支為基準(zhǔn)，向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，以承包商的報(bào)價(jià)清單中的單價(jià)乘以實(shí)際完成的額外工作量得出索賠總金額。不另加額外的補(bǔ)償要求。

（2）綜合平均費(fèi)用法，即由于額外工程在數(shù)量、工期、難度等方面對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目影響較大，承包商可提出更高的補(bǔ)償金額。在原報(bào)價(jià)清單的基礎(chǔ)上，對(duì)額外工程的價(jià)格進(jìn)行修正和調(diào)整，按比例大幅度提高補(bǔ)償金額，有時(shí)可達(dá)數(shù)倍之多。比如，在某打井項(xiàng)目中，由于當(dāng)?shù)爻删�的地質(zhì)條件十分艱難，而監(jiān)理工程師為保證成井率，提出加深鉆探深度的要求，而這個(gè)技術(shù)要求大大超出了標(biāo)書中規(guī)定的單井和平均井深，這對(duì)承包商來(lái)講就加大了井內(nèi)事故的發(fā)生概率，給承包商造成極大的困難，因此，據(jù)理力爭(zhēng)，提出了在滿足其要求的前提下提高工程單價(jià)的合理要求，經(jīng)過(guò)協(xié)商，使最終的鉆探單價(jià)提高了3倍多。有效地維護(hù)了承包商的利益，規(guī)避了可能的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)又達(dá)到了雙方的滿意。索賠的一般程序

索賠需要做好全面的組織管理、跟蹤協(xié)調(diào)的工作。索賠工作應(yīng)遵循的主要程序?yàn)椋?/p>

提出索賠通知應(yīng)當(dāng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的兩個(gè)星期或規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師或業(yè)主代表提出書面索賠申請(qǐng)。

提供索賠的充分依據(jù)即將發(fā)生的與合同約定不符的、超出原條件的事項(xiàng)列出清單和緣由，闡述說(shuō)明之，并列出相應(yīng)的佐證材料，如監(jiān)理工程師同意的文字材料、發(fā)生重大變故的證明材料等。

出具索賠報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：索賠理由和依據(jù)；在許可的情況下，應(yīng)附上有關(guān)索賠事項(xiàng)的已發(fā)生事實(shí)的證明材料的原件或復(fù)印件等信息；根據(jù)發(fā)生的索賠事項(xiàng)，列出給承包商造成的損失或加大支出，應(yīng)索賠的金額及其索賠內(nèi)容、計(jì)算方式、作為參考的指數(shù)資料等，明確說(shuō)明自己想要得到哪些方面的補(bǔ)償，如工期的順延等。應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題

索賠工作是一件費(fèi)心費(fèi)力耗時(shí)的工作，承包商一方自然會(huì)利用各種機(jī)會(huì)來(lái)維護(hù)自己的利益，而業(yè)主也會(huì)充分發(fā)揮自己所處的強(qiáng)勢(shì)地位，以各種辦法來(lái)減少己方的損失。所以，要以事實(shí)為依據(jù)，以證據(jù)為基礎(chǔ)，使業(yè)主心悅誠(chéng)服地接受索賠內(nèi)容和條件。對(duì)開(kāi)展索賠工作建議采用以下步驟和策略：

1、提出無(wú)可爭(zhēng)辯的索賠訴求。對(duì)額外工程項(xiàng)目是否具有索賠權(quán)利是取得最終索賠成功與否的法律基礎(chǔ)和根本條件，即應(yīng)完全圍繞與業(yè)主簽署的合同及其附件的內(nèi)容為索賠工作的基本出發(fā)點(diǎn)。所以應(yīng)首先對(duì)合同文件進(jìn)行全面縝密的研究，有哪些對(duì)承包商有利的條款，哪些對(duì)承包商不利的條款，對(duì)承包商應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)等了解透徹，吃透其內(nèi)在含義，使索賠的要求建立在確切事實(shí)的基礎(chǔ)之上。

2、科學(xué)合理地計(jì)算索賠款項(xiàng)。即以合同條款規(guī)定的原單價(jià)還是以新的報(bào)價(jià)來(lái)計(jì)算。應(yīng)當(dāng)做到計(jì)價(jià)方法得當(dāng)，范圍合理，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，無(wú)懈可擊。原合同中已有的工程量，那只是按原單價(jià)乘以工作量來(lái)計(jì)算就可以了。而對(duì)于原合同中沒(méi)有約定的、新出現(xiàn)的工程內(nèi)容，可以提出新的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這對(duì)承包商來(lái)講是一個(gè)開(kāi)出好價(jià)格、獲得更好經(jīng)濟(jì)效益的良機(jī)。

3、做好索賠的基礎(chǔ)性工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可索賠機(jī)會(huì)，在有效期內(nèi)按時(shí)提出索賠要求。一旦發(fā)生索賠事件后，應(yīng)抓住機(jī)遇，據(jù)理力爭(zhēng)，盡快提出書面索賠申請(qǐng)。切不可僅憑當(dāng)事方某人的一句話就貿(mào)然照他的話行事，或放棄爭(zhēng)辯的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)組成專門的索賠工作小組，因?yàn)檫@是一場(chǎng)需要投入精力的持久戰(zhàn)，有的索賠工作可達(dá)一年以上甚至更長(zhǎng)時(shí)間。

4、編寫證據(jù)充分的索賠報(bào)告。其資料來(lái)源應(yīng)當(dāng)可靠準(zhǔn)確無(wú)誤，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)各有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證明資料，本國(guó)的統(tǒng)計(jì)公告等。列出采用的計(jì)價(jià)公式和方法，計(jì)入索賠的項(xiàng)目?jī)?nèi)容等，使索賠報(bào)告一目了然，從而節(jié)省時(shí)間，加快索賠步驟。

5、施加適當(dāng)?shù)膲毫�。本著友好協(xié)商解決的原則，在必要的時(shí)機(jī)，要利用各種有利的機(jī)會(huì)，有理有節(jié)地向業(yè)主施加適當(dāng)?shù)膲毫�，使�?wèn)題向于承包商有利的方面轉(zhuǎn)化，以達(dá)到盡快圓滿地、公平合理地解決索賠事宜。比如，暫停施工、提出仲裁直至訴諸法律的手段。由于這是一個(gè)牽涉到與業(yè)主關(guān)系的微妙時(shí)刻，處理不當(dāng)會(huì)造成無(wú)法挽回的損失，需要極大的耐心和周到全面的策略。何時(shí)施加壓力，采用何種方式，都要做好調(diào)研，以實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)為宗旨。要把握好火候，注意力度，切不可操之過(guò)急，弄巧成拙。來(lái)源：《國(guó)際工程與勞務(wù)》201*年07期作者：袁相國(guó)

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索賠在國(guó)際工程承包項(xiàng)目中的理解和運(yùn)用

在國(guó)際工程承包項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)過(guò)程當(dāng)中，索賠是重要一環(huán)。合同雙方均享有索賠的權(quán)利，承包商可以向業(yè)主提出索賠的要求，業(yè)主同樣也可以就此向承包商進(jìn)行反索賠。所以，承包商在提出索賠要求時(shí)應(yīng)權(quán)衡利弊，慎重行事。

對(duì)于承包商提出的索賠要求，業(yè)主的反應(yīng)通常會(huì)相當(dāng)敏感和激烈。對(duì)于這種額外的支付，業(yè)主的自我保護(hù)是正常的。而這種心理一定會(huì)影響到業(yè)主對(duì)索賠的決策，承包商索賠項(xiàng)下的補(bǔ)償往往會(huì)被業(yè)主的反索賠所抵消和扣減。有時(shí)反索賠的理由也許并不充分，但仍可降低索賠的效果，同樣導(dǎo)致承包商處于被動(dòng)的地位。

此外，大量地提交索賠文件，要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期，將使該承包商有可能進(jìn)入業(yè)主的黑名單中，業(yè)主會(huì)在其內(nèi)部指引中把這些承包商列為重點(diǎn)對(duì)象，甚至?xí)��?duì)其做出不利的報(bào)告。在以后的投標(biāo)項(xiàng)目中，以往的索賠記錄將難免產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，其他的業(yè)主會(huì)多加防范，可能使承包商喪失很多的機(jī)會(huì)。因此，是否提出索賠要求，提出怎樣的索賠要求，應(yīng)該是每個(gè)承包商都應(yīng)該仔細(xì)考慮的問(wèn)題。

當(dāng)然，并不是說(shuō)索賠有難度，有風(fēng)險(xiǎn)，承包商就不敢索賠，不該索賠。相反地，承包商應(yīng)該根據(jù)合同條款，抓住每個(gè)索賠的良機(jī)，通過(guò)交涉或談判，維護(hù)自身的權(quán)益，取得合理的補(bǔ)償，井努力拿回盡可能多的賠償金額。同時(shí)，更應(yīng)該想方設(shè)法地主動(dòng)創(chuàng)造索賠的條件和機(jī)會(huì)。例如：承包商可以在簽約后，利用FlDIC通用條款的第42款把施工中的通用的機(jī)械設(shè)備先期運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)，從而避免因施工準(zhǔn)備期過(guò)長(zhǎng)或開(kāi)工遲緩而受到業(yè)主的責(zé)難，同時(shí)再通過(guò)第14款的進(jìn)度計(jì)劃安排，抓住業(yè)主在工地移交手續(xù)上出現(xiàn)的問(wèn)題而索取額外的費(fèi)用并延長(zhǎng)工期。原則上認(rèn)為項(xiàng)目簽約后，承包商的責(zé)任只是負(fù)責(zé)工程的實(shí)施，但業(yè)主必須向承包商提供進(jìn)行工作的場(chǎng)地，即有義務(wù)要做出第42款所述的工地移交。承包商時(shí)常會(huì)尋找機(jī)會(huì)，要求在業(yè)主尚未獲得施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地的場(chǎng)所開(kāi)工，從而創(chuàng)造索賠及延長(zhǎng)工期的可能，并作好相關(guān)的書面記錄。當(dāng)然承包商也應(yīng)考慮這種安排的邏輯合理性是否存在；承包商沒(méi)有借助引據(jù)仲裁條款而索賠成功的案例可以說(shuō)是少之又少，因此，承包商對(duì)仲裁時(shí)將會(huì)引用到的舉證依據(jù)要特別重視。

有時(shí)咨詢工程師或業(yè)主拒絕承包商呈報(bào)索賠的理由，并非是要求與事實(shí)不符，而是索賠的程序不對(duì)。FIDIC合同條款第53款對(duì)索賠的過(guò)程做了說(shuō)明，承包商可以參照其步驟按部就班地開(kāi)展與索賠相關(guān)的工作。這樣，就可以減少在索賠程序上出現(xiàn)一些不必要的爭(zhēng)議。需要著重說(shuō)明的是，承包商必須做好有關(guān)索賠的文字記錄和證據(jù)收集，并將相關(guān)資料合理搭配；列舉的事實(shí)要充分有力，令其證明確實(shí)應(yīng)該支付索賠，爭(zhēng)取不留疑難問(wèn)題。承包商的索賠意向并不能作為具體支付索賠時(shí)的依據(jù)，同樣，以虛設(shè)的損害事實(shí)提出索賠要求也是無(wú)法成立的。因?yàn)樵谏婕暗劫M(fèi)用問(wèn)題時(shí)，業(yè)主和咨詢工程師都相當(dāng)看重提供的舉證是否有充分的說(shuō)服力，并要求出示當(dāng)初的原始論據(jù)資料。有時(shí)承包商會(huì)因?yàn)橐粡埌l(fā)票或一個(gè)計(jì)算書不符合要求，而無(wú)法收回已經(jīng)支出的款項(xiàng)。

承包商一定要及時(shí)書面記錄自己的索賠意向，至少要寫信記錄事件，并且是越早越好，聲明將保留根據(jù)合同條款進(jìn)行索賠的合法權(quán)利，因?yàn)樵贔IDIC合同條款中明確規(guī)定：要在引起索賠事件第一次發(fā)生后的28天內(nèi)書面通知咨詢工程師，否則時(shí)機(jī)是稍縱即逝，28天后是不可能再補(bǔ)充提出索賠要求的，業(yè)主可視同承包商放棄了合約賦予的索賠權(quán)力，因?yàn)檫@時(shí)已經(jīng)喪失了索賠在時(shí)效上的合法性，他們只會(huì)感激承包商當(dāng)初沒(méi)有記錄好索賠的競(jìng)向。承包商并非是慈善機(jī)構(gòu)，不應(yīng)承擔(dān)合同里規(guī)定本應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上，確實(shí)有過(guò)業(yè)主推脫索賠要求已經(jīng)過(guò)期或記不清當(dāng)時(shí)情況而拒絕支付承包商的個(gè)案，尤其當(dāng)索賠涉及到較大金額時(shí)更是如此。這時(shí)并沒(méi)有要求承包商必須提供索賠的詳細(xì)計(jì)算和清單，也沒(méi)有涉及到金額的估計(jì)，只是要求其送交索賠的富向通知。否則，索賠金額的大小會(huì)直接影響到咨詢工程師或業(yè)主的客觀判斷及相關(guān)表態(tài)。如果當(dāng)涉及到的索賠金額很大時(shí)，對(duì)方往往會(huì)借口索賠不合法而加以推脫，甚至出現(xiàn)無(wú)理反駁，也可能招致一次性的斷然拒絕。若出現(xiàn)這種出師不利的局面，承包商下一步的索賠工作將相當(dāng)艱難。因此，承包商在提出索賠的初期應(yīng)首先記錄索賠竟向，而不宜列明索賠的具體金額。

有些承包商不愿就索賠問(wèn)題向業(yè)主或咨詢工程師采取過(guò)激行動(dòng)，這完全可以理解。但是，不過(guò)激并不意味著就不去以適當(dāng)?shù)姆绞椒e極爭(zhēng)取，保護(hù)自我，承包商在索賠交涉時(shí)應(yīng)該把握尺度。當(dāng)承包商明顯受到不公對(duì)待，尤其是在遇到咨詢工程師的決定帶有偏見(jiàn)，而承包商又有充分理由予以反駁時(shí)，就應(yīng)該毫不猶豫地把爭(zhēng)端提交仲裁，承包商對(duì)此要有充分的心理準(zhǔn)備。

經(jīng)常見(jiàn)到一些承包商在項(xiàng)目發(fā)生意外事件并造成一定的經(jīng)濟(jì)損失后，不敢向咨詢工程師提交索賠要求，擔(dān)心由此可能激怒業(yè)主或破壞關(guān)系。其實(shí)，只要承包商認(rèn)為合情合理，并有合約的依據(jù)，就可以提出索賠要求，而不必過(guò)多地顧忌業(yè)主和咨詢工程師的意見(jiàn)，不必存有任何恐懼心理和思想負(fù)擔(dān)，也無(wú)需懼怕業(yè)主或咨詢工程師因此而找麻煩。記錄索賠的行動(dòng)本身對(duì)承包商并無(wú)傷害，索賠的成立是建立在違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀存在的基礎(chǔ)之上的。國(guó)際工程承包的行為畢竟是商業(yè)活動(dòng)，而且這種風(fēng)險(xiǎn)不是人為蓄意造成的，完全是因?yàn)槌�出了控制范圍，并�?shí)實(shí)在在地蒙受了經(jīng)濟(jì)損失。承包商應(yīng)該注意從投標(biāo)報(bào)價(jià)到項(xiàng)目驗(yàn)收始終都要強(qiáng)調(diào)索賠意識(shí)，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，主動(dòng)開(kāi)展索賠工作。應(yīng)該說(shuō)明的是，承包商呈交索賠詳細(xì)清單不宜拖延太久，這樣會(huì)顯得提出的索賠缺乏數(shù)據(jù)支持，給別人造成一種承包商對(duì)自己的索賠缺乏信心和依據(jù)的印象，而且可能使得業(yè)主和咨詢工程師抓住這一明顯弱點(diǎn)進(jìn)行反駁。如果承包商缺乏國(guó)際工程索賠方面的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)及時(shí)請(qǐng)教在這方面有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家，力爭(zhēng)從一開(kāi)始就掌握主動(dòng)，而且此時(shí)的費(fèi)用一定比最終付諸仲裁時(shí)的費(fèi)用要低得多。

通常，咨詢工程師在接到承包商的索賠意向后，應(yīng)做出明確的答復(fù)：根據(jù)合同條款，索賠是否從法律上成立？是否確有依據(jù)？簡(jiǎn)單地說(shuō)，首先要明確是否應(yīng)該支付索賠，索賠的基礎(chǔ)是什么。如無(wú)異議，承包商再提供相關(guān)的索賠金額評(píng)估資料。要注意索賠的法律依據(jù)與金額評(píng)估是互不相干的兩個(gè)問(wèn)題，咨詢工程師在做有關(guān)的決定時(shí)不能牽強(qiáng)附會(huì)地把這兩個(gè)問(wèn)題混為一談，或是給出帶有偏見(jiàn)的結(jié)論。在評(píng)估索賠時(shí)，咨詢工程師會(huì)根據(jù)索賠金額大小定出不同的取向，有可能明顯偏向業(yè)主，維護(hù)其經(jīng)濟(jì)利益，這時(shí)承包商就有充分的理由為此提出仲裁。承包商索賠是以清晰的概念和單刀直入的方法陳述并記錄發(fā)生的事實(shí)，要比與對(duì)方糾纏是否應(yīng)該支付索賠重要得多。尤其是當(dāng)矛盾上升到國(guó)際仲裁階段，對(duì)于該不該或者如何支付索賠等問(wèn)題，爭(zhēng)端雙方誰(shuí)說(shuō)了都不算，更不是誰(shuí)的嗓門高或說(shuō)話厲害就能解決問(wèn)題的。應(yīng)該做到持之有理，言之有據(jù)，一切從臺(tái)約出發(fā)，注意在索賠時(shí)盡量列舉簡(jiǎn)單明了的事實(shí)，而不去過(guò)多地談一些什么假設(shè)。因?yàn)槭聦?shí)的作用是正面的，而假設(shè)難免產(chǎn)生負(fù)面的影響。只有仲裁員或仲裁庭才有權(quán)根據(jù)雙方各自提供的事實(shí)依據(jù)，追述當(dāng)時(shí)所做的決定是否正確，并且做出最終的判決。

承包商一開(kāi)始就要注意主動(dòng)搜集和準(zhǔn)備有關(guān)索賠的各種證據(jù)，力爭(zhēng)當(dāng)期的問(wèn)題當(dāng)期解決，以便于在以后交涉中占據(jù)主動(dòng)地位。因?yàn)閲?guó)際仲裁的一個(gè)重要原則就是：誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證。一切皆要證據(jù)才可成立，所以提出索賠要求的一方必須出示能令仲裁員信服的證據(jù)。有些承包商濫用索賠，甚至偽造證據(jù)，而到舉證時(shí)，所呈交的相關(guān)文件又經(jīng)不起對(duì)方的仔細(xì)推敲和檢查，這樣非但達(dá)不到經(jīng)營(yíng)創(chuàng)利的目的，反而會(huì)影響自己的商業(yè)信譽(yù)，最終可能形成被動(dòng)局面。承包商要在索賠工作開(kāi)始之前，確立有利于自己索賠的出發(fā)點(diǎn)及合同依據(jù)，并考慮到業(yè)主可能予以反駁的觀點(diǎn)。在實(shí)際工作中，有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常都盡量避免使用“索賠”這一字眼作為致函標(biāo)題，一般采用要求“經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償”的說(shuō)法，使業(yè)主更容易接受；如果得不到業(yè)主的支付或答復(fù)，則可使用“再提示”、“第三次提示”等，避免引起業(yè)主的反感，影響問(wèn)題的解決。

承包商長(zhǎng)期處在低利潤(rùn)和高風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下運(yùn)作項(xiàng)目，必須時(shí)刻有面對(duì)市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)的充分的心理準(zhǔn)備。隨著國(guó)際工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，我國(guó)國(guó)際承包商的索賠意識(shí)普遍較強(qiáng)，而這種索賠的概念完全不同于國(guó)內(nèi)的情況。在FIDIC合同里索賠的條款很多，承包商一般在索賠時(shí)會(huì)經(jīng)常引用這些條款，其中第12款更為重要，可以說(shuō)它是索賠的基礎(chǔ)，其中心意思是：在合同的執(zhí)行過(guò)程中，承包商遇到了編標(biāo)時(shí)不可遇見(jiàn)的情況才可以索賠。如果是投標(biāo)時(shí)單價(jià)過(guò)低，就很難再索賠，因?yàn)槌邪�商在投�?biāo)首封函里聲明過(guò)：“已經(jīng)認(rèn)真地研讀了標(biāo)書內(nèi)容，包括合同條件、技術(shù)規(guī)范、圖紙、單價(jià)工程量以及附件要求等，對(duì)標(biāo)書條件確認(rèn)無(wú)疑，承認(rèn)標(biāo)書對(duì)自己的約束能力，并且所有報(bào)價(jià)不變�！备鶕�(jù)這些確認(rèn)，業(yè)主完全可以拒絕承包商提出的索賠。

國(guó)際工程承包是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)，其特點(diǎn)是金額大、工期長(zhǎng)、涉及面廣，要重視對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析，并對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)盡量做到量化，牢固樹(shù)立防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避管理。有些承包商為了中標(biāo)，在編標(biāo)的時(shí)侯將標(biāo)價(jià)壓得過(guò)低，沒(méi)有客觀地考量自身的財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、施工技術(shù)水平、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，而是希望以后依靠索賠來(lái)創(chuàng)造效益，這種經(jīng)營(yíng)方式是相當(dāng)危險(xiǎn)的，因?yàn)樵诘蛢r(jià)中標(biāo)后，希望通過(guò)索賠而彌補(bǔ)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于標(biāo)底的差價(jià)損失，甚至希望形成盈利局面的想法是很不現(xiàn)實(shí)的，甚至可以說(shuō)是很幼稚的。索賠只是承包商維護(hù)自身利益，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少意外損失的一種輔助的手段，并且其本身的變數(shù)是很大的，根本不應(yīng)該、也不可能成為承包商工程盈利的主要手段，無(wú)數(shù)的國(guó)際工程承包實(shí)踐都證明了這一點(diǎn)。

總之，承包商在國(guó)際工程承包項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，要在保證施工質(zhì)量，按期向業(yè)主交工的前提下，盡量節(jié)約成本開(kāi)支，搞好成本控制管理，向管理要利潤(rùn)，以索賠為武器，保護(hù)好自己的權(quán)益，在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的國(guó)際承包市場(chǎng)上，得到自己應(yīng)有的地位和利益。

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