舟曲縣工商局行政處罰案卷評(píng)查報(bào)告

舟曲縣工商局行政處罰案卷評(píng)查報(bào)告

州局法規(guī)科：

我局接到州工商發(fā)（201*）185號(hào)文件關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省工商局〔201*〕85號(hào)《關(guān)于開展行政處罰案卷評(píng)查工作的通知》精神后，局領(lǐng)導(dǎo)非常重視，立即召開了會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)了文件精神。并對(duì)這次行政處罰案卷評(píng)查及案件自查實(shí)施方案作了統(tǒng)一部署和要求�，F(xiàn)將案卷評(píng)查匯報(bào)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、組織嚴(yán)密

首先組成了案卷評(píng)查工作組，由主管副局長(zhǎng)任組長(zhǎng)、業(yè)務(wù)科室以及分局局長(zhǎng)、工商所所長(zhǎng)組成為成員，由法制科具體負(fù)責(zé)，把201*年5月至201*年5月所辦的38起一般行政處罰案卷全部集中到法制科，采取過濾查驗(yàn)和互動(dòng)檢查，首先由業(yè)務(wù)素質(zhì)較強(qiáng)的干部檢查，能深入發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)整改；另一方面各科室負(fù)責(zé)人、分局局長(zhǎng)、工商所所長(zhǎng)通過本次流動(dòng)檢查相互學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)典型案例進(jìn)行了評(píng)析，對(duì)有爭(zhēng)議和疑難案件及文書的規(guī)范書寫進(jìn)行了探討。

二、抓住重點(diǎn)、認(rèn)真自查

從8月24日開始，我局認(rèn)真對(duì)照行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真進(jìn)行了辦案人員自查，科室、分局、工商所內(nèi)部案卷交叉查、局執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組集中查的方法，逐項(xiàng)進(jìn)行了全面、徹底、認(rèn)真的評(píng)查。今年，截止201*年5月底我局共辦理行政處罰一般程序案件并已結(jié)案的共38起：其中無照經(jīng)營(yíng)案12起；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為案2起；廣告違法案件1起；侵犯商標(biāo)注冊(cè)案14起；超范圍經(jīng)營(yíng)案1起;未按期年檢案8起。通過評(píng)查，總體評(píng)價(jià)是：案件數(shù)量同比減少，罰款數(shù)額同比下降25%，沒有及時(shí)裝訂案卷，網(wǎng)上錄入較及時(shí)，所有已結(jié)案的案件嚴(yán)格按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》辦理，并且由紀(jì)檢組牽頭，法規(guī)科、監(jiān)察室為成員對(duì)行政處罰案件進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的清理回訪，回訪率達(dá)98%，未發(fā)生一起要求聽證、行政復(fù)議、行政訴訟案件。辦案水平有了提高，制作的文書說理式有根有據(jù)，證據(jù)全面，處罰者都沒有提出異議。但個(gè)別執(zhí)法人員辦案時(shí)記錄較潦草，用語(yǔ)不規(guī)范，尤其是個(gè)別案卷現(xiàn)場(chǎng)筆錄中執(zhí)法人員沒有簽名、證據(jù)記錄不夠詳細(xì)全面等，只重視辦案實(shí)務(wù)輕視理論學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，以致案子辦得出，經(jīng)驗(yàn)?zāi)貌怀�。具體情況如下：

（一）辦案單位執(zhí)法人員管理評(píng)查情況。我局辦案單位有4個(gè)，經(jīng)檢、城關(guān)分局和2個(gè)基層工商所。執(zhí)法人員100%參加過培訓(xùn)，并全部持證上崗。案件核審人員有5名，對(duì)材料齊全的案件隨時(shí)核審。有專職法制人員負(fù)責(zé)法制工作，確保了辦案質(zhì)量，提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學(xué)習(xí)法律法規(guī)的氛圍和執(zhí)法辦案的技巧還不夠濃。

（二）執(zhí)法工作制度建設(shè)評(píng)查情況。執(zhí)法工作各項(xiàng)制度健全。能適時(shí)修訂行政執(zhí)法責(zé)任制度，并開展執(zhí)法責(zé)任制評(píng)過于籠統(tǒng)，沒有逐一列舉清楚，沒有將行政處罰自由裁量相關(guān)內(nèi)容表述清楚，還有個(gè)別案卷中罰沒單據(jù)日期有誤、處罰證據(jù)中沒有營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等。

總之通過這次行政執(zhí)法案卷評(píng)查，大家一致認(rèn)為：案卷評(píng)查是這次行政處罰案卷檢查的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正自身執(zhí)法活動(dòng)中的問題和不足，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，促進(jìn)公正執(zhí)法、嚴(yán)格執(zhí)法，推動(dòng)今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義。對(duì)于評(píng)查中出現(xiàn)的問題，我們一定引起高度重視，認(rèn)真處理規(guī)范。下一步，我們將加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，把行政執(zhí)法評(píng)查和日常工作結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)問題認(rèn)真總結(jié)，及時(shí)糾正，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督工作。

二一二年八月三十日

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撫州市工商局行政處罰案件評(píng)查評(píng)分表（201*年度）

被評(píng)查單位：

處罰決定書文號(hào)：案件名稱：

項(xiàng)目評(píng)查內(nèi)容扣分原因應(yīng)扣分評(píng)查人簽名越權(quán)管轄的扣10分1、立案審批、調(diào)查終結(jié)報(bào)告、案件審核、批準(zhǔn)處罰建議、告知、作出處罰決定等手續(xù)順序顛倒，或者未履行相關(guān)手續(xù)的，每項(xiàng)次扣5分；2、罰沒單據(jù)上的收繳時(shí)間，先于處罰決定書送達(dá)時(shí)間的扣5分；3、告知后改變?cè)�處理意見未重新送審的�?分；4、內(nèi)部審批文書簽署了意見，但經(jīng)辦人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或局領(lǐng)導(dǎo)未簽名或未簽時(shí)間的扣2分（蓋了章未簽名的扣1分）；5、立案未由法制機(jī)構(gòu)統(tǒng)一發(fā)放立案號(hào)的，扣2分1、未履行行政處罰事先告知程序或者履行事先告知程序存在嚴(yán)重錯(cuò)誤足以導(dǎo)致行政處罰無效的，扣10分；2、告知書無印章且當(dāng)事人未確認(rèn)的扣10分，無印章但當(dāng)事人簽字或蓋章確認(rèn)的扣5分，無成文日期扣2分辦案程1、應(yīng)當(dāng)告知聽證權(quán)或應(yīng)當(dāng)舉行聽證的案件，未按序部分程序及時(shí)告知或舉行聽證的，扣10分；2、公開舉行聽證未按規(guī)定進(jìn)行公告的扣2分，公告的內(nèi)容或形式不符合規(guī)定的扣1分1、事先告知當(dāng)事人的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰意見，與局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的處罰建議不同的，扣2分；2、告知的內(nèi)容存在遺漏或錯(cuò)誤，但不會(huì)導(dǎo)致處罰無效的，每項(xiàng)扣2分履行告知程序后，根據(jù)當(dāng)事人陳述申辯或基于其他理由，最終定性處罰依據(jù)、所認(rèn)定的違法事實(shí)和證據(jù)及處罰方式未作改變，僅在處罰金額上減輕時(shí)，未再次告知當(dāng)事人的，扣2分對(duì)當(dāng)事人在接受告知后進(jìn)行陳述、申辯以及聽證過程中提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)復(fù)核而未復(fù)核，以及應(yīng)當(dāng)采納而未采納的，扣5分1、未送達(dá)行政處罰決定書或送達(dá)行政處罰決定書不符合法定程序足以導(dǎo)致行政處罰不成立的，扣10分；2、未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)開始送達(dá)處罰書的，扣2分1

201*年11月1日后，重大復(fù)雜案件未履行集體討論程序的，扣2分案件來源是具名投訴、申訴、舉報(bào)的，未將案件處理結(jié)果告知具名投訴申訴舉報(bào)人的，扣2分1、沒有法定依據(jù)或超出法定權(quán)限實(shí)施行政強(qiáng)制措施扣10分；2、實(shí)施先行登記保存及強(qiáng)制措施未依法送達(dá)法定文書的扣10分；3、送達(dá)的文書上引用的法律條文錯(cuò)誤的，扣10分；文書上僅載明法律、法規(guī)或規(guī)章的名稱，而未具體指明依據(jù)何條的，扣5分；4、除物主一直不明外，實(shí)施措施所針對(duì)的主體錯(cuò)誤或不明且未及時(shí)糾正的，扣5分；5、未正確告知救濟(jì)途徑、期限的，扣2分辦理先行登記保存及強(qiáng)制措施手續(xù)不全或不符合規(guī)定的，每項(xiàng)扣2分，包括：1、未填制審批表報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，或者未按規(guī)定由主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的；2、財(cái)物清單未按規(guī)定由當(dāng)事人（保管人）、辦案人員簽名蓋章的（當(dāng)事人拒簽的，應(yīng)作說明）；3、封存物品未加封條、無封存物品的照片證明的；4、委托他人保管物品，無相應(yīng)委托保管書的；5、采取措施未在法定期限內(nèi)按規(guī)定作出處理，或者延長(zhǎng)期限不符合規(guī)定的；6、相關(guān)財(cái)物確實(shí)與違法行為無關(guān)的，未及時(shí)解除措施的；7、解除措施未按規(guī)定出具文書、返還財(cái)物的；8、先行處理物品沒有法律依據(jù)，或者應(yīng)當(dāng)征得當(dāng)事人同意而未經(jīng)其同意的；9、先行處理物品未按規(guī)定辦理審批手續(xù)；10、對(duì)相關(guān)財(cái)物未交待去向，或者處理過程、結(jié)果不符合規(guī)定的，等等1、認(rèn)定違法事實(shí)的關(guān)鍵重要證據(jù)，是在制作簽署處罰決定書或者送達(dá)處罰決定書之后才調(diào)取的，扣10分；2、其他證據(jù)，是在制作簽署處罰決定書或者送達(dá)處罰決定書之后才調(diào)取的，扣2分。認(rèn)定違法事實(shí)的關(guān)鍵重要證據(jù)，違反法定取證程序或證據(jù)形式，導(dǎo)致相關(guān)證據(jù)無效的，扣10分1、向有關(guān)單位個(gè)人收集調(diào)取證據(jù)時(shí)，未告知應(yīng)如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)的，扣2分；2、首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其對(duì)辦案人員有申請(qǐng)回避權(quán)利的，扣2分一人進(jìn)行調(diào)查取證的，扣2分證據(jù)未注明取證日期、出處及復(fù)制的證據(jù)未注明“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”字樣、出證人未簽字（蓋章）或以其他方式確認(rèn)的，每項(xiàng)扣2分書證材料涂改處，未以簽名、蓋章或其他方式確認(rèn)的，扣2分證人身份不明，未附具居民身份證復(fù)印件等身份證明材料的，扣2分以單位名義提供證明或說明材料時(shí)，未附具必要的有關(guān)該出證單位主體資格的材料的，扣2分1、視聽資料（含照片）未附具注明制作方法、制作時(shí)間、制作人、證明對(duì)象等內(nèi)容的說明材料，每項(xiàng)扣2分；2、聲音資料未附該聲音內(nèi)容的文字記錄的，扣2分在調(diào)查（詢問）筆錄上，未記載反映表明執(zhí)法人員身份、亮證執(zhí)法情況、執(zhí)法證號(hào)以及告知其要如實(shí)陳述、提供證據(jù)的情況，扣2分調(diào)查人員本人未在筆錄上簽名，或者同時(shí)詢問兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人或證人，扣2分筆錄有涂改或更正時(shí)，未讓被詢問（調(diào)查）人員在涂改、更正處簽名或按手印的，扣2分未讓被詢問（調(diào)查）人員在筆錄上逐頁(yè)簽名或蓋章，且未注明被詢問（調(diào)查）人員拒絕簽名或蓋章事實(shí)；被詢問人末頁(yè)簽字不頂格且未將空格劃掉，或應(yīng)簽明意見和日期而未簽明的，扣2分當(dāng)事人陳述內(nèi)容中有矛盾未澄清的，扣2分1、應(yīng)當(dāng)制作而未制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄的，扣2分；2、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄未記載表明身份亮證執(zhí)法情況的，扣2分，表明亮證執(zhí)法但未記錄兩名以上執(zhí)法人員證件編號(hào)的，扣1分；3、未載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容的，每項(xiàng)扣2分；4、被檢查人拒絕簽名蓋章或以其他方式確認(rèn)或不在現(xiàn)場(chǎng)，未在筆錄中注明的，扣2分；5、被檢查人雖以簽名等方式確認(rèn)但未注明“以上情況屬實(shí)”等表明意見字樣的，扣1分；6、有見證人但見證人未以簽名等方式確認(rèn)的，扣2分；7、執(zhí)法人員未在筆錄上簽名的，扣2分當(dāng)事人有委托行為，未附委托書的，扣2分1、抽樣取證未制作抽樣取證記錄，扣3分；2、未通知當(dāng)事人到場(chǎng)，并由辦案人員和當(dāng)事人在抽樣記錄和抽樣封口上簽名或蓋章；或當(dāng)事人到場(chǎng)但拒絕簽名蓋章時(shí)，未在抽樣記錄和抽樣封口上注明此情況；或經(jīng)通知當(dāng)事人拒不到場(chǎng)或無法找到當(dāng)事人時(shí)，未邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人到場(chǎng)見證，并由見證人簽名或蓋章的，扣2分；2

1、抽樣取證記錄未記錄抽樣人、抽樣方式、抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)及樣品加封情況的，每項(xiàng)扣2分；2、未記錄抽樣物品的數(shù)量、單件重量、規(guī)格、型號(hào)、外觀顏色、包裝裝潢等特征的，少或錯(cuò)一項(xiàng)扣1分，2項(xiàng)及以上的扣2分1、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告未送達(dá)當(dāng)事人或者未告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)復(fù)檢及復(fù)檢申請(qǐng)期限的，扣2分；2、在申請(qǐng)復(fù)檢的法定期限未滿且當(dāng)事人未表示無異議的情況下，就下達(dá)處罰決定的扣2分；3、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、鑒定結(jié)論無樣本來源記錄的，無鑒定人的簽名（蓋章）、鑒定機(jī)構(gòu)的印章的，每項(xiàng)扣2分；4、無鑒定委托書的扣2分；5、鑒定委托書未載明委托鑒定事項(xiàng)及相關(guān)材料的，扣1分傳真件未制作成復(fù)印件的，扣2分涉外證據(jù)或來源于港澳臺(tái)的證據(jù)，未說明來源，未按規(guī)定辦理相關(guān)的認(rèn)證或證明手續(xù)的，扣2分其他手續(xù)不全程序不合法的，每項(xiàng)扣2分1、違法主體認(rèn)定不準(zhǔn)或共同違法主體多認(rèn)定的，扣10分；2、將個(gè)體工商戶登記的字號(hào)名稱認(rèn)定為違法主體的，扣5分；3、共同主體少認(rèn)定的，扣5分案卷中未查清當(dāng)事人基本情況，包括單位名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資本、法定代表人、住所、注冊(cè)號(hào)等，或個(gè)人的姓名、年齡、職業(yè)、職務(wù)、工作單位、住所等要素，一項(xiàng)不清或者認(rèn)定錯(cuò)誤的扣2分，兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的扣4分；其事實(shí)及中當(dāng)事人基本情況認(rèn)定錯(cuò)誤導(dǎo)致依法應(yīng)當(dāng)免予處證據(jù)部罰、從輕、減輕處罰而未作相關(guān)處理的，扣10分分違法行為發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)等關(guān)鍵事實(shí)，關(guān)系到違法行為是否成立、應(yīng)否處罰、是否有管轄權(quán)，但在案卷中未查清或者認(rèn)定錯(cuò)誤的，扣10分1、非法經(jīng)營(yíng)額等關(guān)系到處罰種類或幅度的關(guān)鍵事實(shí)未查清或者計(jì)算錯(cuò)誤，并導(dǎo)致依法本不應(yīng)當(dāng)適用的處罰種類卻適用了，或者導(dǎo)致處罰幅度加重的，扣10分；2、導(dǎo)致依法應(yīng)當(dāng)沒收非法財(cái)物或違法所得而無法沒收，或者導(dǎo)致依法應(yīng)當(dāng)處以罰款而無法罰款的，扣5分；3、導(dǎo)致無法定情形在法定的罰款幅度之下作出罰款的，或者依法應(yīng)當(dāng)沒收非法財(cái)物或違法所得而無法定情形未能全部沒收的，扣5分。1、認(rèn)定違法事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)不足的，扣10分；2、當(dāng)事人身份，無相關(guān)材料印證的，扣4分；3、其他證據(jù)不足的每處扣2分其他事實(shí)不清的每處扣2分定性處罰引用的法律法規(guī)規(guī)章及其條款項(xiàng)有重大錯(cuò)誤的扣10分1、依法應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)致適用相關(guān)法條而未轉(zhuǎn)致適用的，扣5分；2、因未轉(zhuǎn)致適用而導(dǎo)致處罰方式錯(cuò)誤或超出法定處罰幅度的，扣10分定性處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件時(shí)，未引用到具體的條、款、項(xiàng)的，扣5分1、超越處罰種類或幅度的扣10分；2、沒有法定的減輕處罰情節(jié)，卻在法定最低罰款幅度之下實(shí)施處罰的，扣5分依法應(yīng)沒收違法物品或財(cái)物，而未予以沒收的，扣5分處罰畸輕畸重或顯失公平的，扣5分定性及處罰1、罰沒財(cái)物處理方式不符合國(guó)家規(guī)定的，扣5分；部分2、未制作物品處理記錄或清單的，扣2分；3、物品處理記錄或清單，對(duì)物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、處理方式結(jié)果、銷毀時(shí)間地點(diǎn)、銷毀人和監(jiān)銷人簽名及時(shí)間等內(nèi)容，記載不全、不清或出錯(cuò)的，1項(xiàng)扣1分，2項(xiàng)及2項(xiàng)以上扣2分；4、處理物品未報(bào)批或未制審批文書的，扣2分；5、交有關(guān)單位收購(gòu)拍賣，未附收購(gòu)單、拍賣單位收據(jù)的，扣2分1、收繳罰沒財(cái)物，未附相關(guān)單據(jù)的，扣5分；2、單據(jù)反映的處罰方式，與處罰決定書不一致；扣2分1、分期或延期繳納罰沒款，未按規(guī)定辦理相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)的，扣5分；2、雖辦審批手續(xù)但相關(guān)材料不全或不規(guī)范的，每項(xiàng)扣1分，如：缺當(dāng)事人申請(qǐng)材料、未送達(dá)分期（延期）繳納罰沒款通知書3

1、超過法定的強(qiáng)制執(zhí)行期限，無正當(dāng)理由和相應(yīng)手續(xù)未完全執(zhí)行行政處罰決定的扣7分；2、由法院強(qiáng)制執(zhí)行的，未附申請(qǐng)書、法院相關(guān)文書的，每項(xiàng)扣2分其他定性或處罰錯(cuò)誤的，每處扣5分1、辦案文書未使用統(tǒng)一格式扣2分；2、未使用鋼筆或毛筆填寫的扣2分；3、涂改辦案文書未蓋校對(duì)章的，扣2分；4、文書中引用的法律法規(guī)規(guī)章名稱有錯(cuò)別字或漏字加字的，扣2分；5、文書中存在語(yǔ)句不通、用語(yǔ)不準(zhǔn)、其他一般性的錯(cuò)漏字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的，每項(xiàng)扣1分立案審批表：1、應(yīng)附投訴等材料而未附扣1分；2、介紹案情及立案理由時(shí)未注明涉嫌違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)和違反法律法規(guī)規(guī)章的名稱、條款、項(xiàng)，以及建議立案的表示的，每項(xiàng)扣1分處罰決定書：1、表述當(dāng)事人基本情況不清楚但案文書及卷中已有材料證明的，一項(xiàng)不清扣1分，兩項(xiàng)及處案卷兩項(xiàng)以上不清扣2分；2、案卷中已查清違法行為部分發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、非法經(jīng)營(yíng)額等違法事實(shí)，但處罰決定書中未表述的，或未表述證據(jù)、履行告知程序及當(dāng)事人陳述申辯情況的，未表述或錯(cuò)誤表述處罰履行方式及期限、不服處罰的救濟(jì)途徑及期限的，應(yīng)當(dāng)表述而未表述裁量理由的，每項(xiàng)扣2分；3、無印章扣10分，無成文日期扣5分；4、存在其他內(nèi)容不全或錯(cuò)誤的，每項(xiàng)扣2分1、實(shí)施、解除先行登記保存及強(qiáng)制措施的文書，無印章扣10分，無成文日期扣5分；2、存在其他內(nèi)容不全或錯(cuò)誤的，每項(xiàng)扣2分除處罰決定書、強(qiáng)制措施文書、告知書之外的其他法律文書，無印章或成文日期的扣2分，存在其他內(nèi)容不全或錯(cuò)誤的，每項(xiàng)扣1分送達(dá)回證：1、未填或填錯(cuò)處罰決定書、強(qiáng)制措施文書名稱或文號(hào)的，扣5分；2、未填或填錯(cuò)告知書名稱或文號(hào)的，扣2分；3、未填或填錯(cuò)其他文書名稱或文號(hào)的，扣1分；4、存在其他填寫不規(guī)范但不至于導(dǎo)致送達(dá)無效的，每項(xiàng)次扣1分，如：①送達(dá)方式未填或表述不準(zhǔn)確，②未填或錯(cuò)填受送達(dá)人、送達(dá)時(shí)間及地點(diǎn)，③收件人雖簽名蓋章但未簽時(shí)間，④公告送達(dá)未將公告文書和相關(guān)憑據(jù)歸檔入卷，⑤郵寄送達(dá)未將掛號(hào)回執(zhí)貼于備注欄，⑥簽收人不是當(dāng)事人本人或組織的負(fù)責(zé)人時(shí)，無相關(guān)材料或記錄表明其簽收資格，等等案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告：1、未交代案件來源、立案時(shí)間和批準(zhǔn)立案的機(jī)關(guān)、調(diào)查終結(jié)時(shí)間、調(diào)查人員的組成的，每項(xiàng)扣1分；2、介紹當(dāng)事人基本情況不全或出錯(cuò)的，1項(xiàng)扣1分，2項(xiàng)及2項(xiàng)以上扣2分；3、介紹違法事實(shí)時(shí)，違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、違法內(nèi)容、關(guān)鍵情節(jié)欠缺的，每項(xiàng)扣1分；4、未寫明定性依據(jù)、處罰依據(jù)、自由裁量理由及處罰建議的，每項(xiàng)扣2分案件核審表：1、未填或錯(cuò)填送審機(jī)構(gòu)名稱、送審和退卷時(shí)間的，每項(xiàng)扣1分；2、核審人員對(duì)該案的事實(shí)認(rèn)定和法律適用，未表述意見的，扣1分聽證筆錄記錄不全或者表述不準(zhǔn)的，每項(xiàng)次扣1分，如：1、聽證主持人宣布聽證開始，2、核實(shí)聽證參加人，3、詢問是否申請(qǐng)回避，4、調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)及處罰建議，5、當(dāng)事人或其代理人的陳述和申辯內(nèi)容，6、相互辯論情況，7、聽證主持人、調(diào)查人員、當(dāng)事人及其代理人簽名及時(shí)間，等等4

聽證報(bào)告內(nèi)容不全或者表述錯(cuò)誤的，每項(xiàng)扣1分，包括：1、聽證案由，2、聽證主持人和聽證參加人的基本情況，3、聽證的時(shí)間、地點(diǎn)，4、聽證的簡(jiǎn)要經(jīng)過，5、案件事實(shí)（調(diào)查人、當(dāng)事人、第三人之間是否存在爭(zhēng)議，爭(zhēng)議的事實(shí)理由及證據(jù)依據(jù)），6、處理意見和建議行政處罰決定審批表：1、未交代當(dāng)事人名稱、案件性質(zhì)、立案時(shí)間，或者出錯(cuò)的，每項(xiàng)扣1分；2、介紹違法事實(shí)時(shí)，違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、違法內(nèi)容、關(guān)鍵情節(jié)欠缺的，每項(xiàng)扣1分；3、未寫明定性依據(jù)、處罰依據(jù)及處罰建議的，每項(xiàng)扣2分09年4月1日后調(diào)查終結(jié)的案件，未使用《行政處罰建議書》的，扣2分09年7月1日后的處罰決定書、調(diào)查報(bào)告、處罰建議書，均未使用說理式文書格式的，扣5分；使用了說理式格式，但說理內(nèi)容有遺漏或錯(cuò)誤的，每項(xiàng)次扣1分，最多不超過3分。案卷未裝訂或者裝訂目錄不清、頁(yè)碼不明、材料不齊、排列無序及裝訂不整齊的，每項(xiàng)扣1分文書及案卷不符合規(guī)定的其他錯(cuò)誤，每項(xiàng)次扣1分

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